技術創新投入、內部管理和公共研發政策對企業吸收能力的影響研究

曹石亞 李義平

摘要：在經濟全球化背景下，企業更多依賴外部轉移、購買和應用知識，吸收能力成為企業創新能力的關鍵組成部分。文章基于已有文獻，通過對技術創新投入、內部管理和公共研發政策對吸收能力的影響研究，旨在對企業創新有實際指導作用。

關鍵詞：吸收能力；技術創新投入；內部管理；公共研發政策

一、 企業吸收能力理論

Cohen和Levinthal最早定義了吸收能力，指企業從外部識別、獲得和應用知識的能力。過去的研究表明，以往的知識積累特征影響企業吸收能力。此外，Cohen和Levinthal將企業吸收能力與研發強度看作一回事，卻沒有具體闡釋吸收能力與研發強度之間的關系。

基于已有文獻，本文提出三個關于企業吸收能力內部和外部影響因素的假設：

（1）建立吸收能力和技術創新投入的關系。Cohen 和Levinthal早期用研發強度表示技術創新投入，但二者的范圍不同。本文定義了技術創新投入是指人力資源、物質資源和財力資源的投入，用于企業內部研發、技術采購與合作研發，推進實現技術創新。

（2）已有研究過分看重過去積累知識對吸收能力的影響，認為研發直接轉化為吸收能力，而忽視管理的核心作用，削弱了企業為吸收、捕獲和應用新知識做出的實際努力。現實中，企業需要建立必要的資源和開發組織能力，使之能夠融合和應用新的外部知識（Jansen et al.，2005）。

（3）一些研究表明（Spenee，1984；Hinloopen，1997， 2000），最有效的公共研發政策應對影響吸收能力的因素給予補貼或稅收優惠。而傳統的公共研發政策直接給予企業研發活動補貼政策或稅收優惠，這是產生替代效應和擠出效應的根源。本文將公共研發政策作為考量企業吸收能力的外部因素。

二、 企業吸收能力影響因素相關理論

1. 技術創新理論。技術創新的關鍵是知識資源的獲取，一般而言知識資源的獲取可以采取內生（自主研發）或外生（技術轉移、吸收或購買）兩種方式。本文討論了外生方式，總的來說，發展中國家通常采取這種技術創新方式。

影響外部知識資源的轉移、吸收或購買的因素主要包括研發支出和人力資本投資。研發支出是企業技術創新的必要投入，合理的研發支出有助于提高企業的績效。根據以往的實證研究，企業研發支出和技術創新績效存在正相關關系（Stokey，1995）；研發和專利在跨部門的企業和產業水平上具有正相關關系，而在企業時間的維度有較弱的相關關系（Griliches，1987）；Crepon等人研究了法國制造部門中企業研發支出影響創新和生產率增長（Crepon et al.，1998）。

人力資本是企業的戰略資產，毋庸置疑是企業持續技術創新的源泉之一。Ferris從理論上研究了企業層面上人力資本和創新績效的關系（Ferris，et al.，1998）。Becker和Huselid的研究表明，人力資本和技術創新績效存在正相關關系（Becker & Huselid，1998）。Chacko和Wacker的研究表明，人力資本能夠解釋創新產出的組織競爭力，人力資源政策對于以創新為導向的企業的創新績效產生了重要影響（Chacko & Wacker，2001）。

本文定義的企業吸收能力可以視為技術知識轉移、吸收或購買的能力。吸收能力的發展過去常常被視為一種知識累積的路徑依賴過程（Nelson & Winter，1982），涉及密集的研發投資。研發投資即指上文提到的研發支出和人力資本投資。如前所述，Cohen和Levinthal第一次提出這個想法，但沒有討論研發投資和吸收能力的關系，而這一關系將傳導到企業組織，影響技術創新。為此，本文定義的技術創新投入（包括研發支出和人力資本投資）對吸收能力的影響研究具有意義。

2. 內部管理理論。Zahra和George（2002）提出了吸收能力的構建應該被看作“知識利用和探索的動態能力的獲得，以提高和維持企業的競爭優勢”。他們還引入了一個分類，把吸收能力分成潛在的和實現的吸收能力。這兩個概念有助于識別吸收能力這一復雜的定義，一旦確定了相關的外部知識并帶入組織，著重分析企業如何構建應用這些知識的能力，這正是企業的內部管理。

現有研究缺乏用內部管理解釋吸收能力的發展，假設企業過去的資源能夠成功地利用新的外部知識。然而，實際上在企業擁有的資源和新的外部知識之間存在差距。外部知識越新，所形成的差距就越大。因此，需要內部管理積極地引導企業彌補這一差距。重要的是要強調，新的外部知識的技術機會不一定基于先驗知識，而是需要通過積極的管理和組織的努力來實現。

3. 公共研發政策理論。已有研究表明，研發和創新是驅動經濟增長的關鍵力量。目前，公共研發政策主要劃分為以下兩種類型：一是政府直接研發投入，包括政府對研發活動的直接資助和大學研發投入，這一方面可以補充私人部門投資的不足，特別是在基礎研發領域，該領域研發活動較高的溢出性抑制了私人研發投資，另一方面是政府直接大量投資研發活動有助于增強私人企業的吸收能力，而吸收能力的增強又有利于促進新的創新活動。二是政府財政激勵，如針對研發活動的折舊補貼和稅收優惠，可以降低私人部門從事研發活動的成本，彌補研發活動的溢出給創新者帶來的損失。

目前，在公共研發政策的理論研究方面，主要把補貼和稅收這兩種政策工具引入模型，通過不同的變量設置來考察它們的技術創新績效。一些學者的研究表明，對研發活動的補貼可以在某種程度上提高技術創新績效，進一步刺激私人企業從事更多研發活動的熱情，但這些模型都具有一個共同特征：基于局部均衡分析。另一些學者基于一般均衡分析公共研發補貼對技術創新的影響，得出結論存在一個最優補貼來刺激私人企業從事更多的研發活動。本文聚焦于吸收能力，著重研究公共研發政策如何刺激吸收能力的增強。

三、 企業吸收能力及其影響因素關系研究

1. 技術創新投入對企業吸收能力的影響。Cohen和Levinthal指出存在影響學習容易程度的因素，該因素與研發強度相關，即吸收能力，他們認為企業研發投入可以增強吸收能力。其他一些研究也表達了同樣的觀點。Vinding（2006）認為研發投入越多，獲得外部知識的效率越高，即吸收能力越強。劉常勇和謝洪明（2003）進一步認為企業進行研發投入不僅是為了解決問題與創造新知識，實質上就是要提升企業的吸收能力，因為吸收能力的提高對解決問題與創造新知識起到正向作用。可見，學術界普遍承認研發投入對吸收能力產生影響。

前文已經說明，早期的研究用研發強度來表示內部研發投入，而本文中將技術創新投入定義為企業為實現技術創新而在企業內部研發、技術采購與合作研發等活動中進行的人力資源、物質資源和財力資源的投入。本文3.1節所說的技術創新投入包括研發支出和人力資本投資，在這里可以整合分解為三個指標，即內部研發投入、技術購買投入、合作研發投入來考察。

在內部研發投入方面，Veugelers（1997）選擇290家荷蘭企業作為樣本，對研發支出與吸收能力的關系進行了實證研究，用了三個變量來測量吸收能力，包括與基礎研究的聯系性、是否擁有專門研發部門和研發領域擁有博士學位的人員數量。研究認為加強內部研發投入將提高獲得外部知識的效率，增加知識和技能儲存，增強組織知識平臺，從而使企業整體受益于研發的知識溢出，為企業提高吸收能力提供了更加良好的環境。

企業的技術購買活動，即通過簡單技術買賣契約、專利轉讓、技術特許、生產許可等市場交易手段進行資源交換的合作方式。企業的合作研發活動即企業通過合作產品開發、研發聯合體、戰略合作協議、長期采購協議等方式進行的合作方式。企業增加技術購買投入和研發合作投入都有利于增加知識和技能儲存，增強組織知識平臺，從而增加企業間的知識溢出，提高組織的吸收能力。

本文在Van den Bosch和Volberda（1999）關于知識吸收維度和與環境匹配的研究基礎上進行分析。Van den Bosch和Volberda將企業環境劃分為穩定的和多變的兩類，將企業知識吸收劃分為效率、范圍和靈活性三個維度。穩定的環境與效率相關，多變的環境與范圍和靈活性相關。知識吸收的效率指企業識別、獲得和應用知識的規模經濟和規模成本；知識吸收的范圍指企業吸收新的外部知識的廣度；知識吸收的靈活性指企業吸收新的外部知識的變化程度。Van den Bosch和Volberda假定知識吸收的范圍和靈活性對吸收能力產生積極影響，而知識吸收的效率對吸收能力產生消極影響。綜合知識吸收特征、對吸收能力的影響以及環境匹配狀況構建影響吸收能力分析框架。

知識吸收包含利用和探索兩個層次。在穩定的環境下，企業側重知識利用，即對知識吸收的效率要求較高。這一要求與設立專門研發部門和進行技術購買投入的企業的知識吸收特征相吻合。在多變的環境下，企業側重知識探索，即對知識吸收的范圍和靈活度要求較高。這一要求與加強基礎研究投入、引進高學歷人員和進行合作研發投入的企業的知識吸收特征相吻合。可見，企業加強內部研發投入和合作研發投入對吸收能力的影響更深遠和更靈活，在技術創新初期企業可選擇技術購買投入獲取資源迅速完成知識吸收，但在長期的作用難以顯現。

2. 內部管理對企業吸收能力的影響。已有研究從組織形式的角度展開。Tsai（2001）分析了企業內部業務單元的組織形式對企業吸收能力的影響。如果一業務單元在企業內部網絡中處于核心地位，就容易接觸和獲得別的業務單元的知識，因而擁有較強的吸收能力。Van den Bosch和Volberda提出了整合能力會影響企業吸收能力，并且在不同環境下匹配能力不同。

本文將內部管理分為組織形式和整合能力兩個指標來考察。在穩定的環境下，職能型組織和具有系統化、社會化能力的企業知識吸收的效率較高。在多變的環境下，事業部型、矩陣型組織和具有協調能力的企業的知識吸收的范圍和靈活度較高。可見，企業可根據外部環境和發展階段，采用職能型組織和提高系統能力、社會化能力來加強知識的利用，采用事業部型、矩陣型組織和提高協調能力來加強知識的探索。

3. 公共研發政策對企業吸收能力的影響。知識具有公共品的性質，通過技術創新活動所創造的知識，很容易被其他企業獲取，也正是因此，政府從事公共研發或對私人創新活動給予補貼，以激勵創新，彌補知識溢出帶來的激勵不足。

公共研發政策與吸收能力具有密切的關系。Cohen和Levinthal通過對企業微觀數據的實證研究，得出了研發活動具有兩面性：溢出性和吸收性。一方面研發活動的知識溢出會導致私人企業從事研發活動的激勵不足，另一方面吸收能力則是私人企業從事研發活動所帶來的副產品，它能激勵企業從事研發活動。在這兩個正反作用過程中，研發活動的溢出性起主導作用，研發活動的吸收性則起輔導作用，導致企業從事研發活動的私人收益仍然小于其社會收益。為解決這一問題，許多學者主張采用研發競爭與合作方式以及對研發活動的溢出所帶來的損失給予補貼政策等措施。在研發的競爭與合作方面，一個理論框架為：較低溢出性時，研發競爭比研發合作對研發活動的激勵作用強；而在較高溢出性時，研發合作則比研發競爭對研發活動的激勵作用更強；但不論是研發競爭，還是研發合作，由于研發活動的知識溢出，這兩種方式下的激勵都是不足的。在對研發活動的溢出所帶來的損失進行補貼方面，Spenee、Hinloopen都表明對研發活動的補貼可以刺激企業從事更多的研發活動，提高技術創新績效。因此，補貼研發活動確實可以在某種程度上解決研發活動的知識溢出問題。

本文將公共研發政策分為研發競爭方式和研發合作方式兩個指標來考察。研發活動的溢出程度作為中介變量。已有研究基本表明在較低溢出性時，研發競爭對吸收能力影響較大，較利于企業技術創新；而在較高溢出性時，研發合作對吸收能力影響較大，較利于企業技術創新。應該說，這是可以從經濟學直覺上獲得的理解，當溢出性較低時，市場競爭較為激烈，不需要公共研發補貼即可實現技術創新。反之也成立。

考察公共研發政策這一外部因素對吸收能力的影響時，還必須考察吸收能力與研發活動的溢出正相關，即企業的吸收能力越高，溢出所帶來的負面影響越小。從經濟學直覺上講，吸收能力應在某種程度上與公共研發補貼力度是負相關的，即在較高吸收能力的情況下，可以弱化公共研發補貼力度，避免企業從事過多的研發活動，導致研發活動的非效率；反之亦成立。但從前面所論述的，即企業的吸收能力越高，溢出所帶來的負面影響越小，也就是說，即使在高溢出性的情況下，較高的吸收能力可以緩解這一問題，此時采用研發競爭方式或研發合作方式均可。反之，如果企業吸收能力有限，即使在高溢出性的情況下，溢出所帶來的負面影響較大，通過研發合作這種制度安排并不能提高技術創新績效。這很好的解釋了為什么現實中很少企業選擇研發合作方式來解決研發活動的高溢出性問題，而且為什么選擇研發合作方式的通常是大型企業。

通過以上分析，說明公共研發政策這一吸收能力的外部影響因素與企業吸收能力存在互補關系。公共研發政策對吸收能力進行補貼，一方面彌補溢出帶來的損失，能夠激勵私人企業從事更多的研發活動，從而進一步解決研發活動的溢出問題；另一方面也可以刺激企業強化自身的吸收能力，從而更有利于提高創新活動的回報。從這一角度講，公共研發政策有必要對影響吸收能力的因素進行補貼，提高公共研發政策的激勵功效。

四、 結論

本文通過對技術創新投入、內部管理和公共研發政策對企業吸收能力的影響研究，得出以下結論：

（1）企業在技術創新初期可選擇技術購買投入獲取資源迅速完成知識吸收，在長期應加強內部研發投入和合作研發投入。

（2）企業在穩定的環境下或在短期內，可采用職能型組織和提高系統能力、社會化能力來加強知識的利用；在多變的環境下或在長期內，可采用事業部型、矩陣型組織和提高協調能力來加強知識的探索。

（3）公共研發政策作為影響企業吸收能力的外部影響因素與企業吸收能力存在互補關系。在知識溢出性較低時，采用研發競爭方式較利于企業技術創新；而在知識溢出性較高時，則采用研發合作方式更利于企業技術創新。同時，公共研發政策應對影響吸收能力的因素進行補貼。

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基金項目：國家社會科學基金重大項目“促進新能源產業發展的政策措施體系研究”（項目號：11&ZD051）。

作者簡介：李義平（1951-），男，漢族，陜西省西安市人，中國人民大學經濟學院教授、博士生導師，研究方向為經濟理論及其發展、中國的改革和發展、中國民營經濟問題；曹石亞（1984-），女，漢族，江蘇省南京市人，中國人民大學經濟學院博士生，中級經濟師，研究方向為企業技術創新、中國經濟改革。

收稿日期：2015-02-12。