R&D投入、產學研合作與企業技術創新產出

王曉亞 謝思全

摘要：文章基于改進的知識生產函數，運用面板數據，對企業技術創新能力的影響因素進行計量分析。實證結果表明，除企業自身R&D投入外，政府支持對企業技術創新有明顯的促進作用。高校和研發機構R&D投入對企業創新產出具有明顯而穩定的知識溢出效應，且研發機構的知識溢出效應大于高校。產學研合作是促進企業技術創新的有效途徑，尤其是高校與企業的產學研合作協同效應更高，然而產學研合作對企業創新產出的促進作用卻均低于政府支持。

關鍵詞：R&D投入；技術創新；知識生產函數；產學研合作

一、 引言

隨著知識經濟時代的到來，企業的技術創新變得越來越重要。現實表明，企業技術創新能力的影響因素十分復雜。不僅企業自身的資源和稟賦是其技術創新能力的關鍵決定因素，而且大學的研究也會影響企業的技術創新。我國政府為了提高企業的自主創新能力，對企業的支持也是不遺余力，產學研合作能增強企業的研究開發實力，優化科技資源的配置，使企業可以充分利用大學的研究成果，并使之迅速產業化來促進企業的成長。

可見企業技術創新能力的提高是諸多因素綜合影響的結果，如何以最有效的方式通過對可獲取資源的有效配置和利用來增強技術創新能力，是企業發展的關鍵。本文用改進的知識生產函數的框架，對影響企業技術創新能力的因素進行計量分析，在實證研究的基礎上對如何促進企業的技術創新能力提出政策建議。

二、 理論分析與研究假設

1. 知識生產的投入產出理論。經典的投入產出理論研究的是產品的生產，知識與產品一樣，其生產也需要資源投入。Griliches最初提出的知識生產函數的基本假設就是將知識的產出看作生產知識的基本投入的函數。因此，可以認為企業的技術創新產出是其創新投入的函數，由于研發資金是企業創新投入的主要來源，我們可以據此做出第一個假設：

假設1：企業R&D經費投入是企業技術創新產出的主要決定因素。

2. 知識生產的外部性理論。大量的相關研究表明，技術創新的正外部效應會使創新的社會收益大于私人收益，降低創新主體增加創新投入的積極性，使企業的技術創新低于社會的期望值水平。Arrow指出，技術創新的正外部效應會導致企業創新投資的不足，需要政府的支持來抵消企業創新活動的外部性并增加企業創新收益，從而達到促進企業創新的目的。一些發達國家的政府將其R&D資金投入的25%甚至更多投向企業，在企業的R&D投入中政府資金所占的比例超過10%。根據以上的分析，我們可以做出第二個假設：

假設2：政府支持可以提高企業的技術創新產出。

知識生產外部性的另一個表現是高校和研發機構的知識溢出效應。內生增長理論認為高校、研發機構和企業的研發部門是進行知識生產的三大主體。高校和研發機構創造新知識、培訓創新型人才，不僅在提高教育和科技發展水平上發揮著不可替代的重要作用，而且其R&D投入可以強化基礎研究和共性技術研究，為企業R&D活動的開展創造技術機會，是企業良好的知識源。據此可做本文的第三個假設：

假設3：高校和研發機構的知識溢出效應會促進企業的技術創新。

3. 合作博弈帶來的利益擴大——協同效應理論。合作博弈主要關注理性主體如何通過合作擴大自己的利益，合作博弈存在的一個基本條件是只要能給聯盟帶來更多的利益，合作就會存在。產學研合作能夠融合更廣范圍內的信息資源、智力資源、知識資源，將企業、高校、研發機構納入網絡化的組織進行技術合作，以實現企業與大學的技術互補與融合，使產學研合作產生1+1>2的協同效應，實現企業和大學的合作雙贏。由此可做第四個假設：

假設4：企業可以通過產學研合作提高技術創新能力。

三、 模型、變量和數據說明

1. 模型設定。Griliches最初提出知識生產函數描述的是在生產函數的總體框架下R&D投入與R&D產出之間的關系，其基本假設是將創新產出（R&Doutput）看作研發資本投入（R&Dinput）的函數：

R&Doutput=R&Dinput（1）

隨后Jaffe（1989）拓展了Griliches的知識生產函數框架，將知識生產函數做了如下改進：

Pit=AK？琢itL？茁it？著it（2）

其中，P表示新的經濟有用知識（企業專利數），K表示R&D經費投入，L表示科技人力資源投人，？琢、？茁分別為R&D經費投入和科技人力資源投入的彈性系數，？著為隨機擾動項。

此后，學者們大多是在Griliches和Jaffe的知識生產函數基礎上進行改進來研究新問題，本文采用改進的Griliches-Jaffe知識生產函數形式：

Pit=AK？琢itZ？茁it？著it（3）

其中，P為創新產出，K為R&D經費投入，Z表示其他一系列影響創新產出的經濟社會變量，？著為隨機擾動項。

基于以上認識，本文的模型設定如下：

EPit=AEN？茁1itHI？茁2itINT？茁3itGE？茁4itEHI？茁5itEIN？茁6it？著it（4）

其中，EP是企業專利申請數，EN是企業R&D經費支出投入，HI是高校R&D經費投入，INT是研發機構R&D經費投入，GE是政府對企業科技活動的支持，EHI是企業與高校的產學研合作。EIN是企業與研發機構的產學研合作，？著為隨機擾動項。

對（4）式兩端取對數得到待估計的方程：

lnEPit=？琢+？茁1lnENit+？茁2lnHIit+？茁3lnINT+？茁4lnGEit-？茁5lnEHIit+？茁6lnEINit+？著it（5）

2. 變量說明。

（1）創新產出。專利是衡量技術創新產出成果的常用指標。盡管用專利計量技術創新產出水平具有一定缺陷，但是專利卻是技術發明唯一可以觀察的測度。用專利來衡量創新能力存在一定的片面性，但由于專利數據容易獲取，且和創新關系密切，因此專利仍是衡量創新活動的相對可靠的指標。本文選擇大中型企業專利申請數作為衡量企業技術創新產出的指標。

（2）企業R&D投入。大中型工業企業研究與試驗發展（R&D）經費內部支出能準確反映出企業的研發投入，本文用大中型工業企業研究與試驗發展（R&D）經費內部支出來衡量企業研發投入這一指標。

（3）政府對企業R&D活動的支持。本文用大中型企業科技經費籌集中來自政府的資金表示政府對企業R&D活動的支持。這種處理方式存在的問題是科技活動經費籌集與R&D投入的統計口徑并不完全一致，只有用于基礎研究、應用研究和試驗開發的科技活動經費才能夠計入R&D投入，而用于技術引進和技術改造等方面的開支是不能算作R&D投入的。但我國各類科技統計年鑒中并沒有完整地列出各年各地區大中型企業R&D經費來源的數據，因此，在政府對企業R&D活動的支持上，用各地區大中型工業企業科技活動經費籌集中來自政府的資金替代。

（4）高等學校和研發機構的R&D投入。本文用高等學校R&D經費內部支出、研發機構R&D經費內部支出來衡量高校和研發機構R&D投入的知識溢出效應對企業技術創新的影響。

（5）產學研合作。與政府對企業R&D活動的支持分析類似，用研發機構科技活動經費籌集中來自企業的資金衡量企業與研發機構的合作對企業創新產出的影響；用高校科技活動經費籌集中來自企業的資金表示企業與高校的合作對企業專利產出的影響。

3. 數據。選用面板數據結構進行實證分析，樣本截面單元為全國31個省市，由于數據不全或估計方法的需要，剔除了海南、西藏和青海，數據時間跨度為2001年～2010 年。本文研究的樣本數據來自于《中國科技統計年鑒》 （2001-2010）。由于在創新過程中科研資金從投入到產出需要一定的時間，知識溢出也存在一定的滯后期，因此我們在使用Griliches-Jaffe知識生產函數進行估計時，假定知識生產的投入與產出有一個兩年的固定時滯，為消除價格因素的影響，將R&D投入，科技經費籌集資金按GDP平減指數折算到1978年的水平，為了消除可能存在的異方差，所有變量都取自然對數。

四、 實證結果分析

1. 變量描述性統計。表1描述了各變量的總體特征。總體來說，企業的R&D支出最多，大大高于研發機構和高校，而研發機構的R&D支出又明顯多于高校。政府對企業的支持資金相比企業的R&D資金來說，只占有很小比例。產學研合作的資金相對匱乏，無論是高校與企業的合作資金，還是研發機構與企業的合作資金都很少，這說明高校和研發機構的科技活動經費籌集資金主要來自于政府，企業的資金只占很小一部分。

2. 模型回歸結果。研究所選取的變量由于是用R&D經費和科技活動經費籌集資金表示的，所以變量之間都有或多或少的相關性，對于相關性很強的變量，我們將采用逐項回歸的方法，以消除多重共線性。具體的回歸結果如表2所示。

模型一表示當只選取一個解釋變量企業的R&D經費內部支出時，結果發現，該變量對企業的創新產出具有顯著的正向關系（在1%水平上顯著），這驗證了本文的第一個假設。

模型二表示在企業的R&D經費投入的基礎上，引入政府對企業的支持時，回歸結果顯示，政府支持會顯著促進企業的技術創新能力（在1%的水平上顯著）。這驗證了本文的第二個假設。

模型三表示將政府對企業的支持、高校的R&D經費投入和研發機構的R&D經費投入同時進行回歸，以檢驗三者對企業技術創新的影響。雖然三者的R&D投入都對企業的創新產出有正的影響（均在1%的水平上顯著），這驗證了本文的第四個假設，但研發機構對企業的知識溢出效應最明顯。這驗證了本文的第三個假設。

模型四關注政府支持，產學研合作對企業技術創新的影響。結果顯示，政府支持、產學研合作都能顯著促進企業技術創新（均在1%的水平上顯著），這驗證了本文的第四個假設，但是企業與研發機構的產學研合作效率最低。

總體來說，模型的擬合效果比較理想，基本上印證了我們的假設，可以得出關于R&D投入、產學研合作與企業技術創新產出分析的總體結果：企業R&D投入、高等學校和研發機構R&D投入、政府對企業的支持以及產學研合作都會促進企業的技術創新能力。高校和研發機構的知識溢出效應和產學研合作協同效應對企業技術創新影響存在差異，研發機構R&D投入的知識溢出效應對企業的創新產出作用更加明顯，而高等學校與企業的產學研合作協同效應對企業的創新產出作用更加明顯，但是目前來看高校和研發機構的產學研合作對企業創新產出的促進作用卻均低于政府支持。

五、 結論與建議

企業自主創新能力的影響因素是復雜而多方面的，企業是社會創新的主體，影響企業創新能力的因素和提高企業創新能力的措施都應該值得關注并深入研究，結合本文的實證分析結果，我們提出以下建議：

（1）確保企業自身研發投入的穩定增加。由于研發的投資風險較高，企業更加傾向于依靠簡單的擴大再生產獲得生存和發展，科研資金不足是我國企業普遍存在的問題。因此，企業不僅需要優化其內部資源的配置，提高資源的使用效率，還需要增強競爭意識和危機意識，高度重視創新活動，將科研經費的增加作為企業的一個長期戰略導向。

（2）繼續保持政府對企業研發活動的支持。有研究表明，政府對企業直接的資金支持不利于企業的創新。阻礙論過多地強調了公平競爭環境的營造，以及政府額外資金的擠出效應，并沒有考慮我國的現實情況，目前我國企業普遍研發經費不足，技術落后，加之大學的知識擴散能力差，產學研合作效率低，政府給企業的研發注入資金，能有效消除企業研發的外部性，是促進企業技術創新能力的一個必要措施。

（3）增加高校的研發經費投入，提高其知識擴散能力。大學的知識不僅能促進企業的技術創新，而且大學的基礎研究還能突破技術創新的天花板，在促進社會知識生產和技術進步上起到關鍵作用。改革開放以來，我國政府不斷加大科技經費的投入力度，較之企業來說高等學校和研發機構占據了國家科技經費的大部分，但是相比研發機構高校的科技經費仍然捉襟見肘。因此應該增加高校的研發經費投入，加大其知識溢出效應對企業創新能力的促進作用。

（4）加強官產學研合作機制設計，增進產學研合作效率，尤其是研發機構與企業的合作效率。我國高校和研發機構的科技資金主要來自于政府，這造成了其參與產學研合作的積極性不高，加之產學研自發合作的動力機制不足，因此我國產學研合作效率低下，遠低于發達國家和地區，尤其是研發機構，其產學研合作的效率甚至低于高校。因此在促進產學研合作中，要強調發揮政府的作用。政府的引導作用，可以溝通企業與大學的合作，建立高校、研發機構和企業聯動的R&D合作機制。此外，政府可以發揮政策制定者的優勢，對研發機構進行體制改革，促進研發機構與企業的接軌與良性互動，提高產學研合作效率。

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基金項目：2011年度教育部人文社會科學重點研究基地重大項目，教育部重點研究基地政治經濟學研究中心課題（項目號：11JJD790045）。

作者簡介：謝思全（1951-），女，漢族，重慶市人，南開大學經濟學院經濟研究所副所長、教授、博士生導師，研究方向為市場經濟運行、中國經濟問題；王曉亞（1982-），女，漢族，河北省石家莊市人，南開大學經濟學院經濟研究所博士生，研究方向為市場經濟運行、中國經濟問題。

收稿日期：2015-02-16。