山西省高新技術產業協同創新研究

趙燕艷 王學軍

摘要：協同創新是促進產業協調發展的有效路徑，是產業創新發展的未來主流趨勢。文章在構建高新技術產業協同創新理論模型的基礎上，引入復合系統協調度模型，并構建了高新技術產業協同創新評價指標體系，對山西省高新技術產業協同創新程度進行分析。結果表明，山西省高新技術產業整體協同創新度不高，通過分析其原因，提出促進山西省高新技術產業協同創新發展的對策建議。

關鍵詞：山西省；高新技術產業；協同創新

一、引言

作為以知識密集和技術密集為主要特征的產業，高新技術產業在推動國民經濟的發展過程中起著舉足輕重的作用。國家在“十二五”規劃中明確提出，要立足于我國現有的技術水平，在政策和經濟共同支持作用下，進一步“推動高新技術產業做強做大”。對于山西來說，“十二五”時期是建設國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區、轉變經濟方式，實現跨越發展的關鍵時期，也是高新技術產業發展的機遇期。大力發展高新技術產業，對于提高山西省自主創新能力，引領產業結構轉型升級具有重要的意義。

黨的十八大報告中提到，科技創新對于提高社會生產力和綜合國力具有戰略意義，必須要將其擺在核心發展位置。而在諸多創新活動中，要“更加注重協同創新”。協同創新是各要素之間不斷整合的過程，我們認為，產業創新發展的未來趨勢是協同創新。高新技術產業作為戰略先導產業，在其發展過程中要高度重視整合系統內部要素以實現協同發展，提升產業的整體競爭力。

近年來山西省非常重視高新技術產業的發展，在政府的支持下，高新技術產業不斷發展擴大，但是與國家平均水平還有一定的差距，優勢資源配置不合理、科研成果轉化率低的現象特別嚴重。因此，本文對山西省高新技術產業的協同創新程度進行分析，據此提出促進山西省高新技術產業協同創新發展的對策建議，具有重要的意義。

二、高新技術產業協同創新理論

協同學是由德國物理學家哈肯創立的，是在他研究激光的理論基礎上發展演化而來的。1971年他提出了完整的系統協同學觀點，并在1976年系統地論述了協同理論，發表了《協同學導論》。哈肯認為，協同是指系統中各子系統相互作用協調配合，達到“1+1>2”或“2+2>5”的整體效應，這也就是所謂的協同效應。隨后，很多學者將協同學應用到各個領域、各個方面，同樣也應用到管理學領域，應用到創新過程中。對于協同創新的理解，我們應該從“協同”和“創新”兩個方面去思考。協同強調了協同創新的過程在于體現內部各種資源要素的有機耦合效應，而創新則強調了協同的對象是技術創新過程相關系統。

對于高新技術產業來說，高新技術產業的協同創新可以看作是系統內各個創新要素的整合以及創新資源在系統內的無障礙流動。在具體的發展過程中，高新技術企業需要與其他組織機構（客戶、供應商、大學科研機構、政府、中介等）整合互補資源，實現協同創新。由于創新的過程包含了很多子系統，協同創新的好壞主要是看各子系統之間的協同創新程度怎么樣，本文的研究把高新技術產業協同創新體系分為產業內部創新子系統和外部創新環境子系統兩部分，研究山西省高新技術產業的協同度，據此提出山西省高新技術產業協調發展的對策建議。

三、協同創新模型

（一）理論模型

本文把高新技術產業協同創新系統分為產業內部創新子系統和外部創新環境子系統。企業與關聯企業、客戶和供應商，它們之間交互活動，構成產業內部創新子系統，而企業作為創新活動的直接需求者，又在此子系統當中居于核心地位，顧客則代表市場環境引導企業創新的方向，供應商和關聯企業則對企業進行協同供給；大學科研機構、政府和中介機構共同構成了協同創新的外部創新環境，大學科研機構為企業創新活動提供技術供給，中介機構提供服務，政府提供政策和資金的支持。圖1為本文構建的理論模型。

（二）協同度評價模型

本文引用了孟慶松，韓文秀建立的系統協調度模型，對山西省高新技術產業協同度進行分析。

設產業創新系統中子系統為Sj，j∈[1，2]，S1代表產業創新內部子系統，S2代表外部創新環境子系統。子系統在發展過程中序參量變量為ej=（ej1，ej2，…ejm），其中m≥1，βji≤eji≤αji，i∈[1，m]，是描述產業創新系統創新機制及運行情況的若干指標。當指標是正向指標時，ej1，ej2，…ejm的取值越大，系統的有序程度越高；其取值越小，系統的有序程度越低；當為負向指標時，其取值越小，系統的有序程度越高，值越大，有序度越低。故定義下式為系統序參量的有序度

μj（eji）=

，為正向指標時

，為負向指標時（1）

其中，βji和αji分別是系統穩定臨界點序參量變量的上限值和下限值。

由公式（1）可知，μj（eji）∈[0，1]，μj（eji）越大，eji對系統有序的影響就越大。反之，則越小。從總體來看，序參量ej對產業創新系統的貢獻度可以通過μj（eji）的集成來實現，即

線性加權方法

μj（ej）=（2）

對于復合系統的總體協調度，必須考慮所有子系統有序度，個別子系統的有序度提高并不能使整體系統處于協調狀態，當且僅當所有子系統的有序度提高，整個系統才有較好的協調。假設在給定的初始時刻t0，產業內部創新子系統的有序度為μ10（ei），產業外部創新子系統序參量的系統有序度為μ20（ei）。隨著創新系統演進至時刻t1，創新體系子系統的有序度也分別演化成μ11（ei）及μ21（ei），則整體創新體系的協調度為

C=θ（3）

其中θ的取值為1和-1。當且僅當對于任何的j都滿足μ1（ej）>μ0（ej）時復合系統起到正向的協同作用，θ=1；否則，θ=-1。由此可知，復合系統協調度，其取值越大，復合系統的協調度越高，反之則越低。當一個子系統的有序度提高，而另一個子系統的有序度降低的時候，整個復合系統的協調度就不高或者根本不協調，此時C∈[-1，0]。

（三）評價指標體系

本文本著科學性、客觀性、易得性和合理性的原則，構建了能夠反映子系統基本屬性的指標體系，如表1所示。

創業內部創新系統，決定產業創新活動的投入與績效。因此，本文從投入和產出兩個方面選取指標。R&D活動人員折合全時當量反映了產業創新活動中人力資源實際投入量；R&D經費內部支出反映了產業創新活動中財力資源實際投入；新增固定資產反映了產業創新活動中物力資源的實際投入；新產品銷售收入反映了產業創新系統新產品的市場競爭力；專利申請數、擁有發明專利數反映了產業創新活動的研發成果。

外部創新環境系統指大學科研機構、政府、中介機構等為高新技術產業的發展提供的創新環境。地區研究與開發機構數量反映了科研機構對產業創新的技術供給；地區研究與試驗經費占地區生產總值比重、地方科技撥款占財政總支出的比重反映了政府對產業技術創新發重視和支持；地區技術市場成交合同數代表地區技術市場的活躍情況，從另一個角度反映地區高新技術產業轉移、擴散的現象。

四、山西省高新技術產業協同創新實證分析

（一）數據來源與處理

本文從《中國高技術統計年鑒》以及《中國科技統計年鑒》中搜集了2005-2012年的數據，詳見表2、表3。

由于各個指標的觀測單位不同，為了消除變量間的量綱關系，使數據具有可比性，故在進行實證分析前需要對原始數據做標準化處理。將標準化后的數據代入公式（1），計算可得各子系統的有序度，如表4、表5所示。

將表4、表5中子系統各分量的有序度代入公式（2）可得到子系統的有序度，再將各子系統的有序度代入公式（3）就可得到整體系統的協同度，具體結果見表6

（二）結果分析

為方面分析山西省高新技術產業協同創新程度，根據表6我們繪制圖2。

1. 產業內部創新子系統的有序度除了有小部分的波動外，整體呈上升趨勢。通過對原始數據進行分析看以看出，隨著山西省對研發人員、研發經費、新增固定資產等人力、財力、物力等投入的增加，新產品銷售收入、專利數也相應增長，產業內部創新子系統的有序度也越高。因此，資源的投入對系統有序度的影響特別大。

2. 外部創新環境子系統的有序度波動較大，在2009年和2010年兩年有序度最大，對應原始數據可以看出，子系統的變化跟研究與試驗發展經費占地區生產總值比重和技術市場成交合同數兩個分變量的變化有極大的關系，可見技術轉移和擴散能力、政府對產業創新的支持力度對外部創新環境子系統的有序度起著舉足輕重的作用。

3. 從表6和圖2中可以看出，山西省高新技術產業協同創新的整體協同度還是比較低的，都處于0.4的水平之下，尤其在2006年和2007協同度是負值，代表整個系統處于不協調的狀態。隨后2008、2009年協同度逐漸提高，并在2009年達到最好，但是在2010年和2011年又稍有下降，2012年才又得到回升。這可以可出，山西省高新技術產業協同創新系統協同發展不夠穩定、不夠協調，系統內部的各資源配置不均衡。就像“木桶效應”一樣，最短的板決定著整個木桶的容量，系統整體的協同度是由“短板”決定的。隨著時間的推移，產業內部創新子系統的有序度越來越高，但是外部創新環境子系統的有序度增幅不大且波動較大，因此山西省高新技術產業整體系統的協同度不好。在以后的發展過程中，政府除了加大科技投入外，還要注重對產業外部創新環境的建設，促使產業充分利用資源、協同發展。

五、結論

上述分析的結果對山西省高新技術產業協同創新發展具有重要的啟示作用，針對那些制約山西省高新技術產業協同創新發展的問題，提出如下建議。

（一）繼續加大研發投入

從上述結果分析中，我們看出資源的投入對子系統的有序性影響較大，而對于山西省來說，雖然對高新技術產業的資源投入逐年加大，但是與全國平均水平相比仍有很大的差距。以2012年為例，山西省高新技術產業R&D經費內部支出為52044萬元，而全國平均水平為559293萬元；R&D強度為0.84%，全國平均水平為1.7%；R&D活動人員折合全時當量為2981人/年，全國平均水平為20105人/年。因此在資金方面，企業須確保R&D投入在企業銷售收入中不低于一定的比例，有充足的資金保證創新活動的順利進行；在人才方面，企業應該加大對人才的獎勵，尤其是有創新成果的人才的獎勵，從而激勵人才進行研發活動，也吸引其他人才到企業中來。

（二）拓展高新技術產業多元化融資

高新技術產業是一個高風險、高投入的產業，一方面研發需要大量的資金，另一方面研發的成功與否不確定性很高。光靠政府和企業的資金難以滿足企業對資金的需求，但是其高風險性其他機構又不愿意貿然對企業進行投資，因此引入風險投資機制，拓寬融資渠道，對高新技術產業的發展是十分必要的。

（三）構建協同創新平臺

高新技術企業是創新的直接需求者，但是僅僅依靠企業自身的研發能力是不夠的，需要與高校、科研機構等研發能力比較高的外部創新主體合作才會有更高的創新水平，因此需要政府的起到紐帶的作用，搭建橋梁，建立產學研多方合作平臺，為高新技術產業協同創新發展提供良好的外部創新環境。

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（作者單位：太原科技大學經濟與管理學院）