基于Malmquist指數的重慶市醫藥制造業技術創新效率研究

高杰

摘要：文章運用投入產出分析的原理，構建了重慶市醫藥制造業技術創新效率評價體系，并運用Malmquist指數動態分析法對1998～2012年間重慶市醫藥制造業的技術創新效率進行分析。研究發現重慶市醫藥制造業技術創新效率整體呈上升趨勢，技術創新效率的提高主要得益于技術進步的貢獻而非技術效率。

關鍵詞：醫藥制造業；技術創新效率；Malmquist指數

一、重慶市醫藥制造業技術創新現狀分析

醫藥制造業關乎一個國家和地區的國計民生，它在促進經濟發展、推動社會進步和增進人民身體健康等方面扮演者十分重要的角色。進入21世紀以來，我國醫藥行業一直保持較快發展速度，產品種類日益增多，技術水平逐步提高。重慶市醫藥制造業經過幾十年特別是改革開放，已經發展成為重慶市工業經濟的重要組成部分。重慶醫藥制造業在重慶市市委、市政府的正確領導下，在全市醫藥制造業戰線全體員工的共同努力下，取得了快速的發展。

在過去幾年間，雖然重慶市醫藥制造業在總量規劃、整體布局等方面都進行了大幅度的調整，在激烈的市場競爭中形成了自己的特色和優勢，但仍面臨著醫藥制造企業數量少、規模小，集群效應低下；研發投入不足、自主創新能力低；創新體系不健全，創新活力不足等問題。重慶市雖然擁有較好的科研基礎，但這些資源并未得到充分的利用，重慶市醫藥行業仍存在著藥品老化現象嚴重，藥品檔次低、附加值低等問題。

二、模型的設定與變量的選取

（一）模型的設定

Malmquist指數法以數據包絡分析為基礎的非參數型前沿生產函數，主要有以下3個特性：一是不需要相關的價格信息，避免了因價格獲取難度較大而造成的數據缺乏問題；二是可以將全要素生產率分解為技術進步、技術效率和規模效應；三是能夠彌補CCR模型和BCC模型不能進行垂直比較分析的缺陷。

Farrell提出距離函數和Farrell技術效率互為倒數，因此求Malmquist指數，首先要引入距離函數。已知D（x，y）=1/TE，則Malmquist指數為：

M0=

·

其中，D（x，y）為距離函數，表示以t期的技術水平為參考的當期的技術效率水平；D（x，y）表示以t期的技術水平為參考的的t+1期的技術效率水平；D（x，y）表示以t+1期的技術水平為參考的當期的技術效率水平；D（x，y）表示以t+1期的技術水平為參考的t期的技術效率水平。

對上式進行分解可得：

M0（x，y；x，y）

=

·

=

·

=EC（x，y；x，y）·TC（x，y；x，y）

其中，EC（Efficiency Change）表示技術效率指數，指在規模報酬不變的情況下，兩個時期的技術效率的相對變化，又稱“追—趕效應”。該指數可進一步分解為規模效率（Scale Change）變化指數SX（x，y；x，y）和純技術效率（Pure Efficiency Change）變化指數PC（x，y；x，y）。

TC （Technical Change）表示技術進步指數，測度了生產前沿面（技術邊界）由t期到t+1期的移動，又稱“增長效應”，該效應的測量結果與參考期的生產前沿面緊密相關。

完全分解后的Malmquist指數為：

M0=（x，y；x，y）=SC（x，y；x，y）·PC（x，y；x，y）·TC（x，y；x，y）

當M>1時，表示整體效率呈增長趨勢，反之則為衰退趨勢；PC>1表示技術效率的改善是推動整體效率提升的主要力量；TC>1表示技術的進步是推動整體效率提升的主要力量；PC>1且TC>1時，表示整體效率的改善是效率的改善和技術進步共同作用的結果。

（二）變量的選取

回顧現有的文獻[1，2]，我們可以發現，現有的研究主要從投入和產出兩個方面進行指標的設計。投入指標一般從研發經費的投入和研發人員的投入兩個方面進行考慮，本文參考現有的文獻，并結合醫藥制造業的行業特點，以及數據的可得性，選取R&D活動人員折合全時當量、R&D活動經費存量作為投入指標，且由于近年來我國企業的自主創新能力不斷提高，將購買國內技術支出、技術改造支出和技術消化吸收支出這三項支出放在投入指標里就顯得尤為重要，因此，本文最終選取的投入指標為R&D活動人員折合全時當量、R&D活動經費內部支出、購買國內技術支出、技術改造支出和技術消化吸收支出。產出指標的設定，本文選擇擁有發明專利數來表示創新的技術產出，考慮到新產品銷售收入受市場環境等因素影響較大，本文采用新產品產值來表示創新所帶來的經濟產出。如表1所示：

（三）數據的處理

本文的數據來源于《中國高技術產業統計年鑒》、《中國統計年鑒》和《重慶統計年鑒》。

鑒于各項活動經費和新產品產值受價格因素的影響較大，需進行價格平減消除價格因素的影響，從而使不同年度間技術創新效率的可比性更加客觀和準確，本文選擇工業品出廠價格指數作為平減指數，并以1998年為基期對數據進行平減，以消除通脹等因素的影響。由于創新產出受當期R&D投入和往期R&D投入的雙重影響，因此本文用R&D活動經費存量來表示財力的投入。參考現有文獻，R&D活動經費存量的計算公式為Kt=Et-1+（1-ρ）Kt-1，其中Kt表示t期的經費存量，ρ表示折舊率，Et表示t期的活動經費支出，K0=E0/（g+ρ），g為的平均增長率。在測算R&D經費內部支出存量之前，R&D經費內部支出已經按1998年不變價“工業品出廠價格指數”進行平減。對于折舊率ρ，朱有為[3]和劉秉鐮[4]等學者在估算研發資本存量時都采用了15%，因此，本文假設折舊率ρ為15%。

三、結果分析

結合前文的數據，運用Malmquist指數方法對1998～2010年重慶市醫藥制造業進行技術創新效率的動態分析，結果詳見表2。

由表2可以看出重慶市醫藥制造業的技術創新效率總體上呈上升趨勢，平均上升幅度為7%（以1 為基準，大于1 表示增長，反之為下降）。從具體年份來看，其中2000、2001和2002年的增長幅度較為明顯，主要是由于2000年后，重慶市開始步入一個新的經濟增長周期，先后經歷了西部大開發、三峽庫區移民、擴大內需等政策措施，推動了重慶市經濟的發展和人民生活水平的提高。隨著生活水平的提高，人民的保健意識增強，醫療保健支出增加，消費結構的轉變為醫藥行業的發展創造了廣闊空間。2003～2004年受“非典”的影響，大部分醫藥制造企業把研發重心放在與“非典”相關的藥物上，而忽視了整個企業的研發活動，企業的整體技術創新效率下降。2005～2007年重慶市醫藥制造業技術創新效率的提升得益于重慶市市政府、市經委推行《重慶市醫藥工業“十一五”發展規劃》，積極推進產業、產品的優化和新藥的研發。2008～2010年受金融危機的影響，技術創新效率是一條波動的曲線，且波動幅度較大。2011年隨著金融危機影響的減弱，技術創新效率達到DEA有效，且新版GMP的正式實施促使大量資金流入醫藥行業，醫藥制造企業增加對新藥研發活動的投入等一系列舉措也有利于技術創新效率的改善。2012年由于醫藥原料價格的上漲，制造成本增加，以及“毒膠囊”、“塑化劑”事件的曝光，醫藥制造業面臨著嚴峻的形勢，企業的技術創新效率下滑。

同時可以看出重慶市醫藥制造業Tfpch是一條波動的曲線，其波動的幅度和方向與Techch的波動幅度與方向完全一致，表明重慶市醫藥制造業的全要素生產率主要由技術進步而非技術效率推動。

四、結論

本文運用Malmquist指數方法對1998～2012年間重慶市醫藥制造業的技術創新效率進行了動態分析，研究發現重慶市醫藥制造業技術創新效率整體呈上升趨勢，從Tfpch 的分解來看，技術創新效率的提高主要得益于技術進步而非技術效率。研究還發現重慶市醫藥制造業技術創新效率受外界環境的影響較大，應采取通過推動混合所有制發展、加大投入、加強產學研合作等措施，鼓勵引導企業進行自主創新，提高企業的抗風險能力。

參考文獻：

[1]吳瑛，楊宏進.基于R&D存量的高技術產業科技資源配置效率DEA度量模型[J].科學學與科學技術管理，2006（09）.

[2]張永慶，劉清華，徐炎.中國醫藥制造業研發效率及影響因素[J].中國科技論壇，2011（01）.

[3]朱有為，徐康寧.中國高技術產業研發效率的實證研究[J].中國工業經濟，2006（11）.

[4]劉秉鐮，徐鋒，李蘭冰.中國醫藥制造業創新效率評價與要素效率解構[J].管理世界，2013（02）.

（作者單位：重慶大學公共管理學院）