探索開展碳排放監察保障碳交易試點順利推進

文 // 北京市節能監察大隊

作為全國7個碳排放權交易試點省市之一，北京市于2012年3月28日啟動碳排放權交易試點建設，2013年11月28日碳市場開市交易。2014年，為保障碳交易試點工作順利進行，北京市節能監察大隊介入碳排放權交易監察過程，找準環節，精準發力，積極穩妥地開展碳排放監察工作，擴充了監察工作領域，促進了碳排放權交易改革。

一、北京市碳排放交易的主要流程

按照北京市有關規定，在北京市行政轄區內，年能源消耗2000噸標準煤（含）以上或年二氧化碳排放量5000噸（含）以上的企業（單位）為二氧化碳排放單位，需要向市政府報告其二氧化碳排放狀況。其中，年二氧化碳直接排放與間接排放總量大于1萬噸的企業（單位）為重點排放單位，其余為一般排放單位。二氧化碳排放單位碳排放權交易共包括5個主要環節：

（一）核發配額

市發展改革委依據碳排放權交易試點配額核定方法，發放企業（單位）年度配額，具體包括既有設施配額、新增設施配額、配額調整量三部分，一般在上一年底以電子憑證的形式發放。

（二）報送碳排放報告

所有二氧化碳排放單位按照企業（單位）二氧化碳核算和報告指南的要求，在每年的4月15日前向市發展改革委報送上一年度的碳排放報告。報告內容涵蓋上年度碳排放及能源的消費情況、監測措施、本年度排放配額需求與控制碳排放的具體措施。

（三）報送第三方核查報告

重點排放單位應委托第三方核查機構，對碳排放年度報告進行核查，并于每年4月30日前向市發展改革委報送經第三方核查機構核查后的上年度碳排放報告、第三方核查報告。

（四）配額交易

重點排放單位可以通過設在北京環交所的電子交易平臺系統進行交易，購得不足配額滿足履約要求，或者出售多余配額獲得經濟收益。

（五）配額清算（履約）

重點排放單位應于每年6月15日前，向注冊登記系統開設的配額賬戶上繳與其經核查的上年度排放總量相等的碳排放配額（含經審定的碳減排量）。超配額排放部分須購買補足，超出配額可出售或儲存至下年度使用。

二、碳交易監察的重點環節

根據市人大常委會《關于北京市在嚴格控制碳排放總量前提下開展碳排放權交易試點工作的決定》（以下簡稱《決定》）和市發展改革委《關于做好2014年碳排放報告報送核查及有關工作的通知》要求，北京市節能監察大隊主要開展碳排放報告、第三方核查報告報送和碳排放配額清算（履約）的專項監察工作。

之所以選擇上述三個環節開展監察，主要是基于以下考慮：一是按規定二氧化碳排放單位均要按規定提交碳排放報告，排放報告的提交有助于統籌掌握北京市碳排放總量情況，摸清底數，更好地服務決策。同時，也為下一步擬將一般排放單位納入履約范圍提供基礎數據。二是重點排放單位是目前二氧化碳的排放主體，在承擔報送報告義務的同時，還需第三方進行核查和配額清算（履約）。第三方核查有助于確保重點排放單位排放報告的真實性。三是配額清算（履約）是檢驗重點排放單位是否完成履約的重要環節，也是衡量重點排放單位控制二氧化碳排放的最終量化標準。

三、碳交易監察的主要做法

北京市節能監察大隊與區縣發展改革委聯動，針對北京市1503家二氧化碳排放單位實施監察，保證碳交易試點順利進行。

（一）碳排放報告及第三方核查報告報送狀況的監察

為保障監察工作順利實施，大隊抽調業務骨干，分成5個監察小組，分片包干，責任到人。在開展2013年度碳排放報告和第三方核查報告報送狀況的節能監察工作中，采用電話、現場催報和現場監察相結合的方式，提高監察效率，對未按規定上報的排放單位進行持續督促，對拒不配合的單位下達限期責令改正通知書，并適時邀請新聞媒體參與現場監察執法，對不配合的部分單位進行曝光，增強社會影響力。通過市、區兩級節能監察部門的協同配合，共催報碳排放報告952份，催報第三方核查報告161份，對未按規定上報的排放單位下達責令改正17次。通過監察，所有單位均上報了碳排放報告和第三方核查報告。

（二）配額清算（履約） 狀況的監察

在履約期限前期，北京市節能監察大隊主要通過電話方式督促各重點單位按期履約。履約期限截止后，大隊通過快遞、郵寄的方式向未按期履約的單位送達責令改正通知書，要求其在10個工作日內完成履約。責令改正期滿后，開展現場監察，對仍未履約的單位進入行政處罰程序。

經登記系統統計，截至2014年6月15日，北京市共有257家重點排放單位未完成碳排放配額的清算（履約）。北京市節能監察大隊對其下達了《關于責令重點排放單位限期開展二氧化碳排放履約工作的通知》，并通過快遞、郵寄方式送達至每家單位，要求各重點排放單位在10個工作日內完成履約。責令改正期限屆滿后，對仍未履約且超配額排放的10家單位，大隊實施現場監察，并送達行政處罰事先告知書。最終，有9家單位拒不履約，根據《決定》第4條規定：“重點排放單位超出配額許可范圍進行排放的，由市人民政府應對氣候變化主管部門責令限期履行控制排放責任，并可根據其超出配額許可范圍的碳排放量，按照市場均價的3～5倍予以處罰”，大隊對上述9家單位實施了行政處罰。

四、碳交易監察成效初顯

2014年，北京市節能監察大隊會同各區縣發展改革委對北京市二氧化碳排放單位實施監察，探索了可行路子，取得了積極成效。各單位的碳排放報告和第三方核查報告上報率達到100%。同時，針對超配額排放且未按期履約的9家單位，大隊對其進行了行政處罰，罰款總金額654萬元，有力保障了全市碳交易試點工作的順利進行。

通過開展碳排放監察執法工作，北京市的碳交易試點扎實推進，重點用能單位節能減碳的意識普遍提高。北汽集團、首鋼等重點用能單位成立了碳交易管理部門，指派專職人員負責節能減碳工作，企業開展節能改造的積極性和主動性也明顯增強，逐步形成了能源審計、節能技改、清潔生產、碳排放權交易等相關工作的有機聯動。北京市重點排放單位2013年碳排放總量比2012年下降了約4.5%。初步核算，2013年北京市單位地區生產總值二氧化碳排放下降了6.7%，超額完成年度下降2.5%的目標。同時，還帶動了低碳咨詢服務、第三方核查咨詢、低碳金融業的發展，培養了一批核查員和碳資產管理人員，取得了多贏的效果。