船舶安全管理評價指標的確定＊

顧麗娟 劉孝磊 孫慧靜 劉 波

（海軍航空工程學院基礎部 煙臺 264001）

船舶安全管理評價指標的確定＊

顧麗娟 劉孝磊 孫慧靜 劉 波

（海軍航空工程學院基礎部 煙臺 264001）

船舶安全管理是一個受眾多因素影響的復雜系統。為了科學地對船舶安全管理管理系統進行分析和評價，論文根據系統工程的人－機－環境－管理理論，提出了船舶安全管理評價的指標體系，并運用模糊聚類的方法對該指標體系進行篩選和優化，進而得到精簡的指標體系，這為船舶安全管理的科學評估提供了理論依據。

船舶；指標篩選；安全管理；模糊聚類分析；模糊相似矩陣

Class NumberU676.1

1 引言

海洋運輸屬高風險行業，船舶型號復雜，擔負的任務各不相同，管理水平參差不齊，存在著許多隱患，常常導致船舶發生海上事故［1～2］。為從根源上解決這些問題，有必要建立船舶安全管理評價體系，通過評估查找、分析船舶運輸的危險和有害因素，識別船舶安全管理中的缺陷和不足，為減少事故隱患和實現科學化的船舶安全管理提供決策建議和理論依據。

船舶安全管理評價是一項復雜的系統工程，涉及到的問題較多，具有多因素、不確定性和難以度量等特點。目前，對于船舶安全管理評價方面的研究不是很多［3］，面對一個如此復雜、模糊的系統，很難用單因素進行評價，我們常常建立指標體系來綜合評估它。對于指標體系的建立，如果片面地追求指標體系的全面性，企圖使指標體系包含研究對象所有的特征，結果往往造成指標選擇過多，導致專家判斷上的困難，而且也容易導致指標的權重過小，使反映主要特征的指標沒能體現出來，造成評估結果失真，因此，需要對指標體系中指標數量進行合理的設置和科學的篩選［4～5］。本文首先從人、機、環境和管理四個方面建立一個較粗但較為全面的指標體系，這些指標基本涵蓋了船舶安全管理評價所包含的有效信息，再利用模糊聚類方法對指標體系進行篩選和優化，進而建立一個簡潔、有效的船舶安全管理評價指標集。

2 方法及步驟

聚類分析就是按照分析對象之間在性質、特征等方面的相似程度進行分類的一種方法。聚類分析的對象是樣本，樣本是由能反映其特征的若干指標，即聚類指標來表征的。假設有m個樣本，每個樣本有n項屬性作為分類指標，設被分類的指標集為｛x1，x2，…，xn｝，第j個樣本的第i個指標變量的取值為aij（i＝1，2，…，n，j＝1，2，…，m）。

模糊聚類的優點是在無任何專家經驗的基礎上，就能給出各個變量之間的關系，即用模糊的方法來處理聚類問題。利用模糊聚類方法確定指標體系主要分為以下幾步［6］：

1）確定隸屬函數，求得初始化數據矩陣

模糊數學的基本思想是隸屬度的思想。應用模糊數學方法建立數學模型的關鍵是建立符合實際的隸屬函數。本文給出以下隸屬函數的確定方法：

定義1 隸屬函數的定義［7］

設t是某類屬性的分類數，Ap為第p個類，N（Ap）為類Ap包含的屬性值的個數，X為Ap的一個屬性值，其隸屬函數為

經上述處理得到初始化數據矩陣，用bij表示第i行第j列的屬性值，則有0≤bij≤1，且bij的大小反映了該屬性值，對于屬性的依賴程度。

2）建立模糊相似矩陣

用標準化的數據計算出衡量兩個指標之間的相似程度rij，這步工作也稱為標定，標定的方法很多，如數積法、相關系數法、絕對值指數法、最大最小方法等。本文從實際情況出發，采用最大最小方法，即

根據式（2），建立關于指標的模糊相似矩陣R＝（rij）n×n，其中rij＝rji且rii＝1。

3）構建模糊等價矩陣

上述矩陣R＝（rij）n×n一般不滿足傳遞性，即不具有模糊等價關系，必須根據傳遞閉包原理進行改造。改造方法是按模糊關系合成原則，分別計算

直至

R＊便是模糊等價矩陣。

4）模糊聚類和指標篩選

適當地選取閾值λ∈［0，1］，求出R＊的λ截矩陣，根據不同的要求，對模糊等價矩陣進行模糊分類。

對已經做好的分類，可從每一類中選取一個具有代表性的指標作為典型指標具體的方法是：首先計算各個分類指標間的相關系數，再計算每個指標與其他指標相關系數平方的均值，即相關指數，從中選取相關指數最大者為典型指標。如果分類中只有一項指標，直接將其納入指標集；如果分類中有兩項指標，可任選其一。

3 指標體系的初建

3.1 指標的選取原則

評價指標的初選需要遵循以下原則：

1）目的性原則。在初建指標體系前，首先必須明確和評價目的，它們在一定程度上決定了指標體系和評價方法。

2）客觀性原則。所選擇的指標盡可能以客觀的數據資料為依據，盡量減少主觀評判過程，使評價結果能夠客觀地反映船舶安全管理的真實情況。

3）可行性原則。指標體系的設定要具有可操作性和實用性，要考慮到評價指標數據收集和綜合評價模型使用時的方便、快捷。

4）系統性原則。選擇的指標要盡可能地覆蓋評價的內容，能全面地反映船舶安全管理的各個方面，并且具有很好的代表性。

5）時效性原則。所選指標不僅要能夠反映一定時期內系統安全性的變化，而且要具有適時性，在指標容易發生變化時也能適用。

3.2 指標體系結構

船舶運輸系統是一個人－機－環境系統，習慣上稱人－船舶－環境系統。人－機－環境系統在自然的運行過程中容易產生要素間的不協調，導致一方壓倒它方或多方的情況，從而引發事故。因此人為干預（管理）必須貫徹始終，形成“人－機－環境－管理（Man－Machine－Environment－Management）”系統，簡稱MMEM系統［8］。

本文從MMEM系統科學理論出發，遵循上述指標體系的構建原則，通過梳理文獻［9～11］和專家的綜合判斷，選擇人、機、環境和管理四個方面的因子作為聚類指標。其中，人子系統指標包括：安全價值觀（I1）、安全管理知識技能（I2）、海上資歷（I3）、專業與學歷適合崗位程度（I4）、責任心及安全意識（I5）、身心素質（I6）、日常安全工作情況（I7）、應急管理能力和反映能力（I8）、安全培訓程度（I9）；機子系統包括：缺陷糾正措施情況（I10）、安全檢查制度（I11）、船齡危險度（I12）、船舶綜合技術情況（I13）、船舶違章、險情、事故記錄（I14）、船務人員培訓工作（I15）；環境子系統包括：惡劣海況規避措施及執行情況（I16）、復雜航段航行措施及執行情況（I17）、應急規避措施的執行情況（I18）、船舶破損后管理措施及執行（I19）、工作環境的安全性（I20）、防護措施的配置情況（I21）、危險作業防護措施及執行（I22）；管理子系統包括：安全方針（I23）、信息管理（I24）、控制決策靈敏度（I25）、情況反饋機制健全程度（I26）、任務完成程度（I27）、管理制度落實程度（I28）。

4 實證分析

表1 原始數據表

由于船舶安全管理評價指標中存在大量定性分析指標，采用李克特五點量表對各個指標進行賦值：｛非常不滿意，不滿意，稍微滿意，滿意，非常滿意｝分別以“1，2，3，4，5”的數值量化，以期更有效地測度各評價指標。

選取煙臺港某船舶數據作為樣本，這里樣本容量為8個，原始數據如表1所示。

4.1 數據的初始化處理

由式（1）求出各屬性的隸屬函數，進行數據的初始化處理，得到初始化數據如表2所示。

表2 初始化數據表

4.2 建立模糊相似矩陣

采用最大最小法建立模糊相似矩陣，由式（2）得到人、機、環境和管理這四個方面的模糊相似矩陣R如式（4）～式（7）所示。

4.3 建立模糊等價矩陣

利用傳遞閉包原理，得到人、機、環境和管理這四個方面的模糊等價矩陣R＊如式（8）～式（11）所示。

4.4 模糊聚類

對λ從大到小依次賦值，對模糊等價矩陣進行聚類。與人、機、環境和管理這四個方面相關的指標聚類結果分別如表3～表6所示。

表3 與人子系統相關的指標聚類結果

表4 與機子系統相關的指標聚類結果

表5 與環境子系統相關的指標聚類結果

表6 與管理子系統相關的指標聚類結果

4.5 指標的篩選

本文擬在人、機、環境和管理子系統這四個方面的28項指標中選取12項指標，其中每個方面包含三項指標。因此，對人子系統方面，選擇λ＝0.6171，具體分類為｛I1，I3，I4，I5，I6，I7，I9｝，｛I2｝，｛I8｝。其中｛I2｝，｛I8｝是單獨一類，可直接納入指標集；｛I1，I3，I4，I5，I6，I7，I9｝聚為一類，需要從中選出一個典型指標納入指標集。

采用相關指數法計算人子系統｛I1，I3，I4，I5，I6，I7，I9｝的相關指數。首先由式（4）得到｛I1，I3，I4，I5，I6，I7，I9｝的相關系數rij，如表7所示。

表7 相關系數

計算人子系統｛I1，I3，I4，I5，I6，I7，I9｝的相關指數，結果如下所示。

顯然，R3最大，將I3作為典型指標納入指標集。故人子系統的三個評價指標為｛I2｝，｛I3｝，｛I8｝。對其他三個子系統，重復上述過程，最終得到精簡的指標體系，如表8所示。

表8 船舶安全管理評價指標體系

5 結語

對指標體系的確定，本文本著循序漸進的思想，從指標體系的初建到篩選和優化，逐步深入地開展研究，將影響船舶安全管理的四個方面共28項指標，利用模糊聚類方法，精簡為能夠反映主要特征的12項指標，最終提供了一個科學、簡潔的指標體系。這對開展船舶安全管理分析研究，找出船舶運輸的危險，提出合理可行的安全管理措施，防止海上交通事故的發生有著深遠的意義。

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［3］杜大海，付玉慧.船舶安全管理評價方法的研究現狀［J］.世界海運，2007，30（1）：46－47.

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Determination of An indicant to Evaluate ShipSafetyManagement

GU Lijuan LIU Xiaolei SUN Huijing LIU Bo
（Institute of Systems Science and Mathematic，Naval Aeronautical and Astronautical University，Yantai 264001）

Ship safety management is a complex system that involves many factors.In order to analyze and estimate ship safety management，it is possible to present the general index system based on the theory of man－machine－environmentmanagement.Further，fuzzy clustering is proposed as a tool for simplifying the index system，and a brief and reasonable index system is obtained as a result.These provide remarkably meaningful theory for studying ship safety management.

ship，screened targets，safety management，fuzzy cluster analysis，fuzzy similar matrix

U676.1DOI：10.3969／j.issn.1672－9730.2015.11.031

2015年5月3日，

2015年6月24日

國家自然基金（編號：41471223）；山東省自然科學基金（編號：ZR2014JL026）資助。

顧麗娟，女，碩士，講師，研究方向：武器系統效能分析。劉孝磊，男，碩士，講師，研究方向：神經網絡。孫慧靜，女，博士研究生，講師，研究方向：復雜系統及評估。劉波，男，碩士，講師，研究方向：軍事運籌學。