基于專利分析視角的醫藥高新技術企業創新能力評價研究＊

劉培偉，隋娜娜，劉蘭茹

(1.哈爾濱醫科大學科技開發總公司，黑龍江 哈爾濱 150081; 2.齊齊哈爾醫學院，黑龍江 齊齊哈爾161006;3.哈爾濱醫科大學，黑龍江 哈爾濱 150081)

為支持高新技術產業的發展，1988年8月，我國開始實施國家高新技術產業化發展計劃——火炬計劃，2008年頒布了《高新技術企業認定管理辦法》[1]。醫藥行業作為與人民健康和生活質量有最直接聯系的重要產業，被列為國家重點支持的高新技術產業，其創新能力直接關系到醫藥產業的發展和進步[2]。評價醫藥高新技術企業技術創新能力，不僅有利于企業清醒地認識到自身技術創新能力的水平，也有助于企業結合自身條件找到提高技術創新能力的良好途徑。專利作為研究創新和技術進步的指標，具有豐富的潛在數據支撐，有較長的歷史統計，是目前公認度較高的檢測創新能力的指標[3]。筆者從專利角度建立了創新能力的評價體系，對東北三省(黑龍江、吉林、遼寧)醫藥高新技術企業的專利情況進行因子分析，并評價其創新能力。

1 高新技術企業創新評價體系的構建及實證研究

1.1 從專利視角構建創新評價體系

調研國內有關專利評價指標體系的文獻資料，以醫藥高新技術企業創新能力構成要素為基點，在遵循科學性、客觀性、系統性、可比性、實用性、可操作性和指導性原則的基礎上，立足于專利類型、數量、質量層面，“量”與“率”相結合[4]，從專利視角構建醫藥高新技術企業創新能力評價體系，詳見表1。

表1 專利視角下醫藥高新技術企業評價體系

1.2 樣本數據的選取

選取東北三省的醫藥高新技術企業進行實證研究，運用“高新技術企業網”“國家食品藥品監督管理總局”及“中國知識產權網”的數據窗口查詢其專利數據。由于專利從申請到公開一般有18個月甚至更久的滯后性，專利數據從收錄到數據庫也會有延遲，為了提高準確度，選取2003年至2012年間在中國申請的發明專利，檢索截止時間為2013年7月2日。

1.3 對樣本數據進行實證分析

采用因子分析法對東北三省醫藥高新技術企業的專利數據進行計算，對特征值建立因子載荷陣，并對因子載荷陣施行最大正交旋轉并計算因子得分，結果見表2。結果顯示，前5個特征值的累計貢獻率已達90.150%，信息損失僅為9.850%，故取前5個特征值建立因子載荷陣。對因子載荷陣施行最正交旋轉并計算因子得分，結果見表3。對因子載荷陣施行Kaiser標準化的正交旋轉法，旋轉后得正交因子表矩陣:

每個因子只有少數幾個指標的因子載荷較大，可據此分類。從計算結果中可見，F1中 X1，X5，X9，X13，X14等 5 項載荷量較大，是專利的各項絕對量，說明F1是從總體上反映專利數量狀況的綜合指標，主要表現在專利申請量、專利授權量和專利有效量方面，可從總體上反映出應創新活力和創新存活力;F2中 X8，X10，X15等3項載荷量較大，說明F2是反映專利授權狀況的重要指標，表征企業的創新實力;F3中 X5，X12，X15等4項載荷量較大，說明F3是反映專利有效情況的重要指標，表征企業的創新存活力;F4中 X3，X4，X6，X11等5項載荷量較大，說明 F4是反映專利增長情況的重要指標，表征企業的創新潛力;F5中 X1，X2，X4等3項載荷量較大，說明F5也是反映專利增長情況的重要指標，表征企業的創新潛力。

表2 解釋的總方差

表3 成分得分系數矩陣

由表3可見，發明專利的相關因子的載荷量均較大，故發明專利與創新能力的關系最密切，最能體現醫藥高新技術企業的創新能力。

2 醫藥高新技術企業創新能力評價

2.1 總體形勢良好，但各省專利分配不均衡

由 F1，F2，F3，F4和 F5及其方差貢獻率構造綜合評價函數:F=0.413F1+0.202F2+0.128F3+0.081F4+ 0.077F5。依 據 F1，F2，F3，F4，F5等 5 個因子的得分，計算綜合評價 F 值，體現 2003 年至2012年間東北三省醫藥高新技術且創新能力的發展趨勢，詳見圖1。

圖1 東北三省醫藥高新技術且創新能力的發展趨勢

創新能力提高，保護意識增強:由圖1可見，東北三省高新技術企業的創新能力正逐步提高，整體創新態勢良好。可見，加入世界貿易組織(WTO)后國家對知識產權保護的大力宣傳，加強專利戰略研究策略及培養和發展擁有自主知識產權的高新技術企業等戰略部署已見成效，企業知識產權保護意識逐漸增強，自主研發力度逐漸加大，創新能力逐步提高。

創新實力發展不均衡:在實際統計過程中，發現各省的發明、實用新型和外觀設計專利數據并不均衡，創新實力不相當，詳見圖2。可見，遼寧省發明專利授權量占比最大，外觀設計授權量占比最小，說明遼寧省醫藥高新技術企業更注重技術創新，更具有創新實力;黑龍江省的外觀設計專利基本占所有授權專利的75%，發明專利的占比很小，與其他兩省比較，黑龍江省的高新技術企業更注重專利數量，對于更有價值的發明專利重視度不夠，創新能力相對較弱。

圖2 東北三省專利授權量分布圖

2.2 創新熱情較高，但發明專利質量還有待提高

缺少原創性發明:近10年來，東北三省醫藥高新技術企業的發明專利申請數量逐年遞增，企業對發明專利的重視程度越來越高，創新活力越來越強，但發明專利的類型分布并不均衡(見圖3)。單一化合物、原料藥、中間體的專利申請比重非常低，授權的專利中70%以上是方法、用途類專利，僅有少數組合物及天然提取物專利，無化合物、新藥專利，這表示企業所申請的專利多是在已有的創新技術和產品發明基礎上提出新的技術方案或改進發明，仍處于模仿創新階段，缺少原創性發明。

圖3 發明專利類型分布

專利的轉化率低影響專利質量:由統計數據得出，發明專利授權率僅為36.80%，專利授權率較低，專利質量相對較差。從國家食品藥品監督管理總局網站上查詢的有發明專利授權企業的品種分布中發現，授權專利的商業利用率不高，專利轉化率低是阻礙醫藥高新技術企業發展的一個重要因素[5]。東北三省的醫藥高新技術企業應加大研發力度，增強專利質量，多申請能帶來實際效益的專利，提高專利轉化率，為企業謀取更多利益。

專利文件的書寫影響專利質量:專利的質量不僅體現在發明創造本身，也體現在專利文件的書寫上。好的專利應該是從不同角度申請多項專利，形成專利體系，從最大范圍保護發明創造，且順利通過實質審查盡快獲得授權，實現利益最大化[6]。可見，專利申請文件的書寫至關重要，故企業在申請專利時最好求助專業的專利代理公司，專利權人與代理人的良好溝通是產生高質量專利的關鍵因素。

2.3 創新存活力顯著提高，但有些企業后勁不足

專利有效率顯著提升:專利經授權后獲得專利權，企業可通過獨占使用、經營專利來獲取利益，故只有穩定地維護專利，才能保護創新成果，使企業利益最大化[7]。據2003年前的數據統計，國內專利3年期平均存活率為50.0%，10年期平均存活率不到10.0%。2003年至2012年數據統計顯示，醫藥高新技術企業發明專利的有效率為92.0%，實用新型和外觀設計專利的有效率為86.1%，企業專利保護意識逐漸增強，創新存活力顯著提高。

創新潛力后勁不足:統計發現，有些企業無連續的專利申請，創新潛力不足，在十年間只申請幾項專利，或者是在頭幾年申請

后并沒有很好地經營專利。這可能是由于企業研發資金不足、創新人才流失或進入高新技術企業行列后就降低了創新熱情，導致創新的后勁不足;也有可能是企業申請專利僅是為了進入到高新技術企業體系，享受更多的優惠政策，本身對知識產權的熱情度不夠，一旦進入高新技術企業行列，就放松了對知識產權的關注，導致很多專利因未繳納年費而失效[8]。只有對研究成果進行知識產權保護，醫藥高新技術企業才能獲得利益，一旦專利到期或失效，成果即轉為公知信息，企業不能再從中獲利。故企業只有持續不斷地創新，逐步增加專利申請、授權量，才能維持長遠發展[9－10]。

3 結語

發明專利是衡量一個國家創新能力重要的評價指標之一[11]。改革開放以來，我國醫藥高新技術企業取得了令人矚目的成績，但傳統粗放式的發展模式制約著醫藥高效經濟的進一步發展。加快轉變經濟發展方式，就必須從過去的要素驅動轉變為創新驅動。而專利的申請與轉化，對于加快轉變經濟發展方式具有不可替代的推動作用。我國醫藥企業尤其是醫藥高新技術企業要提高自身創新能力，加大對專利的投入，加快核心成果的申報，保證專利申請的質量，合理轉化專利成果，將知識產權轉變為促進醫藥企業發展的原動力。

[1]科技部，財政部，國家稅務總局.高新技術企業認定管理辦法[EB/OL].(2008 －04 － 14).http://www.chinatax.gov.cn/n8136506/n813 6593/n8137537/n8138502/8314538.html.

[2]王 靖.黑龍江省高新技術企業的系統管理研究[D].哈爾濱:哈爾濱理工大學，2005.

[3]隋娜娜，劉蘭茹，朱 虹.46家醫藥高新技術企業醫藥知識產權保護情況調查研究[J].中國藥業，2014，23(16):14－16.

[4]陳 偉，于麗艷.基于因子分析的我國34省市專利發展實證研究[J].科技進步與對策，2009，26(6):44 －47.

[5]唐要家，孫 路.專利轉化中的“專利沉睡”及其治理分析[J].中國軟科學，2006(8):73－78.

[6]董 麗，黃泰康，袁紅梅.我國醫藥企業專利風險因素分析[J].中國藥業，2012，21(24):12 －13.

[7]鄒鮮紅.我國大中型醫藥制造企業的技術創新能力研究[J].中國藥業，2009，18(8):12 －13.

[8]劉 皓，楊 悅，王永春.降低醫藥企業技術創新風險的對策研究[J].中國藥業，2004，13(4):22 －24.

[9]路 璐，趙玉峰.北京市醫藥企業專利產出與經濟產出的相關性研究[J].中國藥業，2013，22(4):5 －7.

[10]彭 輝.藥品專利保護與醫藥產業創新能力關聯分析[J].淮陰工學院學報，2014，23(3):73 －78.

[11]王燕玲.基于專利分析的行業技術創新研究:分析框架[J].科學學研究，2009，27(4):622 －628.