上海建設科創中心的路徑探討

陳勇鳴+胡雨斌

建設具有全球影響力的科技創新中心（簡稱科創中心），不僅是上海加快創新驅動戰略的現實要求，也是利用上海優勢帶動全國創新發展的要求。2014年5月，習近平總書記在上海視察工作時，希望上海努力在推進科技創新、實施創新驅動發展戰略方面走在全國前頭，走到世界前列，加快向具有全球影響力的科創中心進軍。

一、上海離具有全球影響力的科創中心有多遠

科創中心是指主要依靠科技、知識、人力、文化、體制等創新要素驅動發展，對其它區域具有明顯的集聚與輻射作用。科創中心具有創新精神突出、創新要素聚集、創新成果豐富、創新產業發達和創新環境優越等特征。具體地說，全球科創中心具有以下特征，一是持續地產生對人類社會生產生活方式具有重大影響的原創技術。二是持續引領新興產業發展的潮流。三是每若干年就要產生一家對全球產業格局產生重大影響甚至是顛覆性影響的企業。四是原創思想的發源地和匯聚地。由于經濟基礎不同，歷史文化各異，以及評判標準不同，科技創新中心有不同發展模式。依據規模和地位不同，科創中心可分為世界級科創中心城市（如倫敦、紐約、巴黎）、區域科創中心城市（赫爾辛基、斯德哥爾摩、墨爾本）和非中心科創城市群（日本關西創新城市群）;依據主導產業不同，科創中心可為高技術制造創新中心城市（美國硅谷、波士頓-128號公路地區）和知識密集型服務業創新中心城市（美國西雅圖、日本大阪）;依據文化背景不同，可以分為單元文化下的創新型城市（日本東京）和多元文化下的創新型城市（新加坡、香港）等。2012年12月Startup Genome公司調查全球5萬家創新公司，從公司生產、資金、企業表現、創辦人態度、技術發展趨勢、后援網絡、人才等元素，找出全球最熱門的新創公司群聚的20個城市，分別是硅谷 、特拉維夫、洛杉磯、西雅圖、紐約、波士頓、倫敦、多倫多、溫哥華、芝加哥、巴黎、雪梨（澳洲）、圣保羅、莫斯科、柏林、滑鐵盧（加拿大）、新加坡、墨爾本、班加羅爾（印度）、圣地牙哥（智利）。

上海要建科創中心，而且是國際領先、有全球影響的，任務將是非常艱巨的。與世界科創中心相比上海差距主要有：一是缺乏世界一流的科創企業;二是缺乏以人才為核心的科研經費投入機制，難以吸引國際一流人才;三是缺乏世界一流的國立科研機構和研究型大學;四是缺乏引領世界科技發展方向的能力;五是缺乏持續不斷產生重大科學發現和變革性技術成果的能力;六是缺乏學術傳承和有效的產學研結合機制。

二、上海建設有全球影響力的科創中心路徑探討

路徑之一，調整發展指導思想。上海正在做面向未來30年的城市發展戰略研究和新一輪城市規劃的編制，應把科創中心作為一個重要的功能定位，和“四個中心”建設并行。經濟、金融、貿易、航運“四個中心”都是產業中心。從城市發展趨勢看，從“產業中心”必然走向“產業中心+創新中心”。上海要調整政府科技管理職能，更加突出市場配置資源的功能。政府職責是制定政策、改革體制、增加投入、完善法治、培育資本市場。政府要從抓大項目轉向抓科技公共服務，從重項目審批轉向重市場培育;從重研發投入轉向重政府采購，加快推動企業成為技術創新的主體;由重前期立項轉向重全過程管理，提高科技管理公正性、科學性和有效性;由重經費分配轉向重使用績效，努力提高科技經費使用績效。上海市財政科技投入占財政支出比例并不低，但帶動社會投入不夠。2012年上海市財政科技支出占財政支出達到5.9%，北京市財政科技支出占財政支出為4.2%，而北京全社會科技支出量遠超上海。2012年國家財政科技支出占財政支出比重為4.4%。同時，要防止把科創中心建設當成是“一年一個樣，三年大變樣”的速度工程，當成是重大工程與項目的疊加;防止在體制機制未有根本性變革的情況下，傳統的分錢分物的模式再度重演;防止把科創中心建設理解為是要在與兄弟省市爭資源搶項目中勝出一籌的招商引資大戰;防止在風起云涌的創客中心建設成為房地產商、資本玩家的概念資源;防止政府忽視對存量資源的結構改造而一味上新的項目。

路徑之二，創新科研體制，提高科研投入效率。深圳過去數十年，在一個建市之初只有兩個工程師的城市實現了高科技產業的整體躍進，誕生了華為、騰訊、中興、邁瑞、比亞迪等一大批蜚聲中外的明星企業，PCT國際專利數量連續9年居國內城市之首。過去幾十年，中國創新的制度設計基本上采用了“成果轉化”的路徑模式，深圳依靠“需求拉動”的模式，創出了一條自主創新之路。在人們推崇深圳模式時候，深圳開始了新一輪的探索：布局源頭創新，實現“需求拉動”和“成果轉化”并舉的雙引擎創新驅動戰略。利用“民辦非企”的公益性組織作為源頭創新的組織實施主體，選擇若干戰略性新興產業進行針對性的布局，很快形成了一批在國內外產生重大影響的新型科研機構。如華大基因研究院、光啟高等理工研究院、國創新能源研究院以及大疆科技、超多維等公司等，并在短短幾年內迸發出巨大能量的典型。2007年華大基因研究院在深圳成立，現在已成為全球生命科技領域具備引領作用的科研機構，連驕狂的美國人也關注著華大的一舉一動;華大基因是基因測序能力和基因組學研究全球最強的科研機構。2010年成立的光啟研究院，已在超材料領域，掌握全球的85%基礎核心專利。光啟團隊在4年時間內，在國家重大工程中實現了一系列具有戰略意義的創新成果，他們在空間科技、光子技術領域的顛覆式創新開啟了全新的產業空間。華大、光啟的快速發展得到深圳市政府的高強度投入。這種投入在深圳政府內部也出現過很多議論，政府對華大、光啟的支持方式是“養事不養人”，而養事的方式也是競爭性項目申報，拿的錢多說明事情做得有成效。民辦科研機構經過一段時間孵化后，市場回報將成為科研投入的主要來源，而傳統科研機構會一輩子由政府養著。對民辦源頭創新機構的資助關鍵在于以下三點：第一，團隊從事的領域是不是國家創新的戰略制高點，是否能夠拉動起戰略性新興產業;第二，團隊是否用正確的方式高效率工作;第三，團隊自身是否具備國際一流團隊的能力。民辦科研“養事不養人”。民辦科研機構自主經營，科研規劃尊重市場規律和科研規律，不用看政府臉色;員工全員聘用，優勝劣汰，不沉淀庸員;立足于把產品做出來、賣出去是其基本生存之道，不搞論文導向，形式主義。endprint

路徑之三，強化企業創新主體職責，防止創新主體錯位。企業的職責是研發技術、創新產品，特別是注重原創性產品開發。目前，一方面是企業重視研發不夠，上海企業自主創新能力非常弱。另一方面，大學和科研院所里，大量人員不在做基礎研究，而在做一些橫向研究，做企業應該做的事，或者只能產生大量的論文和論證會。綜合性大學職責是基礎研究，生產知識、傳播知識、培養創新人才。上海綜合性大學辦了過多的校辦企業。一流教授不上課，忙于做課題，培養的學生找工作都很困難，更不用說創新創業能力。全國只有深圳形成以企業為主體的自主創新體系。90%以上研發機構設立在企業，90%以上研發人員集中在企業，90%以上研發資金來源于企業，90%以上職務發明專利出自于企業。上海本土企業沒有成為研發投入主體。2013年上海市開展R&D活動的規模以上工業企業1661個，占全部規模以上工業企業的17%。R&D經費528.3億元，其中國企35.48億，占6.7%;有限責任公司86.77億，占16.4%;股份公司73.5億，占13.9%，港、澳、臺企業48.94億元，占9.3%;外資企業232.66億，占44%。 2014年華為銷售收入2882億，凈利潤279億元。研發投入408億元，占2014年銷售收入的14.2%。過去十年，華為研發投入累計超1900億元人民幣。2014年華為以3442件的申請數超越日本松下公司，又一次成為全球申請專利最多的公司。 華為一年的研發經費超過上海國資委系統數十家企業的總和。華為的專利申請數超過上海所有高校和科研單位。同時，要防止企業創新功能錯位。上海規模以上企業發表的科研論文中，80%來自本地企業研發機構，外資企業只占20%，科研實力強勁的跨國公司在滬研發中心更是鳳毛麟角。科學論文，是大專院校、科研院所教授研究員們的分內事。為什么上海企業搞科技創新，也在不斷發論文，因為企業拿的不少是政府科研項目和資金，坐在工廠里絞盡腦汁“搞創新”，申請項目。最終，企業論文一厚摞、專利申請一大堆，項目驗收通過后，文章束之高閣，專利在市場上無人問津。上海缺少像華為、中興這樣的科技民營企業。

路徑之四，上海應繼續開放，歡迎更多跨國公司的研發總部進入上海。截至2014年6月，跨國公司在滬設立研發中心375家，占全國約1/4，其中來自世界500強企業的研發中心占比達全國1/3左右，上述兩比例在全國最高。上海應建全球研發總部，吸引更多的境外資本在上海投資研發。將跨國公司的研發納入城市創新體系中。美國有大型可再生能源實驗室，歐盟有大型光伏實驗室，2013年10月世界上規模最大的腦科學計劃在瑞士洛桑啟動。該項目由來自全球135個人腦研究機構的科學家共同進行，并得到了歐盟12億歐元預算的資助。上海也應有這類開放型技術研發平臺。如果在申城涌現出幾家具有全球影響力的研發中心，那么“全球科創中心”就有實實在在的支撐點。建議高校和企業建立更多的聯合實驗室。建立具有全球影響力的科創產品發布平臺，吸引全球企業在上海發布他們的最新產品。紐約是國際上經濟最開放的城市之一，美國2013年通過的《外國投資與國家安全法案》規定，外國資本可以像美國本國資本一樣自由進入投資領域，但針對通信、交通運輸、金融及國防工業等領域，有一定限制。上海在鼓勵外商投資同時，對威脅到滬上本土科技產業發展的外資企業要進行特定階段、一定程度和一定范圍的限制，為本土科技企業技術進步提供必要的保護。

路徑之五，切實解決中小企業和社會資本的創新創業環境短板。上海本土企業創新薄弱，尤其是“草根”的創新。2009年紐約科技企業24163個，上海2109個。 上海要扭轉科技企業以外資為主導的局面，從體制、機制上加大對本土科技企業的扶持力度，從人才供給、專利申請、技術創新等方面給予本土科技企業更多政策優惠，幫助企業樹立自主品牌、深入開展自主研發，打造本土科技品牌。深圳已是國際公認的創客中心。“創客”一詞，是“長尾理論”的提出者克里斯·安德森2012年出版著作《創客：新工業革命》中創造的英文單詞“Maker”，意指出于興趣愛好，把各種創意轉變為現實產品的人。創客是以用戶創新為核心理念，是創新2.0模式在設計制造領域的典型表現。深圳每年要舉辦全球性創客大會，創客之所以聚集在深圳，除了強大的硬件產業鏈可以滿足絕大部分的需求以外，更因為包括深圳對創新的保護以及深圳年輕人口結構和創新文化組成的生態系統，已經將創新的成本拉得極低。李克強指出，全民創新，萬眾創業，深圳能不能起一個表率作用。2015年1月，李克強來到深圳的第一站，就造訪“柴火創客空間”，柴火創客空間發起人潘昊，同時也掌管著全球第三大開源硬件制造企業（深圳矽遞科技有限公司）。過去幾年，這家創辦于2008年的深圳公司已經服務了全球約200萬創客，其中95%的客戶來自國外。

路徑之六，必須在人才、企業、市場、開放、平臺等方面進行改革試點，破除一切束縛創新驅動的體制機制障礙，形成新的動力、活力和合力。關鍵是要讓創新人才在上海快樂生活，快意創業。進一步提高人才的國際化水平和程度，上海的高校、科研院所應拿出更多的崗位，全球招聘國際一流的教師和研究人員。在國外科研經費60%-70%都是用在人身上的，所以大家覺得做教授不僅是光榮的職業，收入也是非常高的，這樣才能真正鼓勵科技創新。上海應將陸家嘴金融區實行的人才所得稅減免政策推廣到科技創新領域。對認定的國際性高科技人才，所得稅就是應該大幅度減免，對去臨港工作的人才引入政策應更為精準化。政府對創新人才要提供必要住房保障，提供更多的人才公寓和住房補貼，切實解決創新人員的后顧之憂。上海過高的生活成本對上海科技創新人員帶來巨大壓力。相比之下，印度吸引了大量歐美非常有才華的印度人，不是57歲的人，而是27、37、47的人。因為印度有一個吸引他們同胞的計劃，即使以前沒有印度國籍，但只要父母曾經是印度人就可享受，比如不用簽證可以回印度，可以成立公司，可以進行任何經濟運作。子女上學有大量英語學校。而上海去一家國際學校讀書非常貴，很多在歐美工作的中國人希望回國，子女讀書成為最大問題。上海要借助自貿區文化開放的機遇，積極擴大義務教育國際化辦學規模，降低辦學成本。上海基礎教育有良好的基礎，近年來上海學生在PISA考試中屢獲佳績，上海已有吸引國際學校辦學的教育基礎和市場前景。上海城市老齡化程度是全國最高的，這對科創中心建設是非常不利的。

路徑之七，上海要切實解決創新企業融資難問題。近年來上海新募集的資金額度全國最高，但在風險投資支持的企業數量、資金額度等方面均少于北京。中關村的成功，一部分原因是與硅谷的人脈無縫連接。上海也必須與本行業世界最高端的地區創建快速鏈接。積極發展政府或國有資本參股、外資或民資控股、市場運作的創業投資引導基金。政府搭臺，企業唱戲，基金管理公司導演，政府的資金要投基金的基金。政府的作用主要是營造環境，讓好的創業能夠與好的資本結合起來，讓有錢的人愿意投資，讓優秀的人愿意來管理風險投資。政府支持而不控制，引導而不干涉。上海現有的國有風投公司應改造為投資管理公司，定位于風險投資者（LP），履行出資人的職責，而非風險管理運作者（GP）。然后組建與市場接軌的項目管理公司，按照“分散風險、專家管理、規范運作”要求，選聘優秀的風投人才來運作項目。

最后，綜合運用技術預見，提出科技創新的重點領域，布局一批體現21世紀最新理念的前沿技術。考慮上海原來的科技基礎，至少有幾個方面上海在國內是靠前的：生命科學和醫學、高端制造業、基礎材料等。上海應重點支持在這些領域里面成立有代表性的、開放的、面向產業的技術平臺。北京有發達的物聯網，深圳有通訊產業支撐，上海可以先從自主品牌汽車和大飛機等產業著手，打造科創型重點企業，尋求世界影響力。這些年上海在生物技術研發投入大量人力物力，但是由于生物技術培育期過長，目前還不能對上海經濟產生足夠的影響，目前應更多依靠對新能源、新材料、新一代網絡技術研發，著重研究各種傳感器產業、微創醫療產業、大數據分析、云計算、智能家居、門戶/搜索、物聯網、智能移動投影機、智能醫療器械、新能源汽車和3D打印技術等，形成新的產業增長點。

（作者：陳勇鳴，上海市委黨校經濟學教授;胡雨斌，上海市委黨校碩士研究生）endprint