我國檔案職業資格證書制度發展取向之思考

譚彩敏

摘??要：從發展起源、認證機構、認證對象、認證形式及證書管理等方面對美國檔案職業資格證書制度與英國國家職業資格證書制度進行比較，同時結合對影響我國檔案職業資格證書制度發展取向的因素的分析，在制定職業標準、選擇考評方式、建立教育培訓體系以及發揮檔案學會作用等方面對檔案職業資格證書制度的構建提出建議。

關鍵詞：職業資格證書制度;職業標準;考評方式;檔案教育

Abstract：?Based?on?the?compare?between?America?archival?professional?qualification?certificate?System?and?National?Vocational?Qualification?Certificates?System?in?UK?from?development?history，?certification?bodies，?certification?objects，?certification?form?and?certificate?management，?and?the?analysis?of?influence?factors?of?the?development?orientation?of?archival?professional?qualification?certificate?system?of?China，?we?make?some?recommendations?on?the?construction?of?archival?professional?qualification?certificate?system?in?the?aspects?of?vocational?criteria，?evaluation?mode，?education?and?training?system?and?the?role?of?The?Society?of?Chinese?Archives.

Keywords：Vocational?qualification?certificates?system;?Vocational?criteria;?Evaluation?mode;?Archival?education

美國檔案職業資格證書制度在國際檔案界備受推崇，而英國國家職業資格證書制度也是世界各國學習、借鑒的成功典范，有鑒于此，本文將美國檔案職業資格證書制度與英國國家職業資格證書制度進行比較，分析其中的異同，有助于我們深入地思考我國檔案職業資格證書制度的發展取向問題。

1??美國檔案職業資格證書制度與英國國家職業資格證書制度之比較

1.1??發展起源

1.1.1??美國的檔案職業資格證書制度源于1985年6月美國檔案工作者協會（Society?of?American?Archivists，?SAA）下屬的“教育與專業發展委員會”（CEPD）提出的“檔案學家”證書獲得資格標準草案，目的是保證檔案人員的整體素質和檔案工作的水平。1987年SAA成立“臨時資格認證局”（Interim?Board?for?Certified?Archivists，?IBC），制定了職業化的檔案工作者的資格標準及考核辦法，1989年IBC進行了首次資格認證，同年“檔案工作者資格認證學會”?（Academy?of?Certified?Archivists，ACA）成立，標志著美國檔案職業資格證書制度正式確立。至今為止，ACA是北美地區唯一的檔案職業資格認證組織，所提供的證書已經成為全美乃至整個北美地區的職業認證標準，資格考試已推廣到包括中國香港在內的境外國家和地區。[1]

1.1.2??從20世紀70年代開始，英國國內經濟增長減緩，勞動力水平低下，上百萬的青年人在沒有經過專門職業培訓和沒有得到職業資格認定的情況下就直接進入工作崗位，在工作中也很少有機會提高自己的技能。為此，英國政府在20世紀80年代中期對傳統職業教育進行改革，在全國范圍內推行國家職業資格?（National?Vocational?Qualifications，?NVQ）?證書制度。NVQ認證以各行業的職業崗位和現實生產技術所要求的職業資格為目標，確立了以國家職業標準為導向的職業教育與培訓目標，并提出職業資格證書與學歷文憑具有同等的效力。[2]例如，NVQ將關于信息服務的職業資格認證分為信息與圖書館服務、檔案、記錄服務和記錄管理、旅游信息等四個領域，明確規定了信息服務領域的工作職位所必備的知識與技能。[3]NVQ證書制度的實施得到了雇主、行業機構、教育培訓機構和個人的廣泛認可和積極參與。

1.2??認證機構

1.2.1??美國的ACA是一個獨立的、非盈利性的民間學術組織，在資格認證考試標準、形式、試卷批改等各方面工作都聘請著名的教育專家、檔案學家和資深的檔案工作者進行，考核標準客觀、全面和科學，具有理論和實踐相結合的特點。[4]

1.2.2??英國NVQ認證的執行機構包括在教育與技能部（Department?of?Education?and?Skill，?DFES）指導下的國家職業資格委員會（National?Council?for?Vocational?Qualifications，?NCVQ）、產業指導機構（Lead?Bodies，?LB）、證書機構（Awarding?Organization，?AO）和考核中心（Approved?Centers，?AC），其中，NCVQ是主要認證執行機構，其職責包括：開發和制定全國職業資格制度并實施認證，審批AO并監督其工作質量，收集、分析和利用有關職業資格信息并促進職業培訓與教育發展;LB的主要任務是制定各行業的國家職業資格標準并使之具體化;AO是經?NCVQ?批準并接受其嚴格監督檢查的專門機構，主要職責是頒發職業資格證書，審定和批準AC并監督其認證工作，全面負責認證的質量保證體系;AC主要負責培訓與考核工作，大多設在企業、大學里，或單獨成立培訓中心。[5]

1.3??認證對象及申請準入條件

1.3.1??在美國，申請參加檔案職業資格認證考試須具備以下條件之一：①獲得碩士學位且有在檔案管理機關從事研究學習的資歷的，還要求有1年的專業工作經歷;②獲得碩士學位但沒有在檔案管理機關從事研究學習的資歷的，則要求有2年的專業工作經歷;③曾經獲得資格證書但已過期的檔案專業人員。另外，ACA還有一個“預備資格會員（Provisional?Member）”方案，可以讓那些具有短期實踐經驗的在讀研究生參加資格認證考試，先取得預備資格，在工作一定時期后才可取得正式資格證書。[6]

1.3.2??在英國，NVQ認證對象非常廣泛，包括各年齡層次的在職人員和在校學生，對于申請人的學歷、工作經歷等基本沒有限制。NVQ依照工作難度及所需知識與技能從低至高被劃分為1-5級，每個等級規定了與該等級實際崗位相應的知識、技能及其在實際工作中擁有的責任、權利范圍以及行為規范的要求。[7]所有等級的申請人都需要先通過面試考核來確定最適合的認證等級。

1.4??認證形式（考評方式）

1.4.1??美國檔案職業資格認證考試每年舉辦一次，成績合格的，獲得由ACA頒發的檔案工作者資格證書;成績沒有達到要求的，可以繼續申請考試，次數不受限制。考試內容主要來源于ACA頒布的“角色描繪聲明”（Role?Delineation?Statement）。角色描繪聲明包括檔案工作者從事具體工作的一百多項公認的責任和義務，主要可以分為7個部分：文件的選擇、鑒定和搜集;文件的整理和著錄;文件參考服務和存取;文件的保管和保護;推廣、宣傳和利用;檔案管理規劃;職業、倫理和法律責任。[8]ACA經常對角色描繪聲明進行評審以保證它仍能為認證考試發揮基礎性作用。

1.4.2??英國NVQ認證以工作現場考核為主，以申請人的實際工作能力和表現為主要考核依據，同時考慮其持續學習和培訓的成績，工作表現、工作報告、課堂表現和學習心得等是主要的評判依據。整個認證過程沒有時間限制，采用累積制，每個NVQ劃分為若干考核單元和考核要素，各單元的考核都頒發獨立的單元考核證書，申請人累積完成所有考核單元后就可以取得NVQ證書。[9]

1.5??證書管理

1.5.1??在美國，獲得資格證書的檔案工作者每過五年必須再接受一次資格再認證的考核，可以是重新參加考試或者通過申請的方式，其中，申請方式是對申請者的專業工作經歷、教育情況、專業學術研究活動、社會服務、學術寫作與編輯出版等五方面的情況進行考核、評分，達到一定分數者方可通過考核。[10]

1.5.2??在英國，取得NVQ證書意味著認證者能夠勝任某一工作崗位的工作，他可以在不同企業甚至不同行業自由流動，如果希望獲得更高職位則需要通過高一級別的資格認證;如果希望變換工作崗位則需要重新申請新工作崗位的資格認證。

通過以上比較可以看出，美國檔案職業資格證書制度與英國國家職業資格證書制度各有特點，都是與本國實際情況相適應且發展成熟的職業資格證書制度。筆者認為，英、美兩國的職業資格證書制度代表著職業資格認證的兩個不同發展方向，美國檔案職業資格認證以行業協會為主導，以獲得碩士學位并具有至少1年的檔案工作經驗為起點，采用資格考試的形式，強調理論與實踐相結合，適合對高級專業人員的能力考核，這既是基于美國對檔案專業人員素質的高要求，也是有高度發展和普及的高等教育為基礎;英國NVQ認證以國家為主導，以職業能力為基礎，以工作現場考核為依據，把資格認證與實際工作能力緊密聯系起來，是實用型的資格認證，適合對普通從業者的能力考核。考慮到我國檔案行業的現狀，筆者認為英國國家職業資格證書制度對于我國檔案職業資格證書制度的構建更有借鑒意義。

2??影響我國檔案職業資格證書制度發展取向的因素之分析

一項制度的建立和實施必須綜合考慮所處環境中的各種影響因素，別國或者其他行業的成功做法移植到本國或者本行業也許會“水土不服”，檔案職業資格證書制度的構建也不例外。在此，筆者基于英、美的比較，對影響我國檔案職業資格證書制度發展取向的主要因素進行分析。

2.1??職業資格證書制度發展大環境的制約。我國職業資格證書制度自建立之初就依靠國家（政府）的力量推行，勞動部門負責以技能為主的職業資格考評和證書的頒發與管理，人事部門負責專業技術人員的職業資格考評和證書的頒發與管理，已經建立起一套較為成熟的行之有效的制度和運作模式。為了有效遏制職業資格設置、考試、發證等活動中的混亂現象，2007年12月31日國務院辦公廳頒布了《關于清理規范各類職業資格相關活動的通知》（國辦發〔2007〕73號），重新明確了職業資格必須在職業分類的基礎上統一規劃、規范設置，行政許可類職業資格由國家依據有關法律、行政法規或國務院決定設置，非行政許可類職業資格由國務院人事、勞動保障部門會同國務院有關主管部門制定職業標準，建立能力水平評價制度，逐步形成統一規劃、規范設置、分類管理、有序實施、嚴格監管的職業資格管理機制。雖然通知中也提出要充分發揮行業管理部門和社會組織在資格認證組織實施工作中的作用，但是，政府始終是資格認證的主導力量。由此可見，國家模式是我國職業資格證書制度發展的特色之一，曾經一度實施的上海市檔案專業技術人員職業資格認證也是由市人事局和市檔案局共同負責，因此，今后檔案職業資格證書制度的構建必須納入到國家職業資格證書制度的統一規劃中。

2.2??檔案行業自身的限制

2.2.1??職業自身的局限。一方面，檔案職業的價值形成具有依附性，檔案人員的勞動價值總是依附在檔案這種特定的對象上，而利用檔案資源產生效益的直接受益者是利用者，檔案人員凝結在檔案上的勞動價值被無形地消費、轉移掉了;另一方面，各層次、各類型的檔案機構均服務于或者從屬于各自系統的主導業務，基本上不存在市場化的運作，這種封閉的體制使得檔案職業的社會化程度相對較低，職業資格的市場價值很難得到充分的展現，無疑大大削弱了職業資格認證的實踐意義。

2.2.2??現有體制的約束。檔案機構的條塊分割狀況由來已久，雖說國家檔案局是國務院直屬的統管全國檔案事務的職能機構，但在行業管理上有時卻顯得有心無力，各系統的檔案機構由于人財物各自為政，往往必須聽命于本系統的政府主管部門發出的指令。因此，美國檔案職業資格認證由行業協會主導的模式在我國并不適用，一個最現實的問題就是：一個不具備行政約束力的行業學會的認證結果很難得到現有體制內不同系統的人事部門的認可。

2.2.3??人事管理機制的失效。我國行政事業管理體制普遍實行一元化治理格局，用人管理權高度集中，主觀操作的彈性空間很大，而檔案機構一般處于系統從屬或下端地位且不具備獨立人事權，加之檔案行業一直缺乏統一的上崗資格標準，從業門檻相當低，這就導致檔案工作崗位很容易被各種不具備專業知識的人員所占據，先進門后提高或者邊干邊學的所謂“變通”處理最常見。

2.3??檔案專業教育和培訓功能的弱化

2.3.1??目前，檔案專業教育與檔案職業之間缺乏有機聯系，一方面，檔案專業教育注重單一、系統的專業知識的傳授，教學形式以課堂講授為主，學生缺乏全面的素質教育和實踐技能的培養;另一方面，隨著檔案工作的發展，檔案職業對專業化程度的要求不斷提高，但是，檔案專業教育卻沒有隨之而作出調整，導致專業教育與職業需求之間出現脫節，難以培養出檔案行業所需要的能夠學以致用的專業人才。[11]

2.3.2??檔案專業培訓沒有形成一個行之有效的完整的培育體系，基本是由檔案行政管理部門或者檔案學會不定期地組織一些上崗培訓或者專題培訓，但這些培訓缺乏系統性和針對性，與實際工作融合程度比較低，而且覆蓋的主要是體制內的檔案從業人員，而數量眾多的體制外的檔案從業人員一般很少接受專業培訓。此外，檔案專業教育與培訓基本上各自為政，專業培訓的師資力量普遍缺乏，理論教育比較薄弱，而專業教育雖然有充足的師資，但很少主動與培訓相結合。

通過上述分析不難看出，檔案職業資格證書制度的建立和實施將面臨不少限制和障礙，此前檔案學界有這樣一種設想：通過建立一種高標準的檔案職業資格證書制度，一方面將不具備專業知識的人員隔絕在行業之外，另一方面對從業人員進行分流，將不合格的人員從工作崗位上撤下來，這種設想是美好的，但缺乏可行性。我國目前體制內外的檔案機構眾多，除了有大量的專職檔案人員，還有數量更多的兼職檔案人員，要將全部不合格的從業人員都清除到行業之外，其任務之艱巨、阻力之大可想而知。因此，筆者認為，當前我們更應該考慮的是為那些在沒有接受過檔案專業教育的情況下已經從事檔案工作的人員提供一條專業發展的途徑，也就是說，通過建立一種以職業能力為導向的職業資格認證，促使從業人員主動或者被動地接受有針對性的培訓，最終達到工作崗位的要求。如此一來，不僅從業人員自身能力能夠得到提升，整個檔案行業的水平也會相應得到提高，實行職業資格認證的目的和意義才真正得以實現。

3??英、美對我國檔案職業資格證書制度構建的啟示

結合前文的比較和分析，雖然檔案行業的現狀與英美相差甚遠，我們在檔案職業資格證書制度的構建過程中不可能也不應該照搬他們的做法，但是其中的一些成功經驗仍然很值得我們學習和借鑒。

3.1??制定以職業能力為核心的檔案職業標準。科學合理的職業標準是職業資格證書制度的核心，只有制定出符合行業實際需要的職業標準，才能為職業資格認證的實施提供一個科學的參照。檔案職業標準應當以客觀反映檔案職業水平和對從業人員的要求為目標，在充分考慮經濟發展、現代技術進步、社會和公眾需求對檔案職業影響的基礎上，對檔案職業活動范圍、工作內容、能力要求和知識水平作出明確規定，體現以職業能力為核心的原則，并具有隨著檔案事業發展水平的提高進行調節的靈活性和實用性，符合培訓、鑒定和就業工作的需要。

根據《國家職業標準制定技術規程》，檔案職業標準應當包括職業概況、基本要求、工作要求和比重表四個方面的內容，其中，工作要求是核心部分，它是在對檔案職業活動內容進行分解和細化的基礎上，從知識和技能兩個方面對從業人員完成各項具體工作所需職業能力的描述。

由于檔案職業資格認證所測量的不僅僅是認證者了解什么，更重要的是他能做什么，因此，檔案職業標準應該以實際的職業能力為基礎，以職業崗位需要的能力為依據進行開發，[12]職業能力標準的具體化是關鍵環節。具體來說，首先依照崗位職責、工作難度及所需知識與技能把職業標準由高至低劃分為1-5級，能力要求由低至高依次遞進，高級別應當包含低級別的內容。考慮到目前檔案管理仍以紙質載體為主，也逐步實現對電子文件的有效、規范管理，因此，職業標準可以以業界普遍認同的傳統的檔案管理“八環節”為基礎，輔以對電子文件的管理以及對信息技術的運用能力。例如，五級要求能夠基本掌握和進行檔案收集、整理、保管、檢索和提供利用服務等基礎性業務，四級則要求能夠熟練開展這些基礎性業務，同時可以增加電子文件歸檔、編制檢索工具、編寫基礎數字匯編等內容。在此基礎上對每個等級的“工作要求”按照職業功能、具體工作內容、技能要求及相關知識要求等方面進行細化，從而建立一個符合檔案行業實際需求的以能力為核心的檔案職業標準。

3.2??采用以工作現場考核為主的、動態的考評方式。實施高質量的職業資格考評是推行檔案職業資格證書制度的根本保障。目前，我國的職業資格考評一般分為理論知識和專業能力兩方面的考試，存在重知識、輕能力，重書面考試、輕實際工作表現的傾向，導致認證者即使取得了資格證書可能依然不具備勝任其工作崗位的能力。為了克服這種弊端，檔案職業資格考評可以借鑒英國NVQ考評的成功經驗，采用以工作現場考核為主的、動態的考評方式，注重認證者在工作中的表現是否符合崗位要求，以達標為目標。

具體來說，一是要以職業標準為依據，對某一等級的所有“職業功能”逐一進行全方位考評;二是考評活動應該在工作現場或模擬真實工作場所進行，真正做到考評與實際工作相結合，主要通過現場觀察認證者在工作過程中表現出來的解決問題的能力，同時通過口頭或書面提問的方式檢查他是否理解工作崗位所需要的工作原理、專業知識，此外還可以審查他所提交的工作報告、論文、學習心得、培訓記錄等，作為個人能力的補充證明;三是以經常性、持續性考評為主，為確保考評的客觀性，認證者對每一項“職業功能”的考評需要提供至少兩份以上的證明;四是認可認證者以前的工作經驗和知識水平，例如以往的工作報告、研究成果、獲得認證的教育與培訓成績證明等，這些都可以用作補充證明個人能力及其工作成果。概括來說，這種考評方式是以職業標準為導向、以“能做什么”為核心、以實際工作表現為依據、以實際工作結果為證明，力求真實有效地對認證者的實際工作能力進行考核。[13]

3.3??建立完善、成熟的教育培訓體系。檔案職業資格證書制度的推行需要建立一個完善、成熟的教育培訓體系，發揮檔案專業教育和培訓對檔案職業的支持作用。為此，必須改變目前檔案專業教育、培訓與檔案職業需求不相適應的局面，在檔案職業與檔案專業教育、培訓之間建立起有機的聯系。

具體來說，一是檔案專業教育根據檔案職業標準調整課程體系，適當增加實踐課程，同時還要建立一個互動、開放的教學平臺，一方面鼓勵教師、學生走出課堂，積極與檔案部門開展各種形式的交流與合作，另一方面把檔案從業人員請進課堂，教授相關的實踐課程，從而建立起檔案專業教育與檔案職業之間的良性互動，培養出更具有職業競爭力的畢業生;[14]二是將集中式的培訓轉變為以檔案職業標準為依據，依托高校、檔案學會以及其他培訓機構開展的分散式的職業資格培訓，提高培訓與實際工作的融合度，允許認證者在自己的日常工作中按照職業標準一項一項堅持學習并可以隨時接受相應的培訓，達到標準后再進行認證考評，形成考評——培訓——再考評——再培訓這樣一個循環往復的過程。通過這種形式，檔案職業資格認證過程將可以成為幫助認證者提高相關職業技能的過程，這對于認證者個人職業生涯的發展無疑將有重要的推動作用。[15]

3.4??發揮中國檔案學會的作用

3.4.1??承擔制度的研究論證工作，尤其是職業標準的制定工作。中國檔案學會作為行業學術領頭機構，可以組織業內專家學者圍繞“我國檔案職業資格證書制度的構建與實施”這一課題，從學術層面和實施層面進行研究論證，提出一套有理論依據、有實踐基礎、有可操作性的完整方案，供相關主管部門決策參考。具體可以進行以下幾方面的研究：（一）國外檔案職業資格證書制度建設的歷史與現狀;（二）我國檔案職業的構成與現狀;（三）我國檔案職業資格證書制度的構建，包括指導思想、制定的原則和依據、認證對象、職業級別、職業要求等;（四）我國檔案職業資格證書制度的實施辦法，包括認證機構、認證方式、認證程序、申報辦法、證書管理辦法以及培訓實施辦法等;（五）其他相關問題，例如，檔案職業資格證書制度與檔案機構人力資源管理、檔案專業技術職稱、檔案專業教育、繼續教育之間的關系等。

3.4.2??參與認證考評工作。為了有效地保證資格認證的質量，需要建立一支既具備扎實專業理論知識又擁有豐富實踐經驗的考評人員隊伍，包括大量的考評員——負責具體的考評工作，尤其是現場考評，以及一定數量的監督員——對考評員的工作進行審核，而且所有考評人員都必須是熟悉檔案職業資格標準的檔案工作者。學會的會員中不乏檔案學專家學者和經驗豐富的檔案工作者，可以為考評人員隊伍建設提供相應的人力支持，而且學會在全國各地都建立了分會，已經形成了成熟而完善的網絡體系，有利于考評活動的開展。

4??結語

檔案職業資格證書制度是檔案專業隊伍管理制度改革的重要構想，是對傳統人事管理制度的反思和改革，我們到底應該建立一種什么樣式的檔案職業資格證書制度，不能只是參考國外或者其他行業的成功經驗，更重要的是要立足檔案職業和檔案行業本身，只有這樣才能設計出真正行之有效的運作機制，從而促進檔案行業人力資源建設的新發展，同時帶動行業服務質量的改進、檔案專業教育和培訓的發展以及職業社會形象的改善。

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（作者單位：華南師范大學檔案館??來稿日期：2015-04-02）