社會福利研究的新視角
——生命歷程范式的發(fā)展軌跡及新取向

張瑞凱

（北京青年政治學(xué)院社會工作系，北京 100061）

社會福利研究的新視角
——生命歷程范式的發(fā)展軌跡及新取向

張瑞凱

（北京青年政治學(xué)院社會工作系，北京 100061）

本文系統(tǒng)梳理了生命歷程理論的發(fā)展脈絡(luò)，在此基礎(chǔ)上，具體闡釋了生命歷程理論研究近年來的新趨向，即制度主義視野下的生命歷程范式。該范式強調(diào)生命歷程是社會制度的一個獨特維度,強調(diào)現(xiàn)代社會的福利制度介入并規(guī)范著個體生命歷程，進(jìn)而發(fā)揮著應(yīng)對社會風(fēng)險的效能；同時，福利制度對個人生命歷程的塑造效果還要受個人的主觀認(rèn)知、意愿、人際網(wǎng)絡(luò)等因素影響。

生命歷程；制度主義；福利制度

社會成員的年齡不僅是一種生物現(xiàn)象也是一種社會現(xiàn)象，社會制度安排與個人的不同選擇，使社會成員的個體生命呈現(xiàn)了不同特點。因此，20世紀(jì)60年代以來，生命歷程研究和“年齡”成為現(xiàn)代社會學(xué)研究的核心議題之一，研究者借助“生命歷程”的研究范式，將宏觀社會制度和個體生命相結(jié)合、制度安排與個人選擇相結(jié)合，從而理解并追溯社會變遷的過程、觀察其對個人生命史的影響。20世紀(jì)80年代之后，這一范式出現(xiàn)了新趨向，該趨向注重強調(diào)社會福利制度和個體生命歷程之間的復(fù)雜關(guān)系，對于深入理解社會福利制度的效果提供了新的考察視角。

一、20世紀(jì)80年代之前生命歷程范式的發(fā)展脈絡(luò)

（一）結(jié)構(gòu)功能主義的研究

在社會學(xué)研究領(lǐng)域，結(jié)構(gòu)功能主義學(xué)派學(xué)者最早對社會成員個體的年齡、生命歷程進(jìn)行了嘗試，其代表人是Leonard D.Cain。Cain在1964年首先提出使用“生命歷程（life course）”這一概念來描述社會結(jié)構(gòu)中的年齡現(xiàn)象。在他看來，社會是由一系列年齡階段構(gòu)成的，社會中的每個成員都要通過社會化、集體儀式從一個年齡階段過渡到另一個年齡階段，每個年齡段都有這一階段社會成員必須遵循的規(guī)范和社會期望，因此，年齡是個人必須經(jīng)歷的社會結(jié)構(gòu)性標(biāo)準(zhǔn)。同時，在Cain及其支持者看來，雖然不同社會中年齡的具體階段的劃分和規(guī)則不太一樣，但年齡的結(jié)構(gòu)和分類在任何社會都是普遍存在。盡管存在諸多不足，Cain和他同時代的學(xué)者的努力使得 “年齡”成為社會結(jié)構(gòu)的要素之一，使時間變量納入了社會變遷的影響因素，將研究人員的注意力轉(zhuǎn)移到社會結(jié)構(gòu)和社會規(guī)范在人類衰老過程中的作用。

結(jié)構(gòu)功能主義將年齡視為個人生命周期不同階段的觀點很快就被Norman B.Ryder提出的 “同期群”質(zhì)疑。Ryder(1965)認(rèn)為，個人的生活是根植在其處所的社會時代背景中，歷史背景和社會環(huán)境會使社會成員在相同的時間階段共同經(jīng)歷某些相同事件，從而形成了 “同期群”，即“在相同的時間階段共同經(jīng)歷相同事件的一群人的總和”。并且，每個同期群都是特定時間階段和社會結(jié)構(gòu)中的一種獨特存在，通過同期群的識別和測量，可以辨析、研究社會成員的生命歷程與其所處的歷史背景和社會環(huán)境的關(guān)系和變化。

在結(jié)構(gòu)功能主義和Ryder研究的影響下，Matilda W. Riley和她的同事提出了年齡分層理論。這個理論中，社會結(jié)構(gòu)被視為由不同年齡層次的人組成的一種系統(tǒng)，每一年齡都有其特定的角色和行動規(guī)則。社會成員從一出生就開始進(jìn)入這樣的分層系統(tǒng)，直至死亡。Riley的觀點似乎和結(jié)構(gòu)功能主義的主張很相似，但是，她的模型強調(diào)的是個人對社會結(jié)構(gòu)的影響，即同期群的變化意味著不同時代之間潛在關(guān)系的變遷，從而會動搖現(xiàn)有的社會結(jié)構(gòu)、導(dǎo)致社會變革。另外，Riley認(rèn)為，社會化和角色分工是使社會成員進(jìn)入社會系統(tǒng)的兩個核心機制。社會化讓社會成員接受社會角色必要的知識和規(guī)則，角色分工則使社會成員分配到適當(dāng)?shù)慕巧臀恢谩２⑶?，同期群的社會化和角色分工會因時間發(fā)生變化。“社會成員個體認(rèn)同和角色機制之間同步性的缺乏”最后會導(dǎo)致不同同期群之間關(guān)系的緊張，由此帶來了社會變革。(Riley 1972)。因此研究人員非常有必要對不同的同齡群體社會化和角色分工的機制、內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)研究，以此明確時間和年齡的效果。

總之，20世紀(jì)70年代之前的研究使得社會成員的個體生命歷程與宏觀社會結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系進(jìn)入了學(xué)術(shù)視野。

（二）20世紀(jì)70年代：Elder的生命歷程研究范式

Glen H.Elder在同期群、年齡分層等理論和研究的基礎(chǔ)上，認(rèn)為“生命歷程”是由一連串的轉(zhuǎn)變(transition)和生命歷程軌跡(trajectory)的動態(tài)組合。前者（轉(zhuǎn)變或節(jié)點）指兩個生活階段之間短時期的變化或事件，即社會成員個體不同生命軌跡或社會角色轉(zhuǎn)變的過渡階段，期間通常會挾帶著某些生命事件(event)的發(fā)生，如失業(yè)、成家等。后者（生命歷程軌跡）指的是一個人整個生命周期或更長時間的生命歷程或生活經(jīng)歷，其會因個體所歷經(jīng)的生命階段、所扮演的社會角色不同而變動。具體而言，Elder的主要觀點是：

1、時空位置：個體的生命歷程是鑲嵌于歷史時空之中、會受到不同歷史時間與空間的影響的。不同時代的出生者，他們的生命成長經(jīng)驗勢必大不相同；或者即使處于相同時代，不同地理位置的社會文化差異也會影響個體生命歷程的發(fā)展。

2、連結(jié)的生命：身處社會中的個體必然會與重要他人的生命歷程有所接觸和連結(jié)，因此，社會對個體生命歷程的影響有很大一部份是透過個人所處的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而發(fā)生的。

3、行動者的主體性：盡管社會成員個體的生命歷程受時間、空間、社會網(wǎng)絡(luò)等社會結(jié)構(gòu)因素的限制，但制度結(jié)構(gòu)并非決定個體行為選擇的唯一要素，社會成員個體具有追求生命中特定目標(biāo)與發(fā)展的積極性和動力，會在社會脈絡(luò)的框架之下依照本身偏好及意向來選擇、規(guī)劃自己的生命，以求滿足自身的目標(biāo)。

4、時間的多層次性：時間的一個多層次的概念，其可分為生物時間、社會時間、歷史時間三個維度。生物時間是指社會成員個體的實際年齡(age)，即個體自出生后生理及心理的發(fā)展，代表著個體在生命時間中所處的位置。社會時間，指社會對個人年齡與行為間關(guān)系的期待與制約。Elder認(rèn)為社會規(guī)范會對個體在特定時間段要扮演角色、行為規(guī)范的施加影響，“個體在一生中會不斷扮演社會規(guī)范的角色和事件，這些角色或事件的順序是按年齡階層排列的”。歷史時間，是指個體出生年份所處的歷史階段，其關(guān)注的是社會成員經(jīng)歷特定歷史情境、歷史事件的共同生命經(jīng)驗。

概括起來，Elder的研究將宏觀層面 (歷史和社會事件)、中觀層面(社會成員之間的關(guān)系)和微觀層面(個體的決定和能動性)三者連接起來，認(rèn)為社會學(xué)家的任務(wù)就是澄清生命歷程與三個層次各種不確定因素相互作用。利用這個概念框架，Elder利用奧克蘭增長研究(1920-1921)的縱向數(shù)據(jù)，追溯了經(jīng)歷美國經(jīng)濟(jì)大蕭條那一代人的生命歷程和家庭發(fā)展情況，于1974年發(fā)表了研究成果《大蕭條時代的孩子們》，這是第一個將個人生命與社會變遷聯(lián)系在一起進(jìn)行研究的實證性成果。在Elder之后，生命歷程范式超越了社會學(xué)的研究范圍，出現(xiàn)了跨學(xué)科研究的發(fā)展勢頭。

Ryder和Elder以生命軌跡和階段變遷為核心概念奠定了傳統(tǒng)（北美）生命歷程研究取向完整的理論基礎(chǔ)。然而這一范式強調(diào)文化、社會變遷、歷史時空對個體生命歷程發(fā)展的影響，國家制度在形塑個人生命歷程的作用研究則很少出現(xiàn)。因此，其分析單位以個人為核心，向外擴散至家庭、生活基本組織等。研究方法上，其研究焦點集中在個人生命歷程的變遷過程，并強調(diào)較早的生命經(jīng)驗對個人往后生命經(jīng)驗之連結(jié)與影響。這一范式固然可以解釋特定個人生命歷程變遷的來龍去脈，但缺乏國家政治活動與個人生命安排之間的經(jīng)驗性關(guān)連，因此無法適當(dāng)?shù)亟忉尀楹尾煌瑖抑袀€體生命歷程型態(tài)的差異。

二、生命歷程范式的新取向：20世紀(jì)80年代至今制度主義取向的生命歷程研究

20世紀(jì)80年代之后，歐洲學(xué)術(shù)界對生命歷程的研究興趣愈來愈濃，尤其是德國和瑞士學(xué)術(shù)界，他們的研究主要集中在這一主題：具有制度主義特征的社會福利制度與個體生命歷程之間的關(guān)系。

作為這一研究視角的開創(chuàng)者，德國學(xué)者 Kohli指出，國家在構(gòu)建社會成員的年齡界限（社會化年齡）以及與年齡相對應(yīng)的職責(zé)上扮演著至關(guān)重要的角色，其中福利制度的影響不容小覷。他認(rèn)為，福利制度（如社會保障體系）產(chǎn)生的社會控制使得經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域能夠順利運行，并使得福利制度獲得需要的資金支持。因此，福利制度是現(xiàn)代社會主要社會機制。Kohli提出了對福利國家和生命歷程互動關(guān)系進(jìn)行分析的框架，而至于前者到底是如何影響后者的，他沒有提供答案。

Leisering和Leibfried在Kohli研究的基礎(chǔ)上，認(rèn)為社會福利制度對個人生命歷程的作用可依影響的外顯程度分為以下三個層次：

第一層次：社會福利制度透過社會政策將個人生命劃分為童年、中年、老年三個階段。例如，透過強制性的接受基礎(chǔ)義務(wù)教育年齡、退休年齡的規(guī)定，劃分了每個社會成員關(guān)于童年教育、中年就業(yè)、老年退休的三階段生命歷程模式。這一層次的影響效果最為明顯。

第二層次：社會福利制度對社會成員個體三個生命階段的轉(zhuǎn)變發(fā)揮著重要影響。例如，基礎(chǔ)義務(wù)教育的普及化，培養(yǎng)了社會成員進(jìn)入勞動市場所需的人力資本、擴充未來的生命機會(Life Chance)和展望，被視為從童年進(jìn)入中年就業(yè)階段的準(zhǔn)備期；養(yǎng)老保障機制通過中年階段就業(yè)期間的工資、收入所得，累積了老年生活經(jīng)濟(jì)安全的保障；至于其它非預(yù)期性風(fēng)險，則設(shè)置風(fēng)險管理系統(tǒng)（如健康保險、失業(yè)保險、社會救助系統(tǒng)）來補充不足。簡單來說，福利國家透過公共教育制度、養(yǎng)老保障制度系統(tǒng)、風(fēng)險管理機制，規(guī)劃出一套圍繞著就業(yè)體系、配合工業(yè)社會邏輯運作而設(shè)計的“教育－就業(yè)－退休”三階段式生命歷程模式。

第三層次：社會福利制度在形塑個人生命歷程中發(fā)揮著潛在效果。具體來說，當(dāng)福利制度在形塑社會成員標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化生命歷程的同時，其同時也塑造了人們?nèi)绾慰创c社會、經(jīng)濟(jì)、性別相關(guān)的不平等和差異，以及對“非標(biāo)準(zhǔn)化”、“非常態(tài)化”生命歷程的想象，這進(jìn)而影響個人的行為選擇、形塑著社會成員個體的生命歷程。比如，養(yǎng)老保障政策以個人賺取薪資所得與工資為給付計算指標(biāo)，表面上男女皆可適用，但其在實踐中則是間接鼓勵了有利于男性全職且不中斷的就業(yè)模式，完全忽略女性因生育子女而中斷就業(yè)，造成女性勞動市場競爭力下降、養(yǎng)老金給付不足的窘境。換言之，福利國家不僅明確地將個人生命劃分為“教育－就業(yè)－退休”三階段式生命歷程模式，也暗示了“男主外、女主內(nèi)”的性別分工模式。

根據(jù)上述社會福利制度對社會成員個體生命歷程三個層次的影響，Leisering和Leibfried指出，當(dāng)今社會福利制度已然是塑造個人生命歷程樣貌的主要力量，在福利制度的影響和塑造下，社會成員個體的生命歷程被標(biāo)準(zhǔn)化為以工作為核心的三個主要階段：教育、就業(yè)和退休。而且，生命歷程的制度化還內(nèi)化于社會成員個人觀念中，社會成員個體已經(jīng)將標(biāo)準(zhǔn)化生命歷程視為理所當(dāng)然(Kohli 1986)，在實際生活中，他們會基于標(biāo)準(zhǔn)化生命歷程來規(guī)劃自己的行動和人生計劃(Mayer 1991)。

Leisering還強調(diào)，福利制度對個人生命歷程的效果雖然受個人的主觀認(rèn)知、意愿、人際網(wǎng)絡(luò)和機運而定，但是，即使福利制度無法強迫社會成員個體從事特定任務(wù)，個人仍然受到周遭資源、社會規(guī)范的制約而必須按照一定的模式行動，即個人的生活自主性還是和福利制度的調(diào)控有著密切關(guān)系 (Leisering 1998)。

圖1 福利制度對個人生命歷程的制度安排

在社會福利制度研究領(lǐng)域，制度主義取向的生命歷程研究范式在理論和實踐中闡釋著這樣一個辯證關(guān)系：當(dāng)代社會福利制度成功地安排了個人生命歷程的時間序列，卻也和其它內(nèi)外因素共同作用，使后者逐漸發(fā)生質(zhì)變，從而對原有的制度安排形成挑戰(zhàn)（施世駿，2002）。換句話說，生命歷程范式一方面強調(diào)社會福利制度通過制度性的安排形塑著制度對象的生命歷程，另一方面又指出，制度對象的生命歷程在被形塑的過程中發(fā)揮著對政策制度的反作用，不斷對原來的政策和制度提出挑戰(zhàn)。用這樣的范式來研究和制定社會福利制度，其強調(diào)制度、政策必須對于其后續(xù)的可能效果有高度的感知能力，強調(diào)社會福利制度對社會變遷應(yīng)該有相對應(yīng)的敏感度（施世駿，2002）。這一范式采取一種歷時研究的方法，將個人與社會結(jié)構(gòu)、微觀研究和宏觀研究聯(lián)系起來對社會問題進(jìn)行分析，為研究社會福利制度提供了一種動態(tài)發(fā)展的解釋視角。這種視角使得研究者在探究個人生命歷程中階段變遷的時候，更能清楚地了解到福利制度和個人之間的互動過程，也能夠觀察到福利制度變遷下的個人如何主觀感知和評估制度帶給自身的影響，如何在這種主客觀的條件下做決定和行動，以及伴隨而來的可能風(fēng)險對福利制度的反向影響。本研究將借助這一范式，從制度和個人、社會結(jié)構(gòu)互動中探尋因“行動者決定”機制而使得個人生命歷程發(fā)生預(yù)料之中和預(yù)料之外的變化后對制度不確定性的影響，通過制度與個人生命歷程的互動，探析農(nóng)民工養(yǎng)老保障制度的未來發(fā)展路徑。

三、小結(jié)

總而言之，受到民族國家文化、社會結(jié)構(gòu)、歷史情境的影響，20世紀(jì)80年代之后生命歷程的研究取向更為關(guān)注國家制度在形塑個體生命歷程中的作用，注重社會福利制度面對社會成員生命歷程的影響，強調(diào)國家、制度結(jié)構(gòu)具有一種“常態(tài)化個體生命歷程”的力量，強調(diào)社會福利制度對于個人生命階段的時間劃分的引導(dǎo)作用，從而讓群體形成集體的生命歷程模式。并且，該范式強調(diào)，一旦集體生命歷程模式不再符合社會福利制度預(yù)期的常態(tài)，社會福利制度的執(zhí)行與目標(biāo)遭遇阻礙，新型的生命歷程造成的社會變遷則反向成為社會福利制度調(diào)整的依據(jù)。即，該范式更為關(guān)注個人生命歷程在制度層面（特別是福利制度）下的發(fā)展(Heinz 2001；Mayer 2001)，關(guān)注福利制度下的個人如何主觀感知和評估政策所帶給自身的影響，如何在這種主客觀的條件下做決定和行動，以及伴隨而來的可能風(fēng)險對福利制度的反向影響。因此，其分析單位為國家活動產(chǎn)出的政策而非個人，分析方法為跨國及歷史的比較為主 (施世駿，2002；張世雄，2006)。比較而言，歐洲生命歷程的研究進(jìn)一步和福利國家研究緊緊扣連，不僅使得生命歷程研究在理論上向前跨一大步，同時在研究方法上也有新的推進(jìn)。

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編輯：崔月華

C91

：A

：2095-7327（2015）-06-0084-05

張瑞凱(1981-)，女，河南許昌人，北京青年政治學(xué)院社會工作系副教授，中國人民大學(xué)社會學(xué)專業(yè)博士，研究方向：社會政策理論與應(yīng)用、社會工作本土化。

本文系北京市教委社科面上項目“北京市城鎮(zhèn)居民社會福利意識形態(tài)研究”、北京市社科基金青年項目“北京市新生代農(nóng)民工城市融入研究”階段性成果之一。