國際技術轉移、“海歸”人才與本土企業技術創新①

暨南大學產業經濟研究院 劉暢

國際技術轉移、“海歸”人才與本土企業技術創新①

暨南大學產業經濟研究院 劉暢

摘要：“海歸”專業人才是我國企業構建跨國技術網絡和融入全球創新體系的重要橋梁和紐帶。本文實證研究發現，在本土企業技術創新過程中，“海歸”既可以優化企業的人力資本結構，又可以增強企業對國際技術轉移的吸收能力。特別是，“海歸”的跨國技術網絡對本土企業創新績效和開展國際創新合作均具有直接而穩健的促進作用。

關鍵詞：“海歸” 國際技術轉移 跨國技術網絡 創新績效 國際創新合作

改革開放之后，我國留學政策大幅放寬，出國留學人數快速增長。目前，我國已經成為了世界第一大留學生輸出國，2013年我國出國留學總人數達到41.39萬人。近年來，隨著國內經濟環境和創業環境的改善，我國外流人才的回流狀況大幅改善，特別是金融危機后，我國海外人才的回流趨勢明顯增強，2013年留學生歸國人數達到35.35萬人。由于留學生群體集中了大量的科技創新人才，所以，在歐美發達國家華僑華人專業人才群體已日益崛起成為全球技術創新和高技術產業發展的重要支撐力量(王輝耀，苗綠，2014)。特別是從海外歸來的專業人士已成為我國企業構建跨國技術網絡和融入全球創新體系的重要潛在資源和優勢。然而，學術界對

“海歸”人才的研究仍顯不足，許多理論細節問題有待深入探討。因此，討論“海歸”人才對國際技術轉移和本土企業技術創新的影響，具有重要的理論價值和現實意義。

1　文獻評述

“海歸”人才對國際技術轉移的影響首先體現為人力資本的外溢效應?！昂w”在國外接受深造或擁有國外相應技術領域的工作經驗，其平均技術水平一般高于國內人員，因此，其回流可以直接提高母國人力資本存量，并將其學到的先進技術和掌握的大量市場信息溢出到母國(Adda & D ustmann，2006)。McCormick & Wahba(2001)通過研究埃及回流技術人員的溢出效應，發現“海歸”在國外學習工作的時間越長，其積累的人力資本越高，外溢效應越明顯。

“海歸”人才對國際技術轉移的影響還體現為社會網絡效應?！昂w”在國外建立的商業和社會網絡可以加強東道國與母國的貿易和投資聯系，從而進一步放大貿易和FDI的技術溢出效應(李平、許家云，2011)。Rauch & Trindade(2002)實證檢驗了華僑華人網絡對中美雙邊貿易的互補關系，Docquier & Lodigiani(2006)研究發現人才流動引致的FDI效應顯著，通過跨國數據分析，估算出每增加一單位技術移民，母國FDI資本將增長2單位。因此，國際移民將有可能通過促進FDI和貿易增長進而擴大其技術溢出效應(李平、許家云，2011)。此外，“人才回流”和“人才環流”將通過促進多元文化的融合和人力資本積累提高母國人力資本的吸收能力(Zahra & George，2002)，從而進一步擴大國際貿易和FDI的技術溢出效應，且“海歸”人才通過連結其所建立的國內、國外兩個商業和社會網絡促進信息傳遞，從而有利于技術轉移(王輝耀、苗綠，2014)。

可見，“海歸”的人才回流和環流帶動了技術、資本和市場信息流動，從而使得母國獲得與東道國技術和技能溝通的渠道，臺灣新竹科技工業園和印度班加羅爾軟件園的發展就是最好的例證(Saxenian,2002)。然而，“海歸”人才究竟如何影響本土企業開展國際創新合作和提升創新績效并未得到清晰的解釋，有必要在一致的理論框架下對“海歸”人才的人力資本貢獻和社會網絡貢獻進行深入討論。

2　研究假說

價值鏈全球化推動了技術的國際擴散，國際技術知識在本土企業創新活動中的作用越來越重要(Fosfuri & Tribó，2008)。國際技術轉移可以區分為技術轉讓和技術溢出兩類。技術轉讓主要是指企業間的技術交易行為，而技術溢出屬于非自覺的技術轉移。國際技術溢出包括顯性知識和隱性知識。與顯性知識相比，隱性知識涉及與創新密切相關的思維模式、信仰、直覺以及技術訣竅，難以復制模仿?？鐕菊菓{借巨大的知識存量特別是隱性知識成為全球創新體系的治理者，并對與之建立技術聯系的發展中國家的企業進行不同程度和不同類型的技術轉移，進而提升這些企業的創新能力和績效水平。因此，我們提出本文第一個假說。

假說1：國際技術轉移對本土企業開展國際創新合作和提升創新績效均具有積極影響。

“海歸”人士對本土企業技術創新的貢獻體現在兩個方面：人力資本的貢獻和社會網絡的貢獻兩個方面。首先討論“海歸”人士的人力資本貢獻：一方面，“海歸”人士的人力資本貢獻體現為一種要素投入貢獻，即“海歸”人士的人力資本是一種創新要素，可以直接作用于所在企業的創新過程。由于“海歸”人士的人力資本具有明顯的國際化特征，因而特別有助于所在企業開展國際創新合作(王輝耀、苗綠，2014)。另一方面，“海歸”人士的人力資本貢獻體現為一種吸收能力貢獻，即有利于促進本土科技企業對國際技術轉移的吸收過程，體現為Zahra & George(2002)所強調的知識吸收能力(absorptive capacity)，包括知識獲取、知識轉化與知識利用等環節?！昂w”人士在國外積累的相關技術經驗、跨文化背景、熟悉國際科技管理的相關規則制度等，均有利于促進對國際轉移技術的內化、轉化與開發利用，因此，我們提出本文第二個假說。

假說2：“海歸”人士的特定人力資本對本土技術創新的貢獻，一方面體現為要素投入貢獻，另一方面體現為吸收能力貢獻。即一方面，“海歸”人士的人力資本對本土企業開展國際創新和提升創新績效具有直接的促進作用；另一方面，“海歸”人士的人力資本增強了國際技術轉移對本土技術創新過程的促進作用，而這種促進作用體現為一種調節功能。

除了人力資本的貢獻之外，“海歸”人士對本土技術創新的作用還體現在跨國技術網絡對創新過程的影響。以信任和互動為基礎的社會網絡可以減少不確定性環境帶來的沖擊，減少學習過程中可能出現的機會主義行為?？梢哉f，社會網絡質量對企業開展關系型學習具有決定作用。關系型學習既有助于企業獲取外部知識，又有利于外部知識內部化的一系列過程，包括知識同化、知識轉化和知識應用，即實現創新產出(Fosfuri & Tribó，2008)?！昂w”人士的跨國技術網絡有利于本土企業開展關系型學習，促進所在企業在國際創新體系中的知識識別、獲取與理解?；诖?，我們提出本文第三個假說。

假說3：跨國技術網絡具有一種調節功能，即“海歸”人士的跨國技術網絡增強了國際技術轉移對本土技術創新過程的促進作用。

3　模型、數據與變量

3.1計量模型

為了檢驗上文的研究假說，本文將本土企業的技術創新表現分為國際創新合作和創新績效兩方面，重點討論在國際技術轉移影響本土企業技術創新的過程中，“海歸”人士所發揮的作用。即討論國際技術轉移對本土企業技術創新的推動作用是如何倚賴于“海歸”人士？因此，本文構建以下回歸模型：

IIC = IHC + INT + TT + IHC * TT + INT * TT + HC + TE + Size

IP = IHC + INT + TT + IHC * TT + INT * TT + HC + TE + Size

其中，IIC表示國際創新合作，為0-1虛擬變量；IP表示創新績效；IHC表示“海歸”人力資本；INT表示“海歸”的跨國技術網絡；TT表示技術轉移；HC表示人力資本水平；TE表示科技經費投入；Size表示企業規模。

3.2變量定義

本文被解釋變量包括以下兩類。

國際創新合作：與海外科技人才、團隊、企業、團體等開展實質性的國際創新合作行為，如共同開發新產品、新技術、產品設計等合作行為，體現了科技企業創新國際化的過程。本文界定開展國際創新合作為0-1虛擬變量，已開展國際創新合作=1，未開展國際創新合作=0。

創新績效：現有文獻往往采用多個指標來評估企業的創新績效。借鑒現有文獻的研究設計，本文利用四個問項來測評高科技企業的創新績效：科技成果或專利申請量增加、生產工藝改進、產品開發設計能力提高、產品或服務質量改善。這些問項分別利用Likert七點尺度測評。

本文解釋變量定義如下。

“海歸”人力資本：本文的人力資本國際化主要是為了反映人才回流對母國人力資本結構的影響。因此，結合現有文獻的研究成果，本文從三個方面來測量人力資本國際化：創業團隊或高管團隊中“海歸”人才的數量、技術研發設計部門的“海歸”人才的數量、管理團隊或技術團隊是否包括外籍人員。

國際技術轉移：結合現有文獻，本文分別用三個問項來測量國際技術轉移：從海外獲得新技術或新產品信息情況；從海外獲得技術經驗、訣竅或技能情況；從海外獲得技術指導、交流或培訓機會情況。這些問項均利用Likert七點尺度測評。

“海歸”的跨國技術網絡：結合現有文獻，本文將“海歸”的跨國技術聯系分為三類：與海外科技人才(科學家、工程師)、科技團隊等的科技聯系；與海外客戶、供應商和其他相關企業的科技聯系；與海外科技團體或協會等中間組織的科技聯系。

人力資本水平、科技經費投入、企業規模是本文的控制變量。

3.3數據來源

本文于2014年10月16日完成全部調查問卷回收。課題組先后發放問卷223份，實際回收問卷189份。其中，各種形式的無效問卷65份，實際有效問卷124份，有效問卷回收率為55.61%。

4　回歸結果

本文運用Stata 12.0軟件進行回歸分析?？紤]到截面數據較易產生異方差現象，我們需對異方差問題進行了統計檢驗，檢驗方法包括White檢驗和BP檢驗。White檢驗結果顯示，以下所有回歸的p值均低于0.01，因此強烈拒絕同方差的原假設，認為存在異方差。BP檢驗考慮了針對擬合值和全部解釋變量的兩種情形。兩種情形下的BP檢驗結果顯示，以下所有回歸的p值也均低于0.01，可見，BP檢驗也強烈拒絕同方差的原假設。因此，兩類檢驗的結果均表明存在較為嚴重的異方差問題。基于此，本文將利用加權最小二乘法(WLS)進行回歸。

4.1基于創新績效的回歸結果

當被解釋變量為創新績效時，回歸結果見表1。其中，模型1沒有引入控制變量，模型2引入三個控制變量。

“海歸”人力資本(IHC)的系數在兩個模型中均為正值，但只在模型2中以10%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本(IHC)對企業創新績效的促進作用(即要素投入貢獻)并不穩健，“海歸”人力資本對企業技術創新的要素投入貢獻的假設有待進一步驗證。

“海歸”的跨國技術網絡(INT)的系數在兩個模型中均為正值，且均以1%的高水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”的跨國技術網絡對企業創新績效的促進作用是明顯而穩健的。

國際技術轉移(TT)的系數在兩個模型中均為正值，但只在模型2中以10%的水平通過顯著性檢驗。這表明，國際技術轉移對企業創新績效的促進作用并不穩健，國際技術轉移有助于提升企業創新績效的假設有待進一步驗證。

“海歸”人力資本與國際技術轉移的交乘項(IHC*TT)的系數均為正，且分別以5%和1%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本與國際技術轉移對企業創新績效的提升具有正的交互作用，亦即“海歸”人力資本增強了企業在國際技術轉移中的吸收能力，進而有助于提升企業的創新績效。

跨國技術網絡與國際技術轉移的交乘項(INT*TT)的系數均為正，且均以1%的高水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”的跨國技術網絡與國際技術轉移對企業創新績效的提升具有正的交互作用，亦即“海歸”的跨國技術網絡增強了本土企業在國際技術轉移過程中的技術吸收，進而有助于提升本土企業的創新績效。

控制變量科技經費投入(TE)、企業規模(size)和人力資本水平(HC)的系數均為正，且均通過了顯著性檢驗。這一結果與大部分相關文獻的研究結果基本一致。

4.2國際創新合作的回歸結果

當被解釋變量為國際創新合作時，回歸結果見表2。其中，模型3沒有引入控制變量，模型4引入三個控制變量。

“海歸”人力資本(IHC)的系數在兩個模型中均為正值，且均以1%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本(IHC)對企業開展國際創新合作具有促進作用，“海歸”人力資本對企業開展國際創新合作的要素投入貢獻的假設得到驗證。

“海歸”的跨國技術網絡(INT)的系數在兩個模型中均為正值，且均以1%的高水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”的跨國技術網絡對企業開展國際創新合作的促進作用是明顯而穩健的。

表1　創新績效的回歸結果

國際技術轉移(TT)的系數在兩個模型中均為正值，且均以1%的水平通過顯著性檢驗。這表明，國際技術轉移對企業開展國際創新合作的促進作用是穩健的，國際技術轉移有助于企業開展國際創新合作的假設得到驗證。

“海歸”人力資本與國際技術轉移的交乘項(IHC*TT)的系數均為正，且分別以1%和5%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本與國際技術轉移對企業開展國際創新合作具有正的交互作用，亦即“海歸”人力資本增強了企業在國際技術轉移中的吸收能力，進而有助于企業開展國際創新合作。

跨國技術網絡與國際技術轉移的交乘項(INT*TT)的系數在模型3為負，但未通過顯著性檢驗；在模型4中系數為正，且10%的水平通過顯著性檢驗。這表明，對于企業開展國際創新合作，跨國技術網絡與國際技術轉移的交互作用并不穩健。

與上文模型1和模型2的結果類似，在模型3和模型4中，控制變量科技經費投入(TE)、企業規模(size)和人力資本水平(HC)的系數均為正，且均通過了顯著性檢驗。這一結果與大部分相關文獻的研究結果基本一致。

5　研究結論

就本土企業的創新績效而言，國際技術轉移對創新績效的促進作用并不穩健。盡管“海歸”人力資本不能直接提升本土企業的創新績效，但“海歸”人力資本能夠增強本土企業在國際技術轉移中的吸收能力，進而有助于提升這些企業的創新績效?！昂w”的跨國技術網絡對本土企業創新績效的直接促進作用是明顯而穩健的，其調節效應也得到驗證，即“海歸”的跨國技術網絡增強了本土企業在國際技術轉移過程中的技術吸收，進而有助于提升這些企業的創新績效。

就國際創新合作而言，國際技術轉移對本土企業開展國際創新合作具有穩健的促進作用?！昂w”人力資本的要素投入貢獻和吸收能力貢獻均得到驗證，即一方面，“海歸”人力資本對本土企業開展國際創新合作具有穩健的直接促進作用(即要素投入貢獻)。另一方面，“海歸”人力資本增強了本土企業在國際技術轉移中的吸收能力，進而有助于這些企業開展國際創新合作。同時，“海歸”的跨國技術網絡對本土企業開展國際創新合作具有穩健而直接的促進作用。

表2　國際創新合作的回歸結果

參考文獻

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[8]王輝耀,苗綠.海外華僑華人專業人士報告[M].社會科學文獻出版社,2014.

中圖分類號：F125

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)09(c)-160-06

基金項目：①國家軟科學規劃項目“海外華人社會網絡推動我國高技術產業升級的機制與政策研究”；國務院僑辦項目“海外華僑華人推動我國產業轉型升級的路徑、模式與政策研究”。

作者簡介：劉暢(1981-)，男，重慶人，暨南大學產業經濟研究院博士生，主要從事國際移民與技術創新方面的研究。