企業創新能力及其評價研究評述

■ 劉 康 楊曉宇 副教授（1、四川理工學院經濟與管理學院2、四川省哲學社會科學重點研究基地川酒發展研究中心 四川自貢643000）

問題的提出

隨著全球化經濟迅速發展和世界格局日趨多樣化，企業之間的競爭越發激烈，企業面臨的形勢越來越嚴峻，壓力也越來越大。科技部的統計數據顯示，我國的創新指數在全球40個主要國家中位居第19位，雖然有部分指標表現突出，但整體遠遠落后于發達國家，創新基礎比較薄弱，創新環境和動力令人擔憂。2013年，中國500強企業中僅有220家企業具有海外業務，高達86%企業的國際化程度在30%以下，多數企業缺乏核心競爭力，主要依靠廉價勞動力、高能耗和高原材料消耗等獲得資本積累，推動經濟發展。目前，隨著社會經濟和工業化的迅速發展，資源緊缺更加嚴重，環境惡化日益突出，企業面臨著一系列亟待解決的問題，僅靠廉價勞動力和高消耗，這些問題很難得到解決。總體看來，我國企業在發展過程中，不僅承擔著資源和環境的壓力，還面臨著創新基礎薄弱、創新動力缺乏等問題，諸多企業未認識到創新意識的重要性，創新投入明顯不足，創新成果偏少，效益很低，甚至很多企業沒有研發投入和科技活動。面對這些嚴峻的事實，迫切要求我們從理論基礎和現狀等方面入手，對企業創新能力進行研究，分析創新能力的影響因素，提出企業創新能力的提升對策。這樣才能促進創新戰略的有效實施，更好更快地實現企業最佳效益，達到國家的政策目標。

近年來，國內外對企業創新能力的研究不斷加深，本文從創新理論入手，對現有的企業創新能力評價體系和方法研究進行梳理，思考企業創新能力的影響因素和提升途徑，厘清企業創新能力研究的最新研究進展，指出研究中存在的不足以及未來研究的注意事宜。

關于企業創新能力的理論研究

（一）企業創新能力的起源與界定

經濟學家約瑟夫·熊彼特（J.A.S Chumpter）在1912年出版的《經濟發展理論》中首次提出并定義“創新是指把一種新的生產要素和生產條件的‘新組合’引入生產體系，建立一種新的生產函數”。他認為，作為經濟發展的關鍵和核心，創新可以從產品、工藝方法、買賣市場、原材料供給來源和企業組織形式這五個生產要素和條件劃分。隨后，在著作《經濟周期》（1939）和《資本主義、社會主義和民主主義》（1942）中，熊彼特補充了創新理論，并將對創新的研究建成體系。他認為生產的技術革新和方法變革在企業發展中十分重要，即技術創新理論有著重要地位。盡管熊彼特的創新理論有著不可忽視的作用，由于種種歷史原因，當時并未得到西方經濟學家的特別重視。

20世紀50年代起，國外經濟學家基于熊彼特的觀點，從不同的視角對創新能力展開廣泛研究，并形成具有代表性的企業創新能力界定。企業創新能力是一種能力，是企業通過對知識和技能的有效獲得、吸收、掌握以及應用，提升目前的生產和創造技術的能力（Lall，1992）；是在創新活動中，環境多變和資源稀缺激發個人和組織的反應能力和利用能力（Tura，2005）；是企業為了滿足市場需求，實現盈利，研發新產品而不斷創新的能力（Szeto，2000）；是企業進行生產經營時產生新思想，并將由新思想創造的產品推向市場的組織和協調能力，受到管理水平、內部資源、市場競爭等多方面因素制約（Richard，2009）。另外，企業創新能力也可以被看作一種資源或特征，包含知識、技術、工藝方法、產品和組織等因素在內的不同于日常的資源（Guan，2003）；是組織在對企業的創新戰略進行部署和支持的過程中，存在一些綜合特征（Burgelman，1989）。

20世紀80年代初，國內學者逐漸加入創新能力的研究隊伍，對技術創新的理論成果展開廣泛學習。沿用熊彼特的觀點，傅家驥強調，創新應該將原來的均衡打破，企業家可以通過對生產條件和生產要素進行重新組合，是實現技術創新的基礎，這是一個綜合過程。隨后，其學生柳卸林對此觀點進行擴充，界定技術創新是一個在時間和空間不斷展示的過程，包含產品、過程和相關組織等方面的創新。該界定相對宏觀，并且對過程創新給予重視。魏江、許慶瑞則比較贊同理查德的觀點，他們認為技術創新是指企業為滿足市場用戶需求，形成一種新想法，并將此想法運用到新產品生產過程中，與理查德不同之處，他們認為技術創新包括創新成果本身和成果的推廣應用過程。根據研究現狀可知，企業創新體現在很多方面，可以是某一方面的創新，亦可以是某幾個方面的綜合創新，但一定貫穿于創新過程的各個方面，與每個環節都有著緊密聯系。企業創新源于企業組織對創新機會的發現，經過創新構想的提出以及新產品的研發生產和出售，最終實現創新的目標，提高企業效益，在這個過程中，企業創新能力通常以創新決策為核心，從投入、管理、開發、生產和營銷等方面分別進行提高。

（二）企業創新能力的構成要素

企業創新能力的構成要素可以基于不同角度進行劃分，通過對現有文獻進行整理發現，國內外學者選擇的角度各不相同，國外學者主要從組織行為、產品開發生產、企業主體、技術和知識、創新的系統集成和網絡模型以及企業創新能力結構、動力和要素等視角進行研究；國內學者則從系統、創新過程以及投入產出等視角出發，其中比較有代表意義的文獻及其觀點見表1。

（三）企業創新能力的影響因素

企業創新能力的影響因素可以從企業自身和企業外部兩個方面進行概括。企業創新的內部影響因素可以分為以下幾點：第一，學習和應用知識的能力欠缺。在企業創新過程中，知識是社會實踐的結晶，為企業創新奠定基礎，提供有價值的資源，對知識的高效獲得和應用是企業創新的關鍵。第二，人力資本的投入和分配利用不合理，員工的福利待遇得不到重視。研究表明，人力資源的分配情況和員工待遇情況與企業創新能力的程度呈正相關。企業對員工的重視程度偏低，員工的待遇不理想，不能使員工發揮最佳的生產力和創造力，嚴重影響創新的積極性，這些是影響企業創新能力的主要因素，應該得到企業經營者的重視。第三，企業制度的不健全使企業在創新過程中嚴重受阻。企業各方面的制度上出現的狹小漏洞，都可能給企業造成巨大影響。

企業自身的因素對企業創新的影響比較大，企業自身之外的因素作用也不可忽視。第一，與國外相比，國內的科研基礎設施和條件比較落后，科研的環境有待優化。第二，企業或行業間的相互交流和借鑒不足。目前，大多數企業普遍忽視與相關企業進行溝通和合作，欠缺與外部企業建立良好關系的能力，知識庫更新緩慢，導致企業創新受到影響。第三，政府和社會的關注力度太低，企業是通過服務社會與政府取得利潤而發展的，若得不到充分的關注，必然會缺少創新的動力。

（四）企業創新能力的培育與提升

培育和提升企業創新能力，需要從企業、政府、社會等方面進行考慮（見圖1）。首先，企業自身的知識學習和應用能力方面，應當建立和完善企業學習機制，激勵員工掌握對知識的學習和運用，加深對創新的理解，發揮其創造性。企業投入方面，加大科研投入力度，增強面向應用型研究的創新機構建設，為技術創新提供硬件基礎，引進高端人才，提升企業人員的層次和規模。調查顯示，許多企業對創新投入嚴重偏低，使得企業發展受阻技術，研發作為創新的上游和核心，必須給予高度的重視。企業制度方面，不斷加強和完善企業管理機制和企業制度，將創新管理納入管理職能，以管理創新促進科技創新，實現企業從管理到運營各方面的提升。

其次，政府的大力支持和共同努力可以幫助企業更好地培育和提升創新能力。政府要轉變自己的角色和職能，進一步加深管理改革，認清自己在培育和提升過程中的位置。一是要梳理現行的經濟政策，創造完善的市場機制和公平的競爭環境，保證企業只有通過不斷地創新才可以發展。二是改變政府主導企業的模式，通過對科學技術資源的合理配置，激勵和引導企業進行創新活動。三是政府應加強對企業創新的支持力度，不斷完善企業創新的激勵機制，在經濟和政策方面都要進行鼓勵，增加企業創新動力。四是完善為企業提供技術創新的服務項目，及時公布實時信息，提供服務支持，使企業在充分的“軟服務”中走創新發展道路。

再次，社會的關注和重視對企業創新能力的培育和提升的作用不可忽視。經濟全球化使得外國企業不斷進入我國，很多企業的核心技術來源于國外，使得企業缺乏對該類技術的部署、投入和積累，造成企業技術的短板，因此，需要社會企業之間相互扶持，不斷加強對核心技術的認識和掌握。另外，我國的科研院所與企業是相互獨立的，研究成果在轉化銜接時特別容易出現問題。通過增加產學研的合作，讓社會上的其他力量在技術發展中給予企業充分支持，將理論和應用緊密的結合在一起，提高科技成果的轉化率，增強企業創新能力。

最后，企業、政府、社會之間存在著相互監督、制約與促進的關系，只有這三者的關系和諧穩定，才能更好培育和提升企業創新能力。

近年來，學者對提升企業創新能力逐漸重視，對企業創新能力的內涵以及構成要素沒有形成統一觀點。目前，學者們從各自的視角對企業創新能力進行界定并劃分構成要素，雖然形成很多值得學習和借鑒的思想，但對創新能力的構成要素的劃分還存在很多分歧。研究內容分散、龐雜，出現理論和現實相互脫節，對企業創新能力的構成要素依然存在異議，阻礙了提升企業創新能力的措施制定和活動實施。因此，必須對創新能力的內涵把握到位，才能更準確的評價創新能力。另外，只有保證企業的內外因素之間平衡協調的關系，才能更加有效地促進企業創新能力的培育提升。

企業創新能力的評估指標體系

在建立指標體系時，學者們根據創新能力構成要素的劃分情況，建立的指標體系存在差別。1992年，經濟合作與發展組織（OECD）對企業創新能力進行了調查，主要從企業發展戰略、創新來源和阻礙因素、創新投入、創新產出、成果的轉化和擴散、政府作用等六個方面入手。基于國家、地區或者行業的視角，中國科技發展戰略研究小組即強調創新知識的獲取和創造，也關注了創新的環境和績效，從這些方面對企業創新進行研究。國家統計局和經濟景氣監測中心側重技術創新的潛在資源、產出、創新環境和創新活動，以這4個方面作為一級指標建立企業創新能力體系。近些年來，我國學者分別基于企業創新內涵與特點、創新過程、投入產出以及系統等不同的視角，構建各不相同的指標體系（見表2），這些視角存在其合理性，也有其不足之處。

在選取指標建立評價體系時，研究者應對自己選擇的視角有充分的理解，并盡可能考慮全面。從上述可知，基于創新內涵、基于投入和產出的視角都缺少動態性和系統性，比較適合于截面研究，基于創新過程、基于系統的視角相對全面，更符合評價研究的要求，其中系統視角越來越受到重視。目前，現有研究建立的指標體系依然存在一些不足：由于我國對企業創新能力的研究起步晚，雖然近些面來取得很大進步，但對創新指標評價體系的研究還不夠完善，沒有形成衡量企業的創新能力的全面統一體系標準，甚至分歧較大；專家學者對創新能力指標的劃分標準存在很大差別，很難進行行業及企業間的對比；有些研究雖然能夠全面考慮到時間、政策和環境等方面，但未在評價指標體系中列出，缺少企業創新能力在時間上的變化情況研究，以及環境與企業創新相互影響的研究；忽略企業創新能力的各個構成因素之間的聯系，使得選取的指標不科學，降低評價結果的實用價值。

企業創新能力評價的方法

科學合理的評價方法有利于創新主體對創新能力做出有效評價，進而展開創新活動。作為研究的工具，近些年來，國內學者對評價方法的研究越來越豐富，并將各種評價方法創造性地運用在科學研究中，取得了很大成就。

在創新能力評價中比較常用的有以下幾種：層次分析法、模糊綜合評價法、主成分分析法、數據包絡分析法、灰色綜合分析法和人工神經網絡方法等方法，并逐漸由采用單一的評價方法向采用以一種評價方法為主、其他方法為輔的綜合評價方法轉變，如將層次分析法分別與熵權TOPSIS法、向量規范法、Delphi法、或Saaty1-9標度法相結合，層次分析法與灰度關聯法、數據包絡分析方法、BP人工神經網絡方法相結合等。

采用一種評價方法存在很大的問題，即數據的主觀性太強，在評價過程中缺乏檢驗，大大降低了評價結果的準確性。采用兩種及以上的綜合評價方法則可以達到揚長避短、相互協調的效果，避免單一評價方法的缺陷，增加評價準確性，因此，被越來越多的學者所接受。

總之，企業創新能力的評價方法在不斷增加和替換，然而，現有研究仍存在一些問題值得思考：對不同類型的企業進行評價，采用相同的評價方法需要注意哪些問題；對同一企業進行評價研究，如何確定哪種評價方法得到的結果更準確。不同的評價方法可能是互補的，但一定程度上有可能也是相互制約的。不同的評價方法的適用性存在差異，有的比較適合對定性和定量指標進行綜合處理，如綜合模糊評價法，有的則對定量指標處理更有效。

結論

隨著國際科學技術的迅速發展，學者和企業經營者對企業創新能力的評價越來越深入，在創新理論、評價指標和評價方法等方面都取得一定成績，但目前學者們對企業創新的界定還存在差異，未形成統一的意見。

雖然日益多樣化的研究視角、評價方法和指標給學者們提供了充足的研究空間，但仍有一些亟待解決的問題：對創新的內涵把握不到位，導致研究視角出現偏差；指標體系考慮欠缺，造成指標相互重疊或失去意義；越來越復雜的評價方法無法被有效的運用到實際工作當中，造成理論研究與實際應用出現脫節，不同的研究方法得到的結論可能存在很大差異，甚至結論相反等。

在未來的研究中，研究者選擇研究視角時，應深刻地把握創新理論內涵，準確定位企業的現狀，將理論和實際結合在一起；在選擇指標時，應當分別考慮定性和定量指標，盡可能減少主觀性的指標；在進行具體分析時，應避免評價指標的簡單加和，盡量把各類要素有機聯系起來，從獨立的、分散的、靜止的角度轉變為聯系的、整體的、發展的角度，使結果更能反映企業技術創新的現實與未來；在選擇評價方法時，要掌握方法的適用性、構造原理和特點，為避免采用一種方法造成評價偏差，盡量多選擇幾種方法進行評價，從中選出更有效的方法，也可以考慮采用幾種方法相結合的綜合評價方法。總之，在對企業創新能力的評價過程中，從理論認識到理論實踐，應盡量避免每個環節容易出現的問題，提高評價結果的準確性和可參考性。

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