中美政府對(duì)大學(xué)科研資助的比較

解芳

摘 要：二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)政府會(huì)撥付大學(xué)大量的科研資金，與美國(guó)政府對(duì)科研的支持相比，我國(guó)對(duì)大學(xué)科研資助的力度就顯得遜色不少。本文介紹了美國(guó)政府對(duì)大學(xué)科研資助的主體以及方式和我國(guó)政府對(duì)高校科研資助的主體以及三種不同的方式。對(duì)我國(guó)政府對(duì)大學(xué)科研資助提出了有關(guān)高校科研經(jīng)費(fèi)撥款方式和提高高校科研資金評(píng)估和監(jiān)督水平的建議。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；中國(guó)；政府；科研資助

一、美國(guó)政府對(duì)大學(xué)科研的資助

（一）美國(guó)大學(xué)科研資助的主體。美國(guó)研究與開(kāi)發(fā)投資的最大投資者是工業(yè)界，基礎(chǔ)教育的最大資助者是美國(guó)的聯(lián)邦政府。在聯(lián)邦政府內(nèi)部沒(méi)有統(tǒng)一的研究開(kāi)發(fā)預(yù)算，各個(gè)部門(mén)通常依據(jù)各自不同的宗旨而設(shè)立不同的研究項(xiàng)目。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)具體包括國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)家衛(wèi)生研究院、農(nóng)業(yè)部、國(guó)家航空航天局、能源部和國(guó)防部等，除了上述兩種資助主體外，還有州政府、企業(yè)和各類(lèi)基金會(huì)也會(huì)成為大學(xué)科研資助的主體。

（二）美國(guó)政府對(duì)大學(xué)科研資助的方式和渠道。一是聯(lián)邦政府的公共科研預(yù)算經(jīng)費(fèi)，以國(guó)家科研平臺(tái)為基礎(chǔ)。以高校現(xiàn)有的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為依托為大學(xué)的科研活動(dòng)提供間接資助；二是以項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性為基礎(chǔ)的科研經(jīng)費(fèi)。主要是指大學(xué)通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)的方式獲得來(lái)自聯(lián)邦政府的資助。大學(xué)通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)的方式獲得聯(lián)邦科研資助，概括來(lái)講就是自由競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)同行評(píng)議評(píng)選出最優(yōu)秀的項(xiàng)目，只要項(xiàng)目夠優(yōu)秀，就有獲得資助的機(jī)會(huì)，這有助于學(xué)術(shù)水平的進(jìn)步和研究質(zhì)量的提高。三是州政府對(duì)大學(xué)的經(jīng)常性科研經(jīng)費(fèi)撥款，以公式或績(jī)效撥款為前提基礎(chǔ)的另一種撥款方式。對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的嚴(yán)格控制，可以確保每一分錢(qián)都不被浪費(fèi)，不被私人出于個(gè)人目的而占有，而是用于科研，用于它本該投入的地方。科研成果的資金保障不受到其他外力的侵害，進(jìn)而可產(chǎn)生出更大的科研效率。

二、我國(guó)政府對(duì)大學(xué)科研的資助

（一）我國(guó)大學(xué)科研資助的主體。包括各級(jí)政府和企業(yè)以及個(gè)人出資設(shè)立的研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。政府是科研經(jīng)費(fèi)的主要提供者，包括直接用于高校的科研經(jīng)費(fèi)，即政府的科研管理部門(mén)在一定的時(shí)間點(diǎn)，根據(jù)國(guó)家基礎(chǔ)性和公益性研究的需要按一定的程序?yàn)槠鋼芨断鄳?yīng)的資金。間接用于高校的科研經(jīng)費(fèi)，即某些高校將已獲得的一部分高校教學(xué)科研經(jīng)費(fèi)自主安排，在實(shí)際中將其用作科研經(jīng)費(fèi)。除此之外，一部分企業(yè)會(huì)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式為合作高校提供科研經(jīng)費(fèi)。隨著這項(xiàng)政策的推行，企事業(yè)單位委托的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目也成為高校科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源的重要途徑。

（二）我國(guó)政府資助大學(xué)科研的方式。我國(guó)政府對(duì)大學(xué)的科研資助方式與國(guó)家財(cái)政體制密切相關(guān)，形成了以中央財(cái)政的撥款為主、地方財(cái)政撥款為補(bǔ)充的財(cái)政給付規(guī)范，同時(shí)政府委托合同作為國(guó)家主體性科學(xué)基金和科技計(jì)劃的輔助的投入方式。主要有以下方式，競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)、非競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)和準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)的方式。競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)的方式的典型科研撥款方式是指以同行評(píng)議為基礎(chǔ)的科研項(xiàng)目撥款。最傳統(tǒng)的科研資助方式為非競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)，是以教學(xué)經(jīng)費(fèi)的方式撥付高校，其中一部分資金用于科研。準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)性資助經(jīng)費(fèi)的方式也稱(chēng)作一攬子科研撥款，通常將一類(lèi)大學(xué)作為一個(gè)整體對(duì)其進(jìn)行資金撥付。值得注意的是此類(lèi)經(jīng)費(fèi)的撥付并沒(méi)有制定資金的使用途徑，大學(xué)可以根據(jù)自身的教學(xué)研究目的決定資金的使用方式，確定科研撥款的具體項(xiàng)目。

三、我國(guó)政府對(duì)大學(xué)科研資助的建議

（一）高校科研經(jīng)費(fèi)撥款方式應(yīng)以競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)。這種撥款方式的確立實(shí)際上是讓更應(yīng)該獲得政府資助的高校科研項(xiàng)目得到政府的資助，更加公平。這樣競(jìng)爭(zhēng)性的撥款方式不僅激發(fā)了高校科研人員更強(qiáng)的科研創(chuàng)造力，同時(shí)也促進(jìn)政府向基礎(chǔ)學(xué)科的投入水平。這種方式的確立實(shí)際上是讓更應(yīng)該獲得政府資助的高校科研項(xiàng)目得到政府的資助。競(jìng)爭(zhēng)性的撥款方式不僅有利于激發(fā)高校科研人員更強(qiáng)的科研創(chuàng)造力，也促進(jìn)政府向基礎(chǔ)學(xué)科的投入水平。重視大學(xué)的基礎(chǔ)研究，發(fā)揮大學(xué)在科技人才培養(yǎng)中的重要作用。

（二）政府在對(duì)高校科研資助過(guò)程中進(jìn)行宏觀管理。由于我國(guó)的行政管理體制和歷史原因，目前我國(guó)政府在對(duì)高校管理的過(guò)程中不僅在宏觀層面進(jìn)行管理，還在微觀層面對(duì)高校進(jìn)行管理。政府有時(shí)會(huì)直接決定分配給哪所高校科研資金以及科研資金的使用內(nèi)容。目前高校中各利益主體中權(quán)責(zé)關(guān)系缺少明確的法律規(guī)定，協(xié)調(diào)機(jī)制不夠完善。政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放權(quán)，將更多的微觀管理職能歸還給高校，激發(fā)高校自身的活力。國(guó)家也應(yīng)當(dāng)制定合適的相關(guān)法律法規(guī)來(lái)規(guī)范政府與大學(xué)之間的關(guān)系，保證政府和大學(xué)之間的協(xié)調(diào)。

（三）建立起高校科研資金評(píng)估和監(jiān)督制度。當(dāng)前我國(guó)政府對(duì)大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)的投入仍然是以嚴(yán)格的過(guò)程控制為主、以較寬松的績(jī)效評(píng)估為輔，以硬件設(shè)備經(jīng)費(fèi)投入為主，以人力資源經(jīng)費(fèi)投入為輔。對(duì)高校和科研人員個(gè)人而言，在獲得政府提供的科研經(jīng)費(fèi)后很難確保將科研經(jīng)費(fèi)全部用于相應(yīng)的科研活動(dòng)。除此之外，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入期待的科研成果的考量也需要建立一套科學(xué)的評(píng)估體制。如科研成果是在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了一本相關(guān)的學(xué)術(shù)著作或是發(fā)表了若干篇相關(guān)的學(xué)術(shù)論文是否就可以視為實(shí)現(xiàn)了科研資金的價(jià)值。因此，提高我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)使用效率的有效途徑是在科學(xué)設(shè)計(jì)科研經(jīng)費(fèi)支出方式的基礎(chǔ)上強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)使用的評(píng)估、審計(jì)機(jī)制，建立科研成果績(jī)效考核的監(jiān)督機(jī)制。行之有效的績(jī)效科研評(píng)價(jià)體系的建立也提高了科研經(jīng)費(fèi)的使用效率、增強(qiáng)了高校的創(chuàng)新能力。

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（作者單位：河北大學(xué)）endprint