中美政府對大學科研資助的比較

解芳

摘 要：二次世界大戰后，美國政府會撥付大學大量的科研資金，與美國政府對科研的支持相比，我國對大學科研資助的力度就顯得遜色不少。本文介紹了美國政府對大學科研資助的主體以及方式和我國政府對高校科研資助的主體以及三種不同的方式。對我國政府對大學科研資助提出了有關高校科研經費撥款方式和提高高校科研資金評估和監督水平的建議。

關鍵詞：美國；中國；政府；科研資助

一、美國政府對大學科研的資助

（一）美國大學科研資助的主體。美國研究與開發投資的最大投資者是工業界，基礎教育的最大資助者是美國的聯邦政府。在聯邦政府內部沒有統一的研究開發預算，各個部門通常依據各自不同的宗旨而設立不同的研究項目。聯邦機構具體包括國家科學基金會、國家衛生研究院、農業部、國家航空航天局、能源部和國防部等，除了上述兩種資助主體外，還有州政府、企業和各類基金會也會成為大學科研資助的主體。

（二）美國政府對大學科研資助的方式和渠道。一是聯邦政府的公共科研預算經費，以國家科研平臺為基礎。以高校現有的國家實驗室為依托為大學的科研活動提供間接資助；二是以項目競爭性為基礎的科研經費。主要是指大學通過公平競爭的方式獲得來自聯邦政府的資助。大學通過公平競爭的方式獲得聯邦科研資助，概括來講就是自由競爭。美國聯邦政府通過同行評議評選出最優秀的項目，只要項目夠優秀，就有獲得資助的機會，這有助于學術水平的進步和研究質量的提高。三是州政府對大學的經常性科研經費撥款，以公式或績效撥款為前提基礎的另一種撥款方式。對科研經費使用的嚴格控制，可以確保每一分錢都不被浪費，不被私人出于個人目的而占有，而是用于科研，用于它本該投入的地方。科研成果的資金保障不受到其他外力的侵害，進而可產生出更大的科研效率。

二、我國政府對大學科研的資助

（一）我國大學科研資助的主體。包括各級政府和企業以及個人出資設立的研究項目經費。政府是科研經費的主要提供者，包括直接用于高校的科研經費，即政府的科研管理部門在一定的時間點，根據國家基礎性和公益性研究的需要按一定的程序為其撥付相應的資金。間接用于高校的科研經費，即某些高校將已獲得的一部分高校教學科研經費自主安排，在實際中將其用作科研經費。除此之外，一部分企業會通過產學研結合的方式為合作高校提供科研經費。隨著這項政策的推行，企事業單位委托的產學研合作項目也成為高校科研經費來源的重要途徑。

（二）我國政府資助大學科研的方式。我國政府對大學的科研資助方式與國家財政體制密切相關，形成了以中央財政的撥款為主、地方財政撥款為補充的財政給付規范，同時政府委托合同作為國家主體性科學基金和科技計劃的輔助的投入方式。主要有以下方式，競爭性資助經費、非競爭性資助經費和準競爭性資助經費的方式。競爭性資助經費的方式的典型科研撥款方式是指以同行評議為基礎的科研項目撥款。最傳統的科研資助方式為非競爭性資助經費，是以教學經費的方式撥付高校，其中一部分資金用于科研。準競爭性資助經費的方式也稱作一攬子科研撥款，通常將一類大學作為一個整體對其進行資金撥付。值得注意的是此類經費的撥付并沒有制定資金的使用途徑，大學可以根據自身的教學研究目的決定資金的使用方式，確定科研撥款的具體項目。

三、我國政府對大學科研資助的建議

（一）高校科研經費撥款方式應以競爭為基礎。這種撥款方式的確立實際上是讓更應該獲得政府資助的高校科研項目得到政府的資助，更加公平。這樣競爭性的撥款方式不僅激發了高校科研人員更強的科研創造力，同時也促進政府向基礎學科的投入水平。這種方式的確立實際上是讓更應該獲得政府資助的高校科研項目得到政府的資助。競爭性的撥款方式不僅有利于激發高校科研人員更強的科研創造力，也促進政府向基礎學科的投入水平。重視大學的基礎研究，發揮大學在科技人才培養中的重要作用。

（二）政府在對高校科研資助過程中進行宏觀管理。由于我國的行政管理體制和歷史原因，目前我國政府在對高校管理的過程中不僅在宏觀層面進行管理，還在微觀層面對高校進行管理。政府有時會直接決定分配給哪所高校科研資金以及科研資金的使用內容。目前高校中各利益主體中權責關系缺少明確的法律規定，協調機制不夠完善。政府應當適當放權，將更多的微觀管理職能歸還給高校，激發高校自身的活力。國家也應當制定合適的相關法律法規來規范政府與大學之間的關系，保證政府和大學之間的協調。

（三）建立起高校科研資金評估和監督制度。當前我國政府對大學的科研經費的投入仍然是以嚴格的過程控制為主、以較寬松的績效評估為輔，以硬件設備經費投入為主，以人力資源經費投入為輔。對高校和科研人員個人而言，在獲得政府提供的科研經費后很難確保將科研經費全部用于相應的科研活動。除此之外，對科研經費投入期待的科研成果的考量也需要建立一套科學的評估體制。如科研成果是在規定的時間內完成了一本相關的學術著作或是發表了若干篇相關的學術論文是否就可以視為實現了科研資金的價值。因此，提高我國科研經費使用效率的有效途徑是在科學設計科研經費支出方式的基礎上強化科研經費使用的評估、審計機制，建立科研成果績效考核的監督機制。行之有效的績效科研評價體系的建立也提高了科研經費的使用效率、增強了高校的創新能力。

參考文獻：

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（作者單位：河北大學）endprint