基于企業法律風險管理現狀的分析及對策研究

葛洲壩易普力股份有限公司 付軍

日益激烈的市場競爭，強調現代企業在面向未來發展的進程中，要強化法律風險管理的有效開展，謀求可持續發展的重要著力點。當前，企業法律風險日益多樣化，給企業的發展帶來了不利影響。

企業在“謀發展、求共存”的戰略實施中，一是要認識到企業法律風險管理的重要性；二是要有針對性、有建設性地采取有效措施，夯實企業發展內外環境。因此，本文立足于對法律風險管理的認識，就如何強化企業法律風險管理提出了若干建議。

1 現代企業法律風險管理的必要性

隨著我國市場經濟體制的不斷完善，多元化的市場環境，強調現代企業法律風險管理的必要性。一方面，實施法律風險管理，是新形勢下企業穩步發展的必然需求，也是企業“謀發展、求共存”的發展戰略；另一方面，法律風險管理的實施，促進了企業現代制度的構建，以及經營管理的合法規范化。因此，現代企業法律風險管理的必要性十分顯著，并集中體現在以下幾個方面。

1.1 實施法律風險管理是現代企業發展的必然需求

多元化的市場環境，增加了企業經營發展的風險因素，企業管理不規范、缺乏良好的抗風險能力，都在很大程度上制約了企業可持續發展戰略的實施。因此，新形勢下的現代企業，一是要強化風險防范意識，提高企業法律風險管理的主觀能動性；二是夯實法律風險管理的實施環境，強化制度建設、落實內部管理，確保企業在激烈的市場競爭中獲得健康發展的空間與環境。

1.2 實施法律風險管理是現代企業制度創新的重要著力點

在新的歷史時期，企業正面臨發展的機遇，但同時也遭遇著發展的挑戰。推進現代企業制度創新，是企業面向未來發展的重要基礎。法律風險管理的實施，一方面，為企業制度創新創造了良好的內部環境，從責權明確到科學管理，這都離不開法律風險管理的重要作用；另一方面，企業管理水平的優化、工作效率的提高，需要法律風險管理作為支撐點，為現代企業制度創新提供“正能量”。

1.3 實施法律風險管理是培育良好市場經濟秩序的重要基礎

我國作為社會主義國家，當前，市場經濟體制還不完善，國家應明確良好市場經濟秩序培育的重要性。當前，不少企業，尤其是中小企業缺乏法律風險意識，在市場競爭中存在惡意競爭等行為，進而在很大程度上擾亂了正常的經濟秩序。因此，實施法律風險管理，一是有利于企業合法參與市場競爭中；二是為良好市場經濟秩序的培育創造了基礎與環境。

2 企業法律風險的具體表現

法律風險是企業經營發展過程中不可回避，也難以避免的一個問題。在多元化的社會環境之下，企業所面臨的法律風險是多樣化的，這也就為企業法律風險管理帶來了巨大的難度。從實際來看，企業法律風險的具體表現主要體現在以下幾點。

2.1 違規風險

違規風險是指企業所發生的行為違背了現行法律法規，所需要承擔的法律后果。從實際來看，企業違規風險主要表現在：(1)企業設立風險。如企業設立不符合法律規定，并存在不規范運行等問題。(2)并購風險。隨著企業的發展需求，企業在實施并購的行為中，由于并購涉及的法律面廣，且程序比較復雜，這就增加了法律風險的可能性。(3)用工風險。企業與職工簽訂勞動合同，既是自我保護的一種形式，也是確保職工合法權利的有力舉措。但是，由于用工行為不規范，在違約、辭職等方面，存在違反法律的問題較多。

2.2 違約風險

違約風險是指企業在經營發展中，不按交易的約定履約，進而需要承擔相應的法律責任。對于現代企業而言，違約風險比較頻發，其是影響企業發展的重要因素。具體而言，企業違約風險主要表現為：企業在合同訂立、轉讓以及生效、履行中，由于某些因素導致企業難以履行約定，造成違約風險的出現。

2.3 侵權風險

在法治社會，侵權行為的發生對于企業的發展影響較大。如企業在發展中發生環境污染等侵權事件，或企業在發展過程中侵犯知識產權等。

2.4 不當行為風險

企業在發展的過程中，出于對利益的追求，進而在經營發展過程中采取不當行為，謀求自身的利益，由此所帶來的法律風險并存。一方面，企業法律意識淡薄，在相關行為的發生過程中，缺乏對所做行為的正確認識。如在涉外反傾銷中，缺乏應對的積極性。另一方面，在經營發展的過程中，企業缺乏自我保護，且對外部法律環境不是十分了解，進而在法律問題的處理等方面比較缺乏。

3 企業法律風險管理的現狀

現代企業改革發展的重要著力點在于可持續發展戰略的有效實施，這就強調法律風險管理的狠抓落實。但是，從實際情況來看，現代企業法律風險管理仍存在諸多的問題與不足，如企業法律風險管理缺乏重視、管理機構職能不完善等現實問題，在很大程度上制約了現代企業可持續發展的戰略步伐。

3.1 法律風險管理落實不到位，管理機構職能不完善

當前，不少企業尚未建立專門的法律機構，未使法律風險管理得到有效落實。一方面，所建立的法律部門缺乏獨立職能的體現，受制于企業部門的管理或影響；另一方面，管理機構缺乏完備的規章制度，法律風險管理更多的是一時之風，缺乏長效工作機制的構建。因此，企業法律風險管理缺乏足夠的重視，流于形式下的管理狀態，無益于企業法律風險管理作用的有效體現。

3.2 法律風險意識不強，合同風險偏高

企業法律風險意識的提高，是防范法律風險的重要基礎。而不少企業缺乏法律風險意識，在主觀能動性上缺乏行為的支撐。首先，企業合同法律意識薄弱，在合同行為的過程中，規范程度不高、內容漏洞百出，潛在的風險明顯增加；其次，企業缺乏有效的合同審查論證，尤其是違約責任條款的落實，是合同風險偏高的重要因素。在實際中，一些企業在合同簽訂的過程中，前期的調研論證工作不足、簽約行為草率等，都在很大程度上增加了企業經營發展的風險，不利于企業可持續發展戰略的實施。

3.3 法律風險管理缺乏重視，相應的投入不足

法律風險的發生，一方面影響了企業正常的經營發展；另一方面不利于企業品牌的構建。因此，注重法律風險管理的實施，是企業不可或缺的重要管理內容。但是，企業領導層缺乏對法律風險管理重要性的認識，管理工作缺乏實質性構建。首先，專業人才缺乏，不利于法律風險管理的落實；其次，缺乏資金的投入，尤其是在管理人員的教育培訓等方面，缺乏相應的制度構建。

4 強化企業法律風險管理的應對措施

法律風險管理的強化，關鍵在于如何夯實其實施的內外環境，并逐步建立完善的法律風險防范機制，健全監督體系，從本質上優化企業法律風險管理。那么，具體而言，強化企業法律風險管理，應切實做好以下幾個方面的工作。

4.1 強化法律風險管理意識，夯實實施的內外環境

良好的意識形態，是提高法律風險管理實施效率的重要保障。一方面，企業管理層要認識到法律風險管理的重要性，并作為企業內部管理控制的重要內容，狠抓落實；另一方面，企業管理層要提高文化素質，尤其是在法律知識、風險防范等方面，要提高相應的防范意識，確保企業可持續發展。因此，首先，夯實法律風險管理在企業內部控制管理中的重要地位，并建立相應的工作機制，確保法律風險管理落實到位；其次，企業要營造良好的氛圍，擴大宣傳力度，提高企業上下參與其中的積極主動性；最后，企業管理層要強化法律知識學習，提高法律知識水平，將企業經營管理、法律糾紛處理等納入法制化軌道。

4.2 建立完善的法律風險防范機制，嚴格法律把關

現代企業要適應市場經濟發展的需求，逐步建立完善的、專門的法律防范管理機構，切實將法律風險管理納入新的發展軌道。這就需要：(1)強化人才培養與引進，建立一支高素質、專業化的法律管理隊伍；(2)推進以總法律顧問制度為核心的法律顧問制度建設，全方位完善企業法律風險防范機制；(3)立足企業發展改革的需求，嚴把企業決策、知識產權等方面的法律風險，確保企業可持續發展；(4)堅持事前防范、事中控制的工作原則，確保工作落實到位。

4.3 建立動態監督體系，提高法律風險管理的有效性

面對日益復雜的市場環境，企業自身要建立完善的法律風險自檢制度，改善法律風險管理的內部環境。一方面，企業要落實依法經營的責任，確保企業在合法經營框架下法律風險管理工作的落實；另一方面，企業要進一步強化責任人追究制度的建立，提高法律風險管理的有效性。與此同時，現代企業要強化法律風險管理的文化建設，讓其成為企業發展中的重要文化元素，提高企業職工法律風險管理的意識，讓法律風險管理與企業發展同步進行。

5 結語

總之，法律風險管理是企業精細化管理的重要內容，也是企業內部控制管理優化與調整的重要工作。當前，企業法律風險管理仍存在不足和問題，在很大程度上弱化了其在企業可持續發展中的重要作用。對此，在新的歷史時期，強化企業法律風險管理直接關系到企業的未來發展。在筆者看來，企業法律風險管理的強化，一方面在于如何立足于當前存在的問題，有針對性地提出解決的措施；另一方面，企業法律風險管理的實現，需要依托良好的內外環境，以及法律風險防范機制、監督體系的建立健全，以確保企業法律風險管理落到實處。

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