云南省“十二五”基礎研究發展報告

云南省科學技術廳基礎研究處 畢 紅，楊 峰，何 婷

“十二五”以來，云南省基礎研究工作，按照省委、省政府建設創新型云南的部署，圍繞創新驅動發展戰略的要求，以提升原始創新能力為核心，創新工作機制，搭建創新平臺，培育創新人才，營造創新氛圍，取得了顯著成效，基礎研究對 我省創新驅動發展的引領作用不斷增強。

1 基本情況

1.1 基本定位

基礎研究是云南省科技工作的一個重要組成部分，云南省應用基礎研究計劃是云南省九大科技計劃之一，該計劃以顯著提升基礎研究解決經濟社會發展重大問題的能力為目標，圍繞云南優勢學科和經濟社會發展的重大需求，開展具有原創性的理論、方法和技術的應用基礎研究，為提升云南科技創新能力、加快經濟結構調整和促進可持續發展提供理論方法、技術源泉和人才儲備。

1.2 項目體系

目前，云南省應用基礎研究計劃包括：重大項目、重點項目、面上項目、青年項目和國家基金委—云南聯合基金項目5 類。

依托省應用基礎研究計劃，我們聚焦云南省戰略性新興產業重大科學和技術問題，每年組織實施重大項目5 項左右；圍繞重點領域，解決具有較強應用背景的重點基礎科學問題，進一步推動學科建設，形成一批重要的具有原創性的理論、方法和技術等成果，每年組織實施重點項目30 項左右；以支持青年科技人員開展原創性科學研究，培育高新技術和學科發展的新增長點，促進優勢特色學科發展和創新人才的成長，每年組織實施面上項目100 項；通過實施青年項目，每年支持100 名未承擔過基礎研究項目的新人，在自然科學范疇內自由選題開展研究，培養青年科技人員獨立主持項目，開發創新研究的能力，激勵創新思維，培育創新后繼人才。

1.3 經費投入

1.3.1 財政投入

“十二五”以來的4年，安排省級財政資金30954 萬元用于基礎研究。

1）安排經費13254 萬元，用于省應用基礎研究計劃項目，其中：

——安排經費1500 萬元，組織實施重大項目16 項；

——安排經費5945 萬元，組織實施重點項目142 項；

——安排經費3795 萬元，組織實施面上項目459 項；

——安排經費900 萬元，組織實施青年項目300 項；

——安排經費1114 萬元，組織實施云南省科學技術廳—昆明醫科大學聯合專項414 項。

2）安排經費7700 萬元，用于支持省重點實驗室建設與運行，其中：安排省重點實驗室運行補助專項經費6200 萬元；安排新認定的企業國家重點實驗室和省、部共建國家重點實驗室研發補助1000 萬元；安排實驗室建設的儀器設購置專項經費500 萬元。

3）安排經費1 億元，與國家基金委投入的經費1 億元共同組織實施國家基金委—云南聯合基金項目93 項。

1.3.2 社會投入

4年來，通過組織實施昆醫聯合專項，省應用基礎研究計劃備案制項目，吸引社會投入經費1.1 億元。

2 基礎研究在創新驅動發展中的引領作用不斷增強

2.1 原始創新能力顯著提高

2.1.1 重大成果不斷顯現

“十二五”以來，云南省為第一完成單位的研究成果，累計獲得國家科技獎勵11 項，其中國家科技進步一等獎1 項，國家自然科學二等獎3 項，國家技術發明二等獎2 項，國家科技進步二等獎5 項。

2.1.2 發表論文的數量和質量不斷提升

根據《中國科技統計年鑒》2011～2014統計年度數據顯示，4年來，云南省在SCI、EI、CPCI-S 三大國際檢索機構收錄論文總數9959 篇，是“十一五”期間總數4849 篇的2 倍；“十二五”以來，在滇科研機構和高等學校獨立或合作開展研究所取得的成果，在《NATURE》、《SCIENCE》和《CELL》等影響因子9 以上國際學術期刊發表論文累計143 篇，是“十一五”5年總和的2.17 倍。

2.1.3 承擔國家項目的能力不斷增強

“十二五”以來，全省（含中央駐滇）科研單位、高等學校獲得國家自然科學基金項目2600 余項，經費超過13.5 億多元；國家973 計劃和重大科學研究計劃6 個項目在云南組織實施。與“十一五”獲得國家項目和經費總量相比，實現翻番。

2.1.4 以國家重大項目實施為契機，引領基礎研究的重大突破

2012年6月，國家重大科學研究計劃重大科學目標導向項目“細胞多能性和人類重大疾病的猴模型研究”，在云南省啟動實施。2014年，項目牽頭單位云南中科靈長類生物醫學重點實驗室與南京醫科大學、南京大學、中科院動物研究所等合作，運用轉基因技術成功實現了靈長類動物的特定基因的定點修飾，誕生了世界首只經過基因靶向修飾的小猴，研究成果于2014年1月30 日在國際頂級權威科學期刊《細胞》（Cell）上發表。

云南農業大學承擔國家973 計劃“農業生物多樣性控制病蟲害和保護種質資源的原理與方法”項目，形成了農業生物多樣性控病增產系列配套及優化種植技術，被省政府列為云南省百億糧食增產計劃的推廣應用的二大技術之一，成為經濟效益、社會效益、生態效益統一的典范。研究工作獲得第二個973 項目立項支持，項目首席科學家2011年當選為中國工程院院士。

云南大學通過承擔國家基金委—云南聯合基金項目“云南金寶山低品位鉑鈀礦氧壓酸浸全濕法工藝的優化研究”項目，優化了全萃取分離金、鈀、鉑、銥、銠的工藝方法，環保指標得到顯著改善，為下一步金寶山鉑鈀礦的產業化開發打下了堅實的基礎。

2.2 平臺建設取得新的進展

2.2.1 實驗室綜合實力不斷增強

2014年2月，依托昆明理工大學建設的“省、部共建復雜有色金屬資源清潔利用國家重點實驗室”，通過科技部組織的專家論證，由科技部和云南省政府聯合發文批準建設，成為全國目前僅批準的8 個省、部共建國家重點實驗室之一。

截至目前，全省已建成省級重點實驗室38 家，正在培育建設省級重點實驗室10 家，其中國家重點實驗室（含國家重點實驗室2家、部、省共建國重1 家、企業國重1 家）4家，部省共建國家重點實驗室培育基地2 家。

全省重點實驗室共有固定人員2114 人，其中，院士7 名、國家杰出青年基金獲得者11名、省高端科技人才41 名、省創新團隊35 個，有博士學位點36 個、碩士學位點81 個。

2.2.2 實驗室運行績效不斷提高

2014年，全省重點實驗室科研用房達到22.06 萬平方米、儀器設備總值約11.32 億元。新承擔科研項目663 項，項目合同經費約11.58 億元，其中國家級項目231 項，項目合同經費約2.74 億元。發表論文1651 篇，其中SCI、EI、CPCI-S3 大檢索機構收錄699 篇，在Nature、Cell 等影響因子9 以上國際科學論文期刊發表論文18 篇；出版學術專著44 部。獲省、部級以上科技獎勵50 項。獲授權發明專利193 項；制定（修訂）國家、行業標準12項；獲得重點新產品認證7 個、農業新品種認證29 個、計算機軟件著作權87 項。科技成果直接轉化產生經濟效益4.35 億元。設立開放研究基金243 項，經費1842.5 萬元。

2.3 國家自然科學基金委員會—云南省政府聯合基金成效顯著

2011～2014年，國家基金委、云南省共投入資金2 億元，在生物多樣性、人口與健康、礦產資源與新材料、資源與環境4 個領域，組織實施項目93 項，在探礦、藥物發現、動物模型構建等方面并取得一批重要成果。據不完全統計，云南省內單位承擔聯合基金75 項，累計發表論文894 篇，其中SCI 等三大檢索收錄論文479 篇，影響因子大于5 論文43 篇，影響因子大于9 論文13 篇，出版專著13 部，獲得省級以上獎勵24 項，共獲得專利85 項。

3 以改革為動力，探索創新能力建設的新機制

3.1 制定創新政策，引導和激勵自主創新

為深入實施創新驅動發展戰略，落實全國科技創新大會精神，2013年5月，云南省委、省政府召開全省科技創新大會，決定啟動實施建設創新型云南二期行動計劃（2013～2017年），發布《云南省委省政府關于加快實施創新驅動發展戰略的意見》，為我省重點實驗室的發展提供了空間，2014年，我省3 家重點實驗室得到政策補助經費1500萬元。

3.2 創新機制，著力打造優勢特色領域創新平臺

努力把云南省的優勢特色和需求與國家目標結合，積極爭取科技部和云南省政府的支持。2014年2月，科技部與云南省人民政府聯合發布批準依托昆明理工大學建設“省、部共建復雜有色金屬資源清潔利用國家重點實驗室”。云南省科學技術廳安排專項經費，并通過科研項目、人才培引以及條件建設等渠道，對部、省共建國家重點實驗室給予穩定支持。

3.3 協同創新，探索聯合支持的新模式

3.3.1 深入實施國家基金委與云南省政府聯合基金

2008年，國家基金委與云南省政府簽訂協議，共同出資設立NSFC—云南聯合基金（一期），聚集全國優秀科技人才，圍繞云南省發展中的重大科學和關鍵技術問題開展研究。2012年9月國家基金委與云南省政府續簽合作協議，繼續組織實施聯合基金（二期）。在2011～2014年期間，基金委和云南省每年各出資2500 萬元，4年安排經費2.0 億元，圍繞云南省的生物多樣性保護、礦產資源綜合利用與新材料、資源與環境、人口與健康4 個領域的重大科學和關鍵技術問題，支持了93 個重點項目開展創新研究。

3.3.2 構建多主體投入協同創新平臺

2007年，云南省科學技術廳與昆明醫科大學及其16 家直屬和非直屬附屬醫院，按照1 ∶4 的出資比例設立云南省科學技術廳與昆明醫科大學應用基礎研究專項資金，用于支持昆明醫科大學及其附屬醫院的基礎研究及其臨床診療水平的提升，培養中青年醫學科技人才隊伍和創新團隊。專項資金年度規模為1000 萬元，2012年開始，增加到1400萬元。4年來，共投入經費5250 萬元（其中省財政經費1114 萬元，昆明醫科大學及其附屬醫院投入經費4136 萬元），組織實施項目414 項，有效調動了各方的積極性，得到各參與單位的積極響應和支持。

3.4 增加投入，完善支持體系

3.4.1 全省基礎研究的投入不斷增加

2011～2014年，安排省財政經費30954 萬元，用于組織實施云南省應用基礎研究計劃、云南省重點實驗室專項、國家基金委—云南省政府聯合基金，是“十一五”15752 萬元的1.9 倍，占省本級財政科技支出近6%。

3.4.2 進一步完善云南省應用基礎研究計劃項目體系

2012年，在省應用基礎研究計劃已有的重點項目、面上項目、省科技廳—昆醫聯合專項的基礎上，新增設重大項目和青年項目。明確界定各類項目的定位和邊界：重大項目，聚焦云南省戰略新興產業培育發展中的重大科學和關鍵技術問題；重點項目，解決基礎科學問題，進一步推動學科建設，形成一批重要的具有原創性的理論、方法和技術等成果；面上項目支持青年科技人員開展原創性科學研究，促進學科發展和創新人才的成長；青年項目，支持30 歲以下從未承擔過基礎研究項目的新人，自由選題開展研究，培養創新后繼人才。基礎研究計劃體系不斷得到完善和充實。

3.4.3 完善管理流程和管理機構

2013年，我們按照項目管理、立項評審和項目驗收三分離原則，進一步理順省應用基礎研究計劃工作流程，完善立項評審評價體系，啟動省應用基礎研究計劃信息管理系統的建設并投入使用，提高了管理效率和管理水平。2014年，廳黨組決定，成立云南省科學技術廳基礎研究項目管理中心，支撐基礎研究管理工作；同時，理順云南省基礎研究發展促進會的管理機制，進行換屆并選出新一屆理事會管理機構，為全省基礎研究工作搭建平臺，營造氛圍。※