云南省科技進步水平與區域創新能力排位情況分析

彭志芳，鐘 翔，安華軒

（云南省科學技術情報研究院，云南 昆明 650051）

0 引言

隨著建設創新型國家戰略的實施，各地高度重視加強科技工作并加大科技投入力度，各省市區在科技進步監測和區域創新能力兩個評價指標體系的排位情況更是受到各級地方黨委和政府的高度重視。

從監測情況看，近年來，云南省在《全國科技進步統計監測報告》和《中國區域創新能力報告》兩個主要評價體系中位次基本上處于全國落后位置，滯后于經濟社會發展在全國的排位。其中全省綜合科技進步監測水平長期排位全國第29位，2014年上升了1 位，排28 位；區域創新能力從2009年的全國第22 位下降到2013年的第27 位，2014年上升4 位排23 位。現以云南2011～2013在科技進步水平監測和區域創新能力兩個評價體系中相關指標的排位情況進行分析（2014年度排位情況尚未正式出版），提出相應的對策建議，提供相關部門決策參考。

1 云南在2個評價體系的排位情況

1.1 科技進步統計監測排位情況

《全國科技進步統計監測報告》數據一般滯后一年，如《2013 全國科技進步統計監測報告》用的是2012年數據。指標體系由5 個一級指標、12個二級指標和34 個三級指標（基礎指標）組成。

從監測結果看，云南省綜合科技進步監測水平長期排位全國第29 位（2014年為第28 位）。從監測指標看，云南科技產出、高新技術產業化部分指標排位靠前。其中“獲國家級科技成果獎系數”、“高技術產業增加值率”、“高技術產業勞動生產率”、“知識密集型服務業勞動生產率”、“知識密集型服務業增加值占生產總值比重”指標排位較靠前。技術成果指標提升明顯，“萬人輸出技術成交額”2013年較2011年上升7 位列全國第19 位。

科技投入和經濟社會指標總體較為落后，大多數指標長期排位靠后。科技投入指標如“萬人R&D 研究人員數”、“企業R&D 研究人員占全社會R&D 人員的比重”、“R&D 經費支出與GDP 比值”、“地方財政科技支出占地方財政支出比重”、“企業R&D 經費支出占主營業務收入比重”等指標三年都在第26～28 位之間。經濟社會指標如“勞動生產率”、“百戶居民計算機擁有量”、“萬人國際互聯網上網人數”三年都在第29～30 位；而排位較好的指標特別是環境指標近年來也出現了較大幅度的下滑，如“資本生產率（萬元/萬元）”從2011年的第12 位下降到2013年的第26 位、“環境質量指數（%）”從第1 位下降到15 位、“環境污染治理指數（%）”從第24 位下降到第29 位。

1.2 區域創新能力評價排位情況

《中國區域創新能力報告》數據一般滯后兩年，如《中國區域創新能力報告2013》采用的是2011年統計數據。指標體系由5 個一級指標、20 個二級指標、40 個三級指標和133 個四級指標（基礎指標）構成。2013年云南省創新能力綜合指標值為21.32%，較2012年提高了1.95 個百分點，較2012 上升1 位，在全國各省市區的排名居27 位（2014年為第23 位）。

從報告中代表絕對實力的實力指標看（效率指標和潛力指標均是以實力指標為基礎演化而來），云南科技產出的部分指標排位較好。其中技術成果指標提升明顯，如“規模以上工業企業國內技術成交金額”2013年較2011年上升4 位列全國第12位；“國家產業化計劃項目當年落實資金”2013年較2011年上升13 位列全國第12 位。但云南在科技投入、產業結構、企業創新和經濟社會發展方面總體較為落后，其中科技投入相關指標長期排位靠后，少數排位較好指標也出現下滑，如“規模以上工業企業研究開發人員數”、“規模以上工業企業科技活動經費內部支出總額”、“研究與試驗發展全時人員當量”排位三年處于第24～26 位之間，而“規模以上工業企業R&D 經費內部支出額中獲得金融機構貸款額”則從第9 位下降到第23 位；“高技術產業產值”和“高技術產業就業人數”3年處于第25～26 位、“信息產業產值”三年處于第26～28 位、“城鎮登記失業率”三年處于第25～28 位；“居民消費水平”三年處于第28 位；企業創新總體上下滑，如“規模以上工業企業研發經費外部支出總額”從第22 位下降到第26 位，“規模以上工業企業新產品銷售收入”從第24 位下降到第26 位。

2 云南在2個評價體系中排位落后的主要原因分析

從監測情況來看，我省產業發展主要以資源消耗型為主，納入國家統計口徑的規模以上工業企業大部分屬于資源消耗型企業，如2012年我省3211家規模以上工業企業中，采礦業、農副食品加工業、非金屬礦物制品業、化學原料和化學制品制造業和電力、熱力生產和供應等5 個資源消耗型行業共1839 家，占整個規模以上企業數的60%，工業總產值占全省工業總產值的40%。而代表高技術產業的醫藥制造、專用設備制造、計算機、通信和其他電子設備制造業這些行業的企業僅150 家，工業總產值僅占3.5%。以資源消耗為主，高技術產業發展不足的產業發展模式決定了云南省創新能力和科技進步排位靠后。由于規模以上的高技術企業、信息產業較少，開展創新研發的企業不多，導致企業研發投入、R&D 研究人員、研發機構等一系列科技投入偏低，進而制約了新產品銷售收入、外觀設計專利申請等科技產出水平的提升；更為嚴峻的是，本來我省長期保持優勢和領先地位的環境指標，隨著資源消耗型產業的快速發展，致使能耗、廢水、廢氣和污染物排放等環保方面的約束性指標在全國排位情況出現了較大幅度的下降，更加劇了云南省科技進步監測和區域創新能力位次提升的難度。

2.1 投入情況

從投入情況看，政府投入總體水平較高，但增長率偏低，特別是企業研發投入、全社會投入嚴重不足成為制約云南投入水平偏低的主要因素。

近年來政府加大了科技活動投入，政府投入總體水平在全國排位較靠前，如“政府研發投入占GDP 的比例”2011年排全國第13 位，2012、2013年排第14 位。但是隨著總量的增加，近兩年增長率偏低，“政府研發投入增長率”從2011年的第12 位下降到2012年的第25 位再到2013年的第27位。

在政府投入相對較好的情況下，企業研發經費和人力投入嚴重不足，增長率偏低嚴重制約了云南省整體投入水平。“企業R&D 經費支出占主營業務收入比重2011、2012、2013年排位分別為第28、25、28 位。“R&D 經費支出與GDP 比值”2011、2012、2013年排位分別為第27、27、26 位。“萬人研究與發展（R&D）人員數”指標排位長期處于全國末端，連續3年都排在第29 位；“萬人R&D研究人員數”連續3年都在第28 位。

2.2 科技產出

從科技產出情況看，部分科技產出指標排位提升明顯，但專利意識不強，設計能力不足，與專利相關的指標排位靠后。

從監測數據看，近年來，政府管理部門加大了爭取國家項目和技術合同登記工作，獲獎和技術成果相關指標排位靠前并且有較大提升，如“獲國家級科技成果獎系數”2013年較2011年上升5 位列全國第6 位；“萬人輸出技術成交額”上升7 位列全國第19 位；“萬人吸納技術成交額”上升4 位列全國第22 位。“規模以上工業企業國內技術成交金額”上升4 位列全國第12 位；“國家產業化計劃項目當年落實資金”上升13 位列全國第12 位。

但與專利等相關的指標卻排名靠后。“萬名就業人員專利申請量”2011、2012、2013年分別排在第28、28、29 位，“萬人發明專利擁有量”分別排在第19、21、21 位。“每十萬人平均外觀設計專利申請數”分別排在第25、23、29 位，“每十萬人平均發明專利申請受理數”分別排在第23、22、26 位。三類專利申請量排位均靠后，其中“外觀設計專利申請數”分別排在第21、22、23 位，“實用新型專利申請數”分別排在第24、25、23 位。“發明專利授權數”連續3年都排在21 位。“外觀設計專利申請增長率”2011、2012、2013 分別排在第24、25、28 位，“發明專利申請受理數增長率”2011、2012、2013年分別排在第24、25、28 位，呈現下滑趨勢。同時“萬人科技論文數”連續三年都排在第27 位。

2.3 產業結構

從產業結構看，高技術產業、信息產業處于落后狀態，增長率明顯下降。

由于云南的高技術產業、知識服務業、信息產業總體上處于規模較小、產值小、從業人員也較少的狀態，“高技術產業增加值率”、“高技術產業勞動生產率”、“知識密集型服務業勞動生產率”3個指標排位較好，3年來處于全國9～14 位之間，但其他指標排位較靠后，其中“高技術產業增加值占工業增加值比重”2011、2012、2013年分別排在第25、25、24 位；“高技術產業就業人數占總就業人數的比例”連續3年都排在第29 位；“高技術企業數”連續3年排在第23 位。“高技術企業數占規模以上工業企業數比重”2011、2012、2013年分別排在第23、25、26 位。

信息產業長期排在全國的末位，“信息產業產值”2011、2012、2013年分別排在第26、28、27 位，“信息產業增長率排位更加靠后，分別排在第29、29、28 位。

2.4 企業創新方面

企業技術創新的動力和能力不足，企業技術交易能力較弱，產學研結合不夠，企業研發獲得貸款支持的力度等指標逐年下降。

在整體市場交易額2013年明顯上升的情況下，企業技術交易能力呈現下降趨勢，2013年的“技術市場企業平均交易額”由2011年的第12 位下降到第21 位。

從企業產學研結合角度看，“高校和科研院所科技活動籌集資金中來自企業的資金”排位也靠后，2011、2012、2013年分別排在第22、20、23 位，“高校和科研院所科技活動籌集資金中來自企業資金的比例”分別排在第21、17、23 位，“高校和科研院所科技活動籌集資金中來自企業資金增長率”指標出現大幅度下滑，從2011年的第5 位下滑到2013年的第20 位。

從科技金融結合角度看，企業研發獲得貸款支持的力度下降趨勢明顯。“規模以上工業企業R&D經費內部支出額中獲得金融機構貸款額”2011、2012、2013年分別排在第9、22、23 位，“規模以上工業企業R&D 經費內部支出額中平均獲得金融機構貸款額”分別排在第1、20、19 位，“規模以上工業企業R&D 經費內部支出額中獲得金融機構貸款增長率”分別排在第22、28、30 位，我省科技金融結合開了個較好的頭，但卻沒能保持，逐步落后于全國其他地方。

2.5 環境指標

資源消耗型經濟增長方式使環境指標明顯下滑。

環境改善是廣東省在監測中長期以來保持的一項優勢指標（也是廣東省生態文明的重要標志），2012年廣東省這一優勢指標首次出現較為明顯下滑，由優勢指標變為劣勢指標，2013年也并未能扭轉這一局面。2012年廣東省環境改善監測指數為65.64%，較上年下降22.93 個百分點，排位由上年的全國第7 位大幅下跌至全國第30 位（2013年僅回升到第28 位）。其中環境質量指數從第1 位下降到第15 位（2013年同為第15 位），環境污染治理指數從第24 位下降到第29 位（2013年同為第29 位）。構成環境指數的大部分基礎指標均明顯下滑：工業用水重復利用率為90%，較上年減少2 個百分點；廢水中化學需氧量排放量為55.47 萬噸，增長106.75%；廢水中氨氮排放量為5.93 萬噸，增長186.47%；二氧化硫排放量為69.12 萬噸，增長38.05%；工業固體廢物的產生量和排放量分別為17335.30 萬噸和168.70 萬噸，分別增長84.58%和364.61%，而工業固體廢物處置率和綜合利用率分別為28.60% 和49.00%，分別下降7.71% 和3.92%。工業的快速發展給環境帶來的壓力不斷增加。

3 應采取的對策措施建議

綜上所述，創新能力評價和科技進步監測是一個較為復雜的體系，其評價內容及相關指標不僅涉及科技，也涉及經濟、社會領域，評價監測指標的提高需要各級政府部門、企事業單位等社會各界的共同努力。從宏觀上來講，一是要全面貫徹落實省委九屆八次全會精神，進一步推動產業結構調整及轉型升級，大力培育和壯大戰略性新興產業，加快轉變經濟發展方式。二是要強化企業技術創新主體地位，充分發揮政府科技投入的引導作用，引導全社會加大投入，落實企業技術創新的各項優惠政策，為企業加大研發投入提供動力機制。三是要全面深化體制改革，創新科研機制，充分調動科研人員的創新積極性，促進自主創新，為全省創新能力和科技進步監測水平不斷提升提供內生動力，奠定堅實基礎。具體措施如下：

1）在保持省級財政投入持續增長的情況下，使投入向R＆D活動集中，提高地方政府投入、鼓勵企業加大研發投入力度。近年來云南省加大了政府科技投入的力度，財政科技投入不斷增加，2013年省級的地方財政科技支出15.2 億元，列全國第11 位，西部第2 位，財政投入增長率有較大幅度提高，與此相適應，全社會R＆D投入也有一定增長，但增長率小于財政科技投入的增長幅度。建議一是在保持政府科技投入水平持續增長的前提下，確保政府科技經費投入向R&D 活動集中，積極引導州（市）領導重視科技投入，確保州（市）財政科技支出的增長幅度達到全省科技進步法規定的比例，并根據各地實際調整財政預算結構，更多支持R&D 活動。二是進一步宣傳和落實企業研發費用加計扣除和技術合同交易減免稅的優惠政策，積極引導企業加大R&D 投入力度。三是參考其他省市做法，對R&D 經費投入強度較大的企業，以“以獎代補”方式給予支持。四是進一步優化科技金融結合的方式，加強對企業研發項目的金融支持，積極探索以貼息補助的形式，引導和鼓勵規模以上工業企業在生物、新能源、高端裝備制造、新能源汽車、新材料、節能環保等重點領域的研發項目上獲得金融機構貸款。

2）加強企業科技活動，促進“產學研”結合，大幅增加三類專利的申請和授權量，提高專利質量。企業的科技活動能力直接決定了一個地區的創新能力位次。建議一是鼓勵企業設立研發機構，設立建立研發機構專項補助經費，對設立研發機構的企業給予補助，既增加企業研發人員投入，提高全時當量，也可以提升企業研發能力，加強對R＆D項目的投入。二是加大技改力度，充分利用高新技術改造和提升傳統產業。三是加強新產品的研發和銷售，提高企業銷售收入中新產品的占比。四是通過構建產學研聯盟，加強產學研合作，建立企業和高校、科研院所經費與成果的雙向互動，實現相關指標值的快速增長。五是設立專利申請補助專項經費，對專利申請工作給予獎勵，同時在有關科技計劃項目的目標中要大幅提高專利數量，加大我省三類專利的申請量、授權量。

3）推動產業結構轉型升級，做大做強高技術產業和信息產業。目前我省認定的高新技術企業已近800 家，但按照國家統計調查制度統計口徑的高技術企業數2012年僅為144 家，2013年則下降為104 家。建議根據高技術產業統計分類目錄，在認定高新技術企業時著力于通信設備、計算機及電子設備制造業、醫藥制造業、醫療儀器設備及器械制造等重點領域。同時加大對規模以上高技術企業和信息企業的培育和招商引資，采取切實的優惠政策，支持和推動高技術企業和信息企業快速發展。

4）建立促進技術交易和技術轉移的長效工作機制，強化技術合同登記工作。科技入滇活動是我省大幅度提升技術交易額的良好契機，在大力推進“四個落地”的同時，建議一是建立促進技術交易和技術轉移的長效機制，認真落實創新驅動發展戰略和創新型云南行動計劃（二期）中加快技術成果轉化的各項政策。二是要加強政府、企業、國內外各類技術交易活動的登記，加強技術合同登記站的管理，強化技術合同管理登記培訓和加大技術市場管理相關政策宣傳力度，切實提高全省技術市場登記管理的質量。三是充分落實技術交易的稅收優惠政策，鼓勵技術賣方進行技術合同登記，更加真實客觀地反映我省技術市場應有的水平。四是進一步研究支持技術成果交易的政策和方式，對在技術市場上購買技術成果、向國外轉讓技術給予支持，創造條件繁榮技術市場。

5）轉變經濟增長方式，加強生態環境保護。針對環境指標明顯下滑的狀況，加強生態環境保護。一是相關部門應引起高度重視，黨的十八大和十八屆三中、四中全會均把建設生態文明，促進可持續發展放到相當高度，我省應樹立和強化生態文明建設、綠色經濟強省的理念，轉變經濟發展方式，走可持續發展道路。二是要提高我省重化工業的精深加工水平，加大相關關鍵技術的研發投入力度，把廢棄的資源變廢為寶，降低對環境的污染，而不是依靠以消耗資源為代價的粗放式發展。三是大力發展節能環保產業，尤其是提高節能環保裝備的研發及環保技術中介服務能力水平。四是大力發展循環經濟和低碳經濟，尤其是提高廢水、廢氣、固體廢棄物循環利用的技術水平。※