石油工程企業(yè)QHSE一體化管理體系認(rèn)證實(shí)踐

嚴(yán)志英（中石化勝利石油工程有限公司，山東 東營 257000）

實(shí)施QHSE一體化管理體系整合認(rèn)證，是國企改革和石油工程企業(yè)(以下簡稱企業(yè))自身發(fā)展的需要，企業(yè)按照GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系 要求》、GB/T24001-2011《環(huán)境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立QHSE一體化管理體系，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。

1 目的意義

QHSE管理體系是一種事前識別危害、評價風(fēng)險、控制過程和消除隱患的科學(xué)管理方法，是建立現(xiàn)代企業(yè)的基本條件，也是國際石油石化行業(yè)普遍施行的全員、全方位和全過程的管理體系，旨在追求“零缺陷、零事故、零傷害、零損失”的工作目標(biāo)。建立統(tǒng)一、規(guī)范、科學(xué)的QHSE管理體系，有利于提高管理效能，更新管理理念，優(yōu)化管理手段；有利于提高企業(yè)市場競爭能力，是實(shí)現(xiàn)以人為本，減少各類事故發(fā)生的概率，由被動的事后管理為主，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動的事前預(yù)防為主，為企業(yè)創(chuàng)造更多更好的經(jīng)濟(jì)效益。

2 認(rèn)證范圍及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

2.1 認(rèn)證范圍

按照統(tǒng)一組織、統(tǒng)一管理、分層運(yùn)行的原則，分別建立企業(yè)機(jī)關(guān)和二級單位層面的QHSE管理體系，覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動。

2.2 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》；GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》；SY/T6276-2010《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》。

3 組織機(jī)構(gòu)

3.1 成立企業(yè)QHSE一體化管理體系認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)組長1人，副組長2人，成員：綜合管理、黨群工作（紀(jì)檢監(jiān)察）、人力資源（黨委組織）、財務(wù)計劃、經(jīng)營管理、運(yùn)行管理、QHSE管理、技術(shù)裝備等管理職能部門負(fù)責(zé)人組成。主要職責(zé)：

3.1.1 負(fù)責(zé)企業(yè)QHSE的審定，提供人力、物力、財力支持。

3.1.2 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查企業(yè)職能處室和二級單位QHSE一體化管理體系建立工作；協(xié)調(diào)、解決QHSE管理體系建立運(yùn)行中出現(xiàn)的問題。

3.1.3 督導(dǎo)企業(yè)QHSE一體化管理體系認(rèn)證的建立運(yùn)行和審核工作。

3.2 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（項(xiàng)目組），掛靠QHSE管理部門，主要負(fù)責(zé)QHSE一體化管理體系認(rèn)證（咨詢）工作的實(shí)施。設(shè)主任1人，副主任1人，成員：綜合管理、黨群工作（紀(jì)檢監(jiān)察）、人力資源（黨委組織）、財務(wù)計劃、經(jīng)營管理、運(yùn)行管理、技術(shù)裝備等部門QHSE管理員組成。主要職責(zé)：

3.2.1 制定企業(yè)QHSE管理體系建設(shè)的總體規(guī)劃、目標(biāo)。

3.2.2 開展企業(yè)QHSE管理體系現(xiàn)狀的適宜性、可行性和有效性評價。

3.2.3 實(shí)施QHSE管理體系培訓(xùn)工作。

3.2.4 負(fù)責(zé)QHSE一體化管理體系文件建立和運(yùn)行。

3.2.5 指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查QHSE一體化管理體系認(rèn)證的日常運(yùn)行。

3.2.6 組織開展QHSE管理體系內(nèi)審、外審和持續(xù)改進(jìn)工作。

3.2.7 指導(dǎo)所屬二級單位QHSE一體化管理體系建立、運(yùn)行和監(jiān)督考核。

3.2.8 協(xié)調(diào)解決QHSE一體化管理體系建設(shè)過程中遇到的重大問題，制定QHSE一體化管理體系建設(shè)工作考核辦法。

3.2.9 適時把握國內(nèi)外QHSE發(fā)展的最新動向，總結(jié)、推廣QHSE管理的成功經(jīng)驗(yàn)和做法。

4 體系框架

4.1 整體推進(jìn)，是指企業(yè)機(jī)關(guān)和所屬二級單位，按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，分別建立QHSE管理體系，并獨(dú)自申請第三方認(rèn)證。

4.2 兩級運(yùn)行，是指企業(yè)機(jī)關(guān)職能處室，在建立本部門QHSE管理文件的同時，按照管理程序?qū)Χ墕挝幌嚓P(guān)業(yè)務(wù)工作開展監(jiān)督、指導(dǎo)和考核；二級單位在確保企業(yè)QHSE一體化管理體系有效運(yùn)行的情況下，重點(diǎn)做好本單位QHSE一體化管理體系的維護(hù)和運(yùn)行。

4.3 二級單位QHSE管理體系的建立和運(yùn)行，由各二級單位組織人員，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求和單位實(shí)際情況，精心策劃，獨(dú)立運(yùn)行，重點(diǎn)是做好危害識別、風(fēng)險評價，充分體現(xiàn)各自工作性質(zhì)的差異性，形成結(jié)構(gòu)完善，框架合理、內(nèi)容相符的QHSE一體化管理體系。

5 文件結(jié)構(gòu)

5.1 文件結(jié)構(gòu)：企業(yè)機(jī)關(guān)層面分管理手冊、管理程序和操作文件三個層次。二級單位根據(jù)需要可分別建立管理手冊、管理程序、運(yùn)行控制（管理規(guī)范、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等）等層次的文件。

5.2 管理手冊：管理手冊是QHSE一體化管理體系的政策性和綱領(lǐng)性文件，由企業(yè)最高管理者組織制定。主要描述QHSE一體化管理體系的方針、目標(biāo)與承諾，各體系標(biāo)準(zhǔn)要素的管理職能分配，主要環(huán)節(jié)的控制方式和方法，并引出管理程序。

5.3 管理程序：管理程序是管理者實(shí)施管理的方針和步驟，本著優(yōu)化資源、提高效能的原則，策劃管理流程，明確業(yè)務(wù)范圍，準(zhǔn)確界定部門職責(zé)，做好風(fēng)險評估及預(yù)防。

5.4運(yùn)行控制：是指導(dǎo)部門工作人員管理行為的指南性文件；各相關(guān)處室（科室）負(fù)責(zé)編寫屬于本部門的管理規(guī)范，由部門主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，組織相關(guān)部門審核認(rèn)可。清理、規(guī)范各項(xiàng)工作、辦事程序所依據(jù)的文件(包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)章制度)，并在程序文件中引用。支持性文件包括作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、相關(guān)規(guī)章制度及記錄格式等，是QHSE一體化管理體系在基層有效落實(shí)的依據(jù)，由各二級單位組織相關(guān)部門建立。

6 文件編制

6.1 工作程序：1、機(jī)關(guān)處室根據(jù)項(xiàng)目組提供的程序文件結(jié)構(gòu)框架，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求和實(shí)際情況，起草本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的程序文件，經(jīng)處室主要領(lǐng)導(dǎo)簽字后，按時提交項(xiàng)目組。2、項(xiàng)目組對處室提交的程序文件進(jìn)行核準(zhǔn)，及時與處室了解溝通，提出修改意見或建議。3、項(xiàng)目組組織管理者代表、機(jī)關(guān)處室負(fù)責(zé)人、程序文件起草人、職業(yè)健康安全事物代表、技術(shù)專家參加的程序文件評會議會，對起草的程序文件進(jìn)行評審。評審會議可以一次性全部審核，也可分專業(yè)、分門類、分批次進(jìn)行審核。4、《QHSE管理手冊》由最高管理者簽字批準(zhǔn)，《QHSE程序文件》由管理者代表簽字批準(zhǔn)，《作業(yè)文件》由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)發(fā)布。5、二級單位要結(jié)合公司QHSE管理體系文件，評審和修訂本單位QHSE管理體系文件進(jìn)行，確保上下管理要求接口順暢。

6.2 編制要求：

6.2.1 確保進(jìn)度，不留盲點(diǎn)

文件編制工作質(zhì)量將關(guān)系到每個部門、每個單位將來如何開展工作，甚至每個崗位、每位員工怎樣操作。首次實(shí)施公司級QHSE管理體系建設(shè)，更要借體系建設(shè)的契機(jī)，查找管理盲點(diǎn)，完善管理缺失，不留死角，為建立公司QHSE管理體系并保持運(yùn)行打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

6.2.2 層層把關(guān)，保證質(zhì)量

各部門負(fù)責(zé)人需親自對文件進(jìn)行審核把關(guān)，簽字確認(rèn)后交給項(xiàng)目組。項(xiàng)目組認(rèn)真履行審核職責(zé)，對不符合要求的文件，指導(dǎo)其重新修訂。公司領(lǐng)導(dǎo)層組織管理手冊評審，必要時，也可參與重點(diǎn)程序文件的評審。

7 管理體系文件培訓(xùn)

由項(xiàng)目組牽頭，組織公司QHSE管理體系文件培訓(xùn)學(xué)習(xí)班，對公司、處室和二級單位領(lǐng)導(dǎo)層，內(nèi)部審核員進(jìn)行公司QHSE管理體系文件培訓(xùn)學(xué)習(xí)。項(xiàng)目組負(fù)責(zé)QHSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊和內(nèi)審員取證培訓(xùn)工作；各責(zé)任處室負(fù)責(zé)程序文件的培訓(xùn)；各處室、二級單位可采取集中或分散、會議或自學(xué)等形式開展作業(yè)文件培訓(xùn)。

8 內(nèi)部審核

項(xiàng)目組組織管理層相關(guān)人員和技術(shù)專家參加公司QHSE管理體系內(nèi)審員取證培訓(xùn)學(xué)習(xí)班，考試合格取得證書后，從中選擇10名內(nèi)審員，組成公司QHSE管理體系內(nèi)審小組，開展內(nèi)部審核的策劃、實(shí)施工作，查找實(shí)際工作與標(biāo)準(zhǔn)之間的差距、確定的不符合項(xiàng)、問題項(xiàng)，以及不符合或不適宜文件的內(nèi)容。最高管理層、各處室、二級單位對內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)、問題項(xiàng)，按照責(zé)任主體，落實(shí)到單位，并責(zé)成責(zé)任主體按時完成整改，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)內(nèi)審的組織協(xié)調(diào)工作，及時跟蹤不符合項(xiàng)、問題項(xiàng)整改落實(shí)過程及結(jié)果，并保持內(nèi)部審核記錄。

9 合規(guī)性評價

工程公司經(jīng)營管理主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價工作，評價公司QHSE管理的合規(guī)性，查找日常活動是否存在違規(guī)現(xiàn)象，確保公司全過程、全區(qū)域和全體員工遵紀(jì)守法，提高公司安全、高效生產(chǎn)的能力，并提出改進(jìn)意見。

10 管理評審

最高管理者組織最高管理層、機(jī)關(guān)處室主管領(lǐng)導(dǎo)參加的管理評審會議，對公司QHSE管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評價，確保其適宜性、充分性和有效性。同時，判斷公司提出申請認(rèn)證現(xiàn)場審核的條件是否成熟；項(xiàng)目組保持匯總管理評審記錄。