專(zhuān)利制度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

劉金燕， 涂麗陽(yáng)

（永濟(jì)新時(shí)速電機(jī)電器有限責(zé)任公司技術(shù)中心，山西 永濟(jì) 044502）

引言

為應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)運(yùn)用專(zhuān)利制度的能力，2008年國(guó)家下發(fā)了“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”，將專(zhuān)利工作納入國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃當(dāng)中，因此，專(zhuān)利成為衡量一個(gè)企業(yè)、一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，企業(yè)申請(qǐng)和擁有專(zhuān)利的數(shù)量、運(yùn)用專(zhuān)利制度的能力和水平，成為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和綜合實(shí)力的重要標(biāo)志。

1 我國(guó)專(zhuān)利保護(hù)的現(xiàn)狀

我國(guó)自1984年開(kāi)始實(shí)施專(zhuān)利制度，經(jīng)過(guò)近三十年的發(fā)展，在專(zhuān)利的法律保護(hù)體系建設(shè)和法律保護(hù)環(huán)境方面有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量大幅增長(zhǎng)。到2013年，年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)60多萬(wàn)件，已超出美國(guó)并成為全球年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量最多的國(guó)家，占全球發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的1／3。在短短三十年的時(shí)間內(nèi)，在專(zhuān)利法律建立、審查制度設(shè)立、保護(hù)體系建設(shè)等方面走完了發(fā)達(dá)國(guó)家上百年所走過(guò)的道路，取得了舉世矚目的成績(jī)，成為了世界范圍內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的大國(guó)，但是我國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)水平和專(zhuān)利運(yùn)用能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有非常大的差距，這主要表現(xiàn)在：個(gè)人和企業(yè)缺乏專(zhuān)利保護(hù)知識(shí)，專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的重成果輕專(zhuān)利思想嚴(yán)重。近年來(lái)我國(guó)每年取得的國(guó)家級(jí)重大科技成果中有些成果不是及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，而是首先通過(guò)進(jìn)行成果鑒定、發(fā)表論文、參加學(xué)術(shù)研討、在各類(lèi)展覽會(huì)公開(kāi)展出等方式進(jìn)行公開(kāi)而成為公知技術(shù)，喪失了專(zhuān)利保護(hù)的最佳時(shí)機(jī)；對(duì)專(zhuān)利保護(hù)的地域性認(rèn)識(shí)不足。一項(xiàng)好的技術(shù)如果只申請(qǐng)了中國(guó)專(zhuān)利，沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利，那么它在其他國(guó)家則不受法律的保護(hù)，任何個(gè)人或企業(yè)在別國(guó)可無(wú)償使用，從而造成技術(shù)和專(zhuān)利權(quán)力的流失；因中途放棄專(zhuān)利而造成的技術(shù)流失同樣非常嚴(yán)重。如果一項(xiàng)專(zhuān)利的技術(shù)壽命已經(jīng)終結(jié)，再維持下去還需企業(yè)投入不少財(cái)力，放棄是企業(yè)最佳的選擇，但是大部分企業(yè)對(duì)有些仍然有價(jià)值的專(zhuān)利，卻因不愿繳納專(zhuān)利維持費(fèi)而導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)利的主動(dòng)放棄，使自己的專(zhuān)利權(quán)變?yōu)樯鐣?huì)公眾皆可用的技術(shù)，這樣非常可惜；專(zhuān)利執(zhí)法環(huán)境不健全。我國(guó)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)采取司法保護(hù)和行政調(diào)解兩條途徑，行政調(diào)解案件時(shí)間雖短但法律執(zhí)行力度不強(qiáng)，司法途徑案件執(zhí)行時(shí)間拖得太長(zhǎng)，有些企業(yè)經(jīng)不起長(zhǎng)時(shí)間的人力、財(cái)力的投入而放棄法律訴求，不利于專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)。

2 專(zhuān)利制度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

2.1 保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果

專(zhuān)利制度的核心是保護(hù)專(zhuān)利權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新的成果只有取得專(zhuān)利保護(hù)才能形成自己獨(dú)占市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所以世界上所有經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國(guó)也必然是專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)。按照專(zhuān)利法規(guī)定，企業(yè)擁有一項(xiàng)專(zhuān)利也就擁有了對(duì)該專(zhuān)利技術(shù)的獨(dú)占的生產(chǎn)、制造、銷(xiāo)售權(quán)利，其他任何單位和個(gè)人不得生產(chǎn)、制造、銷(xiāo)售該專(zhuān)利產(chǎn)品。眾所周之，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是需要付出成本和風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)的，因此作為一種補(bǔ)償機(jī)制，專(zhuān)利制度應(yīng)運(yùn)而生，國(guó)家通過(guò)法律形式授權(quán)企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)享其創(chuàng)新成果，并限制其他企業(yè)在未經(jīng)許可的情況下使用和生產(chǎn)，這樣便鼓勵(lì)和保護(hù)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。

2.2 激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造

專(zhuān)利制度通過(guò)授予發(fā)明創(chuàng)造者專(zhuān)利權(quán)，從而達(dá)到鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的作用，這是因?yàn)閷?zhuān)利法的立法宗旨就是保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造。專(zhuān)利法規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造被授予專(zhuān)利權(quán)后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可都不得實(shí)施其專(zhuān)利；實(shí)施他人專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)與專(zhuān)利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專(zhuān)利使用費(fèi)。從以上立法可以看出，專(zhuān)利權(quán)人擁有一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)就可以獨(dú)占市場(chǎng)，創(chuàng)造很好的經(jīng)濟(jì)收益，這樣不僅可以收回研發(fā)投入，還可以得到更高的經(jīng)濟(jì)收入，從而繼續(xù)進(jìn)行新的技術(shù)創(chuàng)新；如果許可他人實(shí)施，也可以得到專(zhuān)利使用費(fèi)，享受無(wú)形資產(chǎn)帶來(lái)的收益。專(zhuān)利制度的這種保障作用，充分調(diào)動(dòng)了人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

2.3 調(diào)節(jié)公共利益

專(zhuān)利制度是以公開(kāi)換取保護(hù)，專(zhuān)利權(quán)人向社會(huì)公眾公開(kāi)自己的專(zhuān)利技術(shù)，國(guó)家對(duì)專(zhuān)利權(quán)人所公開(kāi)的技術(shù)提供法律保護(hù)。對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人來(lái)說(shuō)由于國(guó)家對(duì)自己的發(fā)明創(chuàng)造提供法律保護(hù)，但如果公開(kāi)不充分還可能造成專(zhuān)利申請(qǐng)得不到授權(quán)，向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容也就沒(méi)有了顧慮，而這種公開(kāi)的技術(shù)信息，對(duì)其他人在該技術(shù)的再創(chuàng)造具有參考和借鑒價(jià)值，這樣可以避免重復(fù)研究，降低人力、財(cái)力的投入。專(zhuān)利制度這種以公開(kāi)換取保護(hù)，充分調(diào)節(jié)了專(zhuān)利權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益平衡，權(quán)利人得到了專(zhuān)利保護(hù)，社會(huì)公眾可以及時(shí)了解最新專(zhuān)利技術(shù)，公平、公正、合理，進(jìn)而起到調(diào)節(jié)公共利益的作用。

2.4 促使發(fā)明創(chuàng)造評(píng)鑒法制化和國(guó)際化

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的管理是通過(guò)技術(shù)鑒定和各類(lèi)國(guó)家及省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的方式來(lái)評(píng)價(jià)的，但在法律上并不被國(guó)際認(rèn)可。中國(guó)加入WTO后，企業(yè)之間的一切貿(mào)易活動(dòng)都必須遵循世界貿(mào)易組織所制定的規(guī)則，而世貿(mào)組織制定的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》成為所有WTO成員國(guó)經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面必須遵守的條款，專(zhuān)利制度就是其中之一，發(fā)明創(chuàng)造只有經(jīng)過(guò)各成員國(guó)家依據(jù)本國(guó)法律審查獲得專(zhuān)利授權(quán)，才能得到國(guó)際認(rèn)可，這些規(guī)則推動(dòng)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)與科技合作交流，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展。

3 企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中對(duì)專(zhuān)利制度的利用

1）項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)要進(jìn)行專(zhuān)利查新檢索。在新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)工作中，應(yīng)充分利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索，利用有效的檢索表達(dá)式，檢索和了解本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀和最新動(dòng)態(tài)趨勢(shì)，對(duì)于已有的專(zhuān)利技術(shù)，要研究在設(shè)計(jì)中如何避免以后的專(zhuān)利侵權(quán)，同時(shí)也是尊重別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果企業(yè)計(jì)劃研究的課題已經(jīng)有其他人申請(qǐng)專(zhuān)利，就不必再投入研究資金和人力資源，防止低水平的重復(fù)研究，造成財(cái)力和人力資源的浪費(fèi)。同時(shí)企業(yè)通過(guò)檢索掌握了本行業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向后，可以在新的高起點(diǎn)上設(shè)立自己的研發(fā)課題，在別人現(xiàn)有技術(shù)上尋求更大的突破，形成自己的集成創(chuàng)新能力。

2）項(xiàng)目方案評(píng)審時(shí)要進(jìn)行專(zhuān)利性評(píng)價(jià)。企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，必然要投入大量的研發(fā)費(fèi)用和人力資源，越是高技術(shù)開(kāi)發(fā)越需要高投入并且承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果或新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)行到形成可實(shí)施的技術(shù)方案時(shí)，也就是在技術(shù)方案評(píng)審時(shí)，要進(jìn)行專(zhuān)利性評(píng)價(jià)，具有專(zhuān)利性的技術(shù)要及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，這是因?yàn)橐坏┬庐a(chǎn)品投放市場(chǎng)，技術(shù)就因公開(kāi)而成為公知技術(shù)，因新穎性的喪失，而失去專(zhuān)利保護(hù)的時(shí)機(jī)。另外對(duì)于具備申請(qǐng)專(zhuān)利條件的技術(shù)方案，在申請(qǐng)專(zhuān)利前不得發(fā)表論文、進(jìn)行學(xué)術(shù)交流、評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)，避免喪失新穎性。

3）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該是項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任人。企業(yè)重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，研發(fā)投入費(fèi)用較高，同時(shí)也承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)對(duì)既有市場(chǎng)的技術(shù)儲(chǔ)備或新市場(chǎng)領(lǐng)域的拓展，只有使研發(fā)的知識(shí)成果變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)，才能達(dá)到獨(dú)占市場(chǎng)的目的。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不但要對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)任，同時(shí)也要對(duì)項(xiàng)目最終的知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)任。專(zhuān)利管理人員要全程參與重點(diǎn)項(xiàng)目，在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下和技術(shù)研發(fā)人員共同完成項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，設(shè)計(jì)中要避免設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)，同時(shí)對(duì)自己的研發(fā)成果進(jìn)行專(zhuān)利布局，申請(qǐng)基礎(chǔ)專(zhuān)利的同時(shí)申請(qǐng)外圍專(zhuān)利，形成合理有效的專(zhuān)利保護(hù)網(wǎng)。

4）注重技術(shù)引進(jìn)的專(zhuān)利保護(hù)。企業(yè)可以通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，在較短時(shí)間內(nèi)掌握別人的先進(jìn)技術(shù)，以縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，這種方式的花費(fèi)往往比起自己研制開(kāi)發(fā)投入要少，而且要節(jié)約時(shí)間，所以目前中國(guó)的很多行業(yè)和企業(yè)為了趕上和超越世界先進(jìn)水平，都開(kāi)展了大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)。而我國(guó)的企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)中因?yàn)閷?duì)專(zhuān)利的重視不足而吃了不少虧，有些企業(yè)對(duì)外方提出的轉(zhuǎn)讓技術(shù)的專(zhuān)利權(quán)，沒(méi)有進(jìn)行有效性和法律狀態(tài)檢索，對(duì)有些失效的已經(jīng)喪失專(zhuān)利保護(hù)的技術(shù)，支付了大量的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用；有些企業(yè)在與外方簽署技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，只注重技術(shù)條款，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約定條款重視不足，而這些條款中往往外方會(huì)限定引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)銷(xiāo)售范圍以及對(duì)改進(jìn)技術(shù)的回授等，造成企業(yè)技術(shù)引進(jìn)完成后的二次付費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)品的市場(chǎng)限制。所以企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，避免不必要的資金浪費(fèi)。

5）注重國(guó)外專(zhuān)利的申請(qǐng)。隨著中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品逐漸走向國(guó)際市場(chǎng)，企業(yè)不但要將技術(shù)創(chuàng)新成果申請(qǐng)中國(guó)專(zhuān)利，還應(yīng)在該技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)出口國(guó)家或其他有市場(chǎng)前景的國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，這是因?yàn)閷?zhuān)利保護(hù)是有地域性的，企業(yè)申請(qǐng)了某國(guó)的專(zhuān)利，才能得到該國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)；若未能得到該國(guó)家的專(zhuān)利申請(qǐng)，任何人在這個(gè)國(guó)家都可無(wú)償使用專(zhuān)利技術(shù)。在一個(gè)國(guó)家獲得的專(zhuān)利權(quán)只在該授權(quán)國(guó)家得到保護(hù)，企業(yè)要學(xué)會(huì)利用WTO提供的最惠國(guó)待遇，使自己的專(zhuān)利在世界范圍內(nèi)得到充分有效的保護(hù)，如果企業(yè)在產(chǎn)品出口前忽視專(zhuān)利保護(hù)，很有可能造成專(zhuān)利侵權(quán)糾紛，不管是自己的專(zhuān)利被別人搶先申請(qǐng)還是因?yàn)椴恢榍址竸e人的專(zhuān)利權(quán)，都會(huì)危及企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售，造成產(chǎn)品被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)，影響企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程。

6）學(xué)會(huì)運(yùn)用專(zhuān)利保護(hù)武器。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，最終目的是要達(dá)到企業(yè)效益的最大化，企業(yè)申請(qǐng)大量的國(guó)內(nèi)、國(guó)際專(zhuān)利是想通過(guò)專(zhuān)利保護(hù)達(dá)到獨(dú)占市場(chǎng)，最終形成可觀的經(jīng)濟(jì)效益，所以企業(yè)應(yīng)時(shí)刻關(guān)注自己專(zhuān)利產(chǎn)品的領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，進(jìn)行專(zhuān)利預(yù)警分析、跟蹤和監(jiān)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。發(fā)現(xiàn)侵犯企業(yè)專(zhuān)利權(quán)的行為，要實(shí)時(shí)提出法律訴訟，通過(guò)法律途徑將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D出專(zhuān)利產(chǎn)品市場(chǎng)，或者通過(guò)專(zhuān)利許可實(shí)施，為企業(yè)爭(zhēng)取利益回報(bào)。

4 結(jié)語(yǔ)

專(zhuān)利制度貫穿于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)只有充分利用專(zhuān)利制度，才能達(dá)到保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，爭(zhēng)取利益最大化目的，才能在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，不斷成長(zhǎng)壯大，持續(xù)快速發(fā)展。