論技術秘密保護與技術創新之間的沖突及平衡

湯建石

摘要：在以知識創新為成長基礎的高新科技及其產業化迅猛發展的今天，知識產權作為形成市場競爭優勢最為重要的手段，是現代企業特別是高科技企業生死存亡的關鍵，解決技術秘密保護與技術創新之間的內在沖突，將技術秘密保護與技術創新有機地結合起來，實現社會效益和經濟效益的“雙贏”，已成為高新科技及其產業化可持續發展的必由之路。事實上，技術秘密保護與技術創新之間存在著既對立又統一的關系。要有效實現技術秘密保護與技術創新的效能，就必須兼顧效率和公平，在所有者私人利益與社會公共利益之間尋求合理的利益平衡點。

關鍵詞：技術秘密保護；技術創新；利益平衡；技術秘密保護立法

中圖分類號：D924404

文獻標志碼：A

文章編號：1002-7408（2015）08-0103-04

隨著高新技術和作為知識產業載體的信息產業的迅猛發展，科技、經濟的全球化已成為不可抗拒的歷史發展潮流。面對國際間的新一輪科技競爭，為保持本國的科技競爭優勢，世界各國在不斷提升自身科技發展水平的同時，一方面，通過投入更多的人力和物力去獲取他國先進的科技信息；另一方面，又采取更多和更為有效的手段防止本國的科技信息被他國所竊取，圍繞知識要素展開的競爭更加激烈?？梢哉f，技術保密與技術創新已演化成為現代科技發展中的主要矛盾之一。在知識經濟時代，如何既有效地參與國際之間的科技合作，促進科技共同進步，又有效地保護技術秘密，使其成為技術創新的重要屏障，即通過法律規范來平衡技術秘密保護與技術創新之間的沖突，已成為新時期科技法亟待探討的一個現實理論問題。

一、我國技術秘密保護立法規范的歷史與現狀

技術秘密一詞是從英文Industrial secret，Know-How或者Industrial Know-How翻譯過來的，是一個不斷發展、融合和完善的概念。技術秘密是智力勞動成果和市場競爭的保護形式，其作為一種知識產權在法律中出現，是人類文明和社會生產力發展到一定階段的產物。在高技術迅速發展的今天，各市場經濟國家為了在合作中求得平等和利益共享，從而保障權益，在倡導技術無國界的同時，又呼吁加強技術秘密的保護，這種呼聲超過了以往任何時候。就我國來說，“加強技術秘密保護是發展市場經濟的一項重要內容，也是我國在知識產權領域與國際慣例接軌必須做好的工作之一”，[1]其經歷了一個從個別的政策保障到一般的立法調整的過程。

技術秘密在我國早期立法中被表述為專有技術。1980年，《中華人民共和國中外合資經營企業所得稅實施細則》第一次明確規定專有技術可以作價投資。此后，80年代陸續頒布的技術引進合同管理條例及其實施細則，對專有技術的概念作了相應的界定。1986年，《民法通則》第118條規定：“公民、法人的著作權（版權）、專利權、商標專用權、發現權、發明權和其他科技成果權受到剽竊、篡改、假冒等侵害的，有權要求停止侵害，消除影響，賠償損失?！边@一規定將技術秘密歸屬于“其他科技成果權”，并明確侵犯技術秘密構成侵權行為，受害一方可以要求侵權者賠償損失，并阻止技術秘密的合法權益繼續受侵害。1987年，《中華人民共和國技術合同法》及其實施條例將技術秘密的保護包括在對非專利技術的保護條款中，主要通過技術性轉讓合同規定保密條款的方式，使技術秘密得到保護。后來其有關內容并入1999年10月1日實施的《中華人民共和國合同法》，改稱為“技術秘密”。

由于我國一直沒有專門的技術秘密保護立法，加之一些民事、經濟法律中有關技術秘密的規范又實屬有限，90年代，國家工商、科委等行政主管部門出臺了一批行政規章，借以規范技術流動中的失范行為。其中，重要的有國家科學技術委員會與國家保密局聯合制定的《科學技術保密規定》（1995年1月6日）、國家工商行政管理局發布的《關于禁止侵犯商業秘密行為的若干規定》（1995年11月23日）、國家科委發布的《關于加強科技人員流動中技術秘密管理的若干意見》（1997年7月2日）和科學技術部、國家保密局和對外貿易經濟合作部聯合制定的《國家秘密技術出口審查規定》（1998年10月30日）等，對涉及國家科技秘密和單位技術秘密的侵權行為予以制止。此外，1994年6月17日，最高人民檢察院和國家科委在其聯合發布的《關于辦理科技活動中經濟犯罪案件的意見》中，首次從法律保護的角度專門對技術秘密下了一個定義，即技術秘密“是指不為公眾所知悉，具有實用性、能為擁有者帶來經濟利益或競爭優勢，并為擁有者采取保密措施的技術信息、計算機軟件和其他非專利技術成果”，并明確規定，對非法竊取技術秘密，情節嚴重的，以盜竊罪追究刑事責任。

我國在制定行政規章保障的同時，也開始重視技術秘密保護方面的相關立法。1993年9月2日通過的《中華人民共和國反不正當競爭法》第十條規定：“經營者不得采用下列手段侵犯商業秘密：（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密；（二）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密；（三）違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密?！边@樣，就形成了以《反不正當競爭法》的商業秘密保護為主線，又附之以若干重要支線的技術秘密保護立法體系。這些支線是橫向的，主要有：勞動法支線、、科技法支線、國家秘密保護法支線、公司法支線、合同法支線、專利法支線等。1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第219條又規定了侵犯商業秘密罪，即“有下列侵犯商業秘密行為之一，給商業秘密的權利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密的；（二）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密的；（三）違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密的。明知或者應知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人的商業秘密的，以侵犯商業秘密論”。這是我國包括技術秘密保護在內的商業秘密法律保護在縱向上發展的重要標志。

與之相適應，一批有關技術秘密保護方面的司法解釋也相繼問世。1995年，最高院發布了《關于審理科技糾紛案件的若干問題的規定》，明確非專利技術成果受民法通則、反不正當競爭法、技術合同法及其實施條例等法律、法規保護。規定“非專利技術成果應具備下列條件：（1）包含技術知識、經驗和信息的技術方案或技術訣竅；（2）處于秘密狀態，即不能從公共渠道直接獲得；（3）有實用價值，即能使所有人獲得經濟利益或競爭優勢；（4）擁有者采取了適當保密措施，并且未曾在沒有約定保密義務的前提下將其提供給他人”。2006年12月，最高人民法院又發布了《關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》，對涉及技術秘密的保護方面作了進一步的解釋。

隨著我國科技體制改革不斷走向深入，在從國家層面加大對技術秘密保護力度的同時，地方立法機構也結合本地實際相繼出臺了一批地方性法規和地方政府規章。1995年，深圳市人大常委會通過了《深圳經濟特區企業技術秘密保護條例》。1997年，珠海市人大常務委員會通過了《珠海市企業技術秘密保護條例》。1999年，廣東省人大常務委員會頒布了《廣東省技術秘密保護條例》。2000年，寧波市人大常委會通過了《寧波市企業技術秘密保護條例》。2000年，浙江省人大常委會通過了《浙江省技術秘密保護條例》。2005年，浙江省政府又通過了《浙江省技術秘密保護辦法》，并于2008年進行了進一步的修改。這些地方性法規和地方政府規章對企業技術秘密保護的相關事項給予了進一步的明確規定。

綜上所述，我國技術秘密保護法律體系的構建緩慢起步于20世紀80年代。自90年代起，伴隨著經濟體制、人事制度改革的深入，我國技術秘密保護立法進入持續發展階段。目前，我國雖仍未制定出專門的技術秘密保護法，現有的一些保護技術的法律規范也只是一些條例、規章等，不是法律效力低、影響小，就是只在地方上產生法律效力，但是我國的技術秘密保護立法工作已在不斷地朝著制度化、規范化和科學化的方向推進。

二、技術秘密保護與技術創新之間的沖突

市場經濟下的激烈競爭是高科技的競爭，競爭的焦點更多地集中于智力、技術等高知識含量領域，技術泄密已成為科技經濟活動中的一大公害。在技術秘密保護的天平上，一端是權利人通過技術秘密保護所實現的經濟、精神利益，另一端是大眾低成本獲取并享受技術秘密所帶來的利益。作為一種特殊形式的知識產權，技術秘密中凝聚著經營者的艱苦勞動和大量資金投入，在充滿競爭的市場經濟中，誰擁有技術秘密，誰就能夠在發展上掌握主動，在激烈的競爭中保持自己的優勢，獲得創造更多利潤的機會。因此，隨著市場經濟的發展和市場競爭的日益激烈，許多國家通過立法對經營者的技術秘密進行法律保護，保護技術秘密持有者的利益?？梢哉f，在知識經濟時代，對技術秘密保護的重視程度，不僅關系到國際間科技合作與交流能否正常開展，而且關系到一個國家或地區法律制度的發展和完善。

但與之同時，因為“法的價值是一個多元、多維、多層次的龐大體系”，[2]所以對技術秘密的保護會引發一系列利益沖突。從私權與公共利益的關系來看，技術秘密保護帶來的利益沖突表現為技術秘密權利人利益與公共利益的沖突；從私權本身的內在關系來看，技術秘密保護帶來的利益沖突表現為為技術秘密權利人權益、競爭者權益與員工權益之間的沖突。因此，技術秘密法律保護的利益沖突，也就表現在了技術秘密權利人的利益對公共利益的沖突、對競爭者的利益沖突以及對員工的利益沖突三個方面，并在一定程度上引發了技術秘密法律保護與技術創新之間的沖突。

技術秘密既是一種重要的無形資產，也是一種特殊的知識產權。技術秘密廣泛存在于不同的產業、部門、技術研發的階段，是相對于自由公知技術而言的，是一種未獲工業產權保護，未公開但可以傳播，具有實用性，能為擁有者帶來經濟利益或競爭優勢的技術知識和經驗。因技術秘密不為公眾所知是其獲得法律保護的前提，所以技術秘密的法律保護，與專利法鼓勵公開發明創造、促進信息自由流通的做法完全相反，其在客觀上會限制技術信息的流動，因而會不同程度地阻礙技術的創新。

在社會主義市場經濟條件下，科技型企業和開發型科研機構擁有的技術秘密迅速增加，正逐步成為我國技術創新的主力軍，并且日益成長為我國核心技術研發的重要力量。不過，這些擁有技術秘密的科技型企業和開發型科研機構在技術創新中也存在著“囚徒困境”。因為技術只有轉化為現實的產品或服務，才能發揮其自身的價值，從而給企業帶來經濟和社會效益。加之，技術商品的市場價值是隨著科技發展而不斷下降的，所以企業必須盡早通過市場來獲取最大利益。但按照國家科技秘密保護的有關法律規定，企業研發的涉及國家科技秘密的技術在依法定密后，不論其投資主體和產生單位的屬性如何，都將由國家控制其知悉范圍。這不僅會加大企業保有其技術的成本，而且也會加大企業產業化的難度。就企業技術創新而言，其意并非為了獲得技術本身，而是借助技術所能獲得的競爭優勢和經濟利益，企業利益一旦受到損害，必然會影響其進一步創新的動力。

隨著經濟及信息產生與交換的飛速發展，科技發展已突破了狹隘的地域限制，實現了時空的延伸。在我們的現實生活中，保有技術秘密就是保有現實或潛在的競爭優勢，技術秘密直接關系到企業的生存與發展，越來越受到企業的高度重視，成為企業生存發展的秘密武器。從某種意義上說，企業之間展開的市場競爭，就是技術秘密的爭奪戰。在激烈的市場競爭中，技術秘密既是企業參與市場競爭的秘密武器，也是戰勝競爭對手的有力法寶，因為企業對技術秘密的保護，適應了日益激烈的經濟競爭的需要，符合企業追求經濟效益最大化的理念?？梢哉f，企業的成長和技術秘密保護的發展是同步的。隨著科技和經濟的高速發展，為維護技術上的優勢，通過壟斷技術使其他競爭對手難以追趕，是企業一般慣用的競爭手段。不過隨之而來的是，這雖能給擁有技術秘密的企業帶來經濟利益或競爭優勢，但也阻止了其他企業利用這一技術發明的啟示進行研究，從而研制出更為先進的技術來替代現有技術，并不可避免地帶來重復研究和過度生產。這不僅會造成科技人才和科技經費使用上的浪費，科技進步的社會成本因之被抬高，甚至會出現高水平科研人員開發低水平產品的現象，影響整個社會的技術進步和經濟發展。

隨著科技和經濟的高速發展，技術創新已成為現代經濟發展的主要推動力，促進高科技的發展及其產業化，日益成為許多國家和地區制定科技、經濟與社會發展戰略優先考慮的問題。但在其發展進程中也存在著一定的阻力。具體而言，在生產的過程中，企業雖可通過多種途徑把高技術轉化為生產力，實現其產業化，但高技術擁有者之間的競爭是異常激烈的，由于在專有技術秘密的管理上存在著諸如研發成果的產權歸屬、技術轉讓、后續開發等問題，以致許多研發單位出于現實的考量不得不采取各自為政的方式，對于高技術通常相互保密、封鎖壟斷，很難出讓一流的技術。[3]而現代科學技術的發展，特別是高科技的發展，既需要競爭，更需要合作，以共享技術的恩惠，很多時候需要團隊作戰，因之在技術秘密法律保護與技術創新之間勢必就會發生沖突，難以創造一個有利于高技術產業迅速發展的社會環境。

三、解決技術秘密保護與技術創新之間沖突的對策

在全球化、信息化和市場化的社會歷史發展背景之下，技術秘密保護是一個與知識產權法聯系緊密的專業領域，重視和加強對技術秘密的保護是一個國家和地區科技經濟成熟度的重要標志。知識產權是形成市場競爭優勢的最為重要的手段，是現代企業特別是高科技企業生死存亡的關鍵，解決技術秘密保護與技術創新之間的內在沖突，將技術秘密保護與技術創新有機地結合起來，實現社會效益和經濟效益的“雙贏”，已成為高新科技及其產業化可持續發展的必由之路。具體對策是：

其一，本著兼顧公平和效率的原則，在所有者私人利益與社會公共利益之間建立起一種利益平衡機制。事實上，技術秘密保護與技術創新之間存在著既對立又統一的關系?！胺蓪τ诩夹g秘密的保護實質上是允許原始持有人對于技術秘密進行事實上的獨占，以此體現對其勞動成果的承認和尊重，保護因此技術秘密帶來多余的競爭優勢和經濟價值，所以保護技術秘密也是促進科技創新的手段。”[4]技術秘密立法保護的直接目的雖是保護技術秘密權利人的利益，但是深層的立法目的則是維護市場秩序和社會公共利益，存在著實質性的聯系。“西方發達國家的經驗告訴我們，科技創新與科技保護如同車之兩輪、鳥之兩翼，缺一不可。”[5]因之，要有效實現技術秘密保護與技術創新的效能，就必須兼顧公平和效率，在所有者私人利益與社會公共利益之間尋求合理的利益平衡點，即技術秘密專有權利與義務之間的平衡，技術秘密創造者、傳播者、使用者之間的平衡，私人利益與公共利益的平衡，做到既保障知識產品的應用和傳播，又保障技術秘密擁有者的利益。具體而言，在技術秘密保護立法中，引入并切實貫徹利益平衡的原則和標準，以利益激勵的調節機制為基礎，以利益平衡的調節機制為手段，把對技術秘密的合理保護和對社會公眾提供足夠的法律確定性結合起來，均衡各方面的相互利益關系，形成各方利益追求上的趨同性，使之整體處于系統優化狀態。此外，通過對權力和義務的合理配置，在對不同利益主體的價值取向給予充分考慮的基礎上，以互不損害對方正當利益為價值目標，使每一個利益主體都有權在優化的系統內尋求和獲得最大化利益，并且有權保護好自己正當的利益不受侵犯和妨礙。

其二，在對各技術主體進行充分有效的規范和限制的基礎上，適度和合理保護技術秘密。隨著自主創新戰略的實施，技術秘密保護雖已成為實施自主創新戰略的重要組成部分，但目前國家技術秘密保護是通過國家行政權力與法律及規章來保護，側重于責任規定，對于技術秘密持有人（或）單位的權益缺乏必要的考慮。而“不能在創新方面建立一個系統的產權乃是技術變化遲緩的重要根源”。[6]從知識產品的基本屬性構成來看，“私有性和公共性的存在是知識產品和知識產權存在的共同前提和條件。從實際應用上看，沒有公共性，知識產品就得不到應用和傳播，產品創造者的價值和目的得不到實現；沒有私有性，知識產品就缺乏創造的動機和產生的來源。”[7]因之，要使知識產品的公共屬性和私有屬性能夠同時得到實現，保持對私人生產知識產品積極性的持久刺激，最為根本和有效的是盡快制定出《技術秘密保護法》，通過對技術秘密的界定及其他一整套權利義務的配置，對各技術主體進行規范和限制，從而為參與市場競爭的單位和部門提供規范的市場競爭準則和有效的法律保障，保護技術秘密的正當利用，避免因發生對技術秘密的壟斷，造成對技術創新活動的破壞和扭曲。

從整個知識產權制度保護來看，技術秘密保護法在形式上體現為對權利、義務設置的適度和合理。因之，立法者在對技術秘密進行立法保護時，必須考慮以下兩個重要問題：一是，其能在多大程度上激勵技術秘密持有者的技術創新，以及其能使社會公眾在多大程度上獲益；二是，其應當給予技術秘密在多大程度上的保護，在保護權的授予上多大程度會危及到社會公眾的利益。也就是說，我們在對技術秘密進行立法保護時，應該在保護和限制之間構建均衡機制，有關技術秘密持有者的私權保護立法必須受到利益平衡原則的制約，不能超越知識產權法中需要保障的利益平衡目標，否則有損社會公益。

其三，建立起技術保密的補償機制，通過利益平衡來實現對相互之間沖突利益的有效調整。有研究指出，“科技保密是有成本的，由企業或個人承擔不符合市場經濟規律，不能為企業帶來溢出利益?！盵8]因之，要實現技術秘密所有者私人利益與社會公共利益之間的平衡，使知識產品的公共屬性和私有屬性能夠同時得到實現，必須既保護技術秘密權利人的利益充分實現，又避免因對其過分保護而帶來的對公眾利益的忽視。與此同時，還應兼顧社會公共利益，進而實現不同利益者之間的平衡。具體而言，必須適應我國社會主義市場經濟發展的需要，按照責任與權益相平衡的原則，把補償手段納入到技術秘密保護中來，建立起技術保密的補償機制，達成技術秘密所有者的權利、利益與利用這些技術秘密并從中獲利的人之間的利益平衡，以保證技術秘密保護工作的有效落實?？梢哉f，在市場經濟條件下建立起這樣一個補償機制，不僅是應當的，而且是必要的。因為在技術保密補償機制的協調下，各技術主體可以通過相互的合作實現技術要素和經濟權利的自由讓渡和轉移，使包括所有權在內的各種合作關系能夠通過市場機制充分地發揮作用，進而促進技術創新資源在各技術主體之間的流動和傳播，最終使得技術秘密所有者與使用者以及社會公共利益之間實現一種動態的平衡。

其四，大力培育發展知識產權交易市場，加快技術秘密成果的商品化轉化。在知識經濟的大背景下，知識資產和技術商品的生產、傳播、交換和分配已成為社會經濟活動的主要內容。[9]作為一種特殊形式的知識產權制度，技術秘密的法律保護為各技術主體之間的合作，提供了作為行為框架和激勵平臺的技術合作市場機制。在這種有效的市場機制中，應積極組織科研成果的實施、轉讓和后續開發，進一步培育和發展技術交易市場，規范技術貿易的競爭秩序，為專有技術的輸出建立起通暢的合法渠道，使技術秘密的所有者能夠從其科研成果的商品化中獲得真正的經濟效益。具體而言，在各技術主體合作開發新技術及合作進行市場化中，合作各方可以采取成立合資企業或技術入股等方式建立合作開發新技術的共同主體，依靠知識產權法律對技術秘密在合作企業的股份比例及收益取得上進行明確的界定和合理分配。這樣，不僅能使技術秘密所有者私人利益與社會公共利益緊密聯系在一起，從而達到防止技術秘密泄露的目的，而且也能加快科研成果的有效轉化，形成科研——開發——創新的良性循環，最大限度地減少技術創新系統各要素之間的摩擦，最大程度地實現技術秘密保護對技術創新系統的整合功能，進而實現各技術主體合作的相互促進。

總之，技術秘密保護與技術創新之間有著共同的價值取向和各自固有的制度規范，它們在本質上的一致性以及形式上的不同品性，決定其兩者之間必然是一個融合中有沖突的相輔相成的關系。目前，我國已進入改革的深水區和關鍵期，市場經濟正處于快速發展的時期，伴隨著高科技在經濟發展中地位的日益顯著，一方面科技進步呼喚著技術秘密保護法，另一方面技術秘密保護法又實際充當著科技進步的保護神和推進器。

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【責任編輯：孫巍】