世界格局變遷中的戰略主動權之爭

許正中 杜宏巍

【摘要】在后世界經濟危機時代，國際經濟政治格局重新洗牌。從“硬實力”看，美國霸權地位逐漸撼動，新興經濟體快速崛起，歐洲與俄國面臨邊緣化危險。從“軟實力”看，全球新的游戲規則正在孕育，中國分享全球制度紅利空間巨大。中國應結合經濟“硬實力”與制度建設“軟實力”，積極發展網聯社會資源、爭奪國際信用評級話語權的“巧實力”。這樣的“巧實力”不僅能助推中國戰略主動，更是促進世界和平發展、扭轉經濟頹勢的有力武器。

【關鍵詞】巧實力 ?國際信用評級 ?新常態 ?一帶一路 ?義利觀

【中圖分類號】F124 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A

全球化的發展深刻地改變著當今世界的國際格局，國與國之間、地區與地區之間競爭的日趨激烈助推了世界各國外交理念、外交形式和手段的多樣化及實效性的轉變。在內政外交界限日益消融的新型國際環境下，如何選擇戰略著力點，網聯國際資源，不僅關系到中國的國際發展戰略，也影響著世界格局的變遷。在后世界經濟危機時代，中國雖然取得了輝煌成就，但也不得不面對愈加艱難的抉擇。“新常態”期間，增長速度換擋期、結構調整陣痛期、前期刺激政策消化期“三期”疊加，各種矛盾和問題相互交織。“適應新常態，保持戰略上的平常心態”“進一步增強信心，適應新常態，共同推動經濟持續健康發展”。習近平總書記提出的“新常態”重大戰略判斷，深刻揭示了中國經濟發展階段的新變化，充分展現了中央高瞻遠矚的戰略眼光和處變不驚的決策定力。國際經濟政治格局暗藏動蕩與危機，國內經濟形勢積極轉型，中國如何巧妙地抓住并利用國際關鍵性結構要素，如何更加準確地進行國家戰略方向判斷、戰略節點布局，成為了中國當前的重要議題，需要充分利用國家“硬實力”與“軟實力”，發揮國家“巧實力”，實現中國戰略主動。

經濟“硬實力”改變，全球經濟格局變遷

在經濟上，國際金融危機仍未結束。當前全球經濟復蘇乏力，金融安全問題形成溢出效應，經濟政治領域不穩定局面加劇，首先是貨幣融通和貨幣體系產生危機，然后是市場需求與供給出現斷裂，繼而是全面的社會問題爆發。世界經濟增長整體放緩，世界經濟增長率不超過3%，貿易增長率稍稍高于3%，其低迷程度是冷戰結束后二十多年來極為少見的。從表象上看，相互依賴的全球經濟鏈條出現問題，金融安全與經濟安全領域的危機把世界各國拉到同一個平臺上面對問題。日本經濟低速增長，歐元區陷入衰退。國際安全地區結構多元，多種力量角逐世界格局，“南升北降”和“東升西降”的國際經濟格局仍將延續下去①，始于1945年的美國霸權時期的“美國治理之下的和平”面臨加快結束態勢，美國可能失去霸權地位，結果將是多個大國互相制衡的格局。國際金融危機爆發以來，世界經濟復蘇進程艱難曲折，脆弱性、不確定性和不平衡性成為世界經濟發展的重要特征，為此，世界各國也在不斷調整其經濟發展政策②。中國強有力的政策刺激，及其對大宗商品的巨大需求，帶動新興經濟體快速增長，而發達經濟體則總體陷入衰退。隨著近幾年的調整，發達經濟體，特別是美國實體經濟發生了一些積極變化，投資和消費信心有所回升，帶動經濟逐漸走出衰退并出現小幅回升。與此同時，新興經濟體則因全球經濟增速放緩和自身潛在增長率下降，經濟增速明顯回落。③發達經濟體在2014年持續緩慢復蘇，各經濟體表現差異大，直接降低了整體增長重心。新興經濟體整體很難與發達經濟體脫鉤，而不受危機沖擊，只是沖擊滯后了一些。

作為新興經濟體的領頭羊，中國2014年國內生產總值增長了7.4%。國際貨幣基金組織（IMF）數據基于購買力平價（Purchasing Power Parity， PPP）計算得出，到2019年，中國經濟規模將超過美國達到全球份額20%。④

縱觀歷史，每一次經濟危機必然引致國家經濟格局變遷。在爆發于1929年的世界經濟危機中，英國、法國等老牌帝國主義國家“失血過多”，遲遲不能恢復元氣，而羅斯福新政使美國在危機中快速修復，并顯著改善了國民經濟狀況，與此同時，日本的經濟實力得到快速提高，世界經濟格局發生重大改變，美國代替英國成為了國際經濟金融中心，至今仍在影響著全球政治、經濟格局。爆發于1992年的歐洲貨幣體系危機，加速了歐元和歐元區經濟的誕生，并使其成為世界貨幣體系和發展模式的新內容。1997年的亞洲金融危機，則逐步在區域內促成了一群處于不同發展階段的新興工業化經濟體，也加速了東盟經濟一體化進程。而此次始于2008年美國金融危機的全球經濟危機，也加速了世界經濟格局的變化。⑤在這次經濟危機中，所有先發國家都陷入泥沼，普遍面臨經濟停滯的困境，而以中國為代表的新興經濟體快速崛起，成為了拉動世界走出經濟泥沼的主要力量。目前看來，日本經濟遲遲未見緩解，歐盟則從一個泥沼走向另一個泥沼，美國在掙扎中正逐步恢復元氣，新興經濟體經濟增速有所下降。但是，全球對于美國霸權地位、美元本位規則的質疑之聲一直在上升，國際社會正經歷著一場伴隨權力再分配的游戲規則創新的激烈競爭，經濟實力的此消彼長促使國際政治力量對比進入了一個相對的磨合期。近些年世界上主要國家都進行了國內選舉和政府換屆，尤其是2012“世界大選年”，奧巴馬連任美國總統、安倍晉三當選日本首相、韓國產生首位女總統……新的政府在內政外交上進行了重新調整，后續影響在未來幾年無疑會繼續發酵⑥。在這些大背景下，地區局勢逐步演進，相關國家與中國的關系出現新的發展態勢。總的國際局勢進入“盤整期”，國際政治力量對比關系、地區合作均處于磨合期。當前，總的形勢對我國有利，但面臨的問題和挑戰也不少。中國正在快速走向世界政治經濟舞臺中心，但是千百年來封建農業時代的“萬國來朝”已不適應今天的世界局勢，“新常態”下的中國到底如何乘勢而為、適時而動、用巧而行，保持引領全球的戰略主動，徹底完成綜合國力從量變到質變的華麗轉身和羽化升級？這是中國五千年以來面臨的又一個大變局，關乎中華民族在新一輪全球化中的新生態。

凸顯制度建設“軟實力”，爭奪國際規則話語權

近些年來，各種國際規則和制度出現了積極發展態勢，一些國際正式或非正式合作組織蓬勃發展，不僅機構數量快速上升，機構發聲渠道也更加廣闊、發聲頻率更加密集。同時，世界不同區域表現出不同的制度特性，有的區域“制度匱乏”，有的區域又“制度過剩”。總體而言，選擇加入何種制度體系，意味著這個國家認同何種國際游戲規則，并致力于推動制度體系內成員國的利益和諧。但是，我們也應看到國際性規則和制度在制定及傳播過程中，具有制度平行、嵌套、重疊和沖突等復雜特性。成員國之間也在為成員地位、管轄權等問題不斷博弈，有的國家成功抓住創建制度機遇、攫取制度紅利，有的國家則在制度制定過程中缺乏話語權，導致本國與先發國家之間的制度鴻溝愈加明顯。

目前，國際政治經濟體系規則制定者主要包括四類：第一類是主權國家組成的多功能國際組織，致力于幫助各國共同努力、協調各國行動、維持世界和平，典型代表是1945年成立的聯合國。聯合國自成立以來，在和平與安全、世界遺產、人權、環境、醫療及經濟發展等方面做出了巨大貢獻。第二類是國際官方經濟體系及機構，主要致力于國際經濟體系建設，包括肇始于1944年布雷頓森林會議的世界銀行、國際貨幣基金組織和1994年成立的國際貿易組織，構成了全球政治經濟格局支柱，支撐、影響著世界金融和經濟貿易活動，進而影響著國際政治格局變動。第三類是國際聯合成立的非政府組織，包括各類國際商會、國際紅十字會、阿拉伯律師聯盟等機構，它們都有各自的宗旨和組織機構，雖然是非政府組織，但是也或多或少地體現了部分主導國家的意志，它們憑借自身掌握的科學技術、專家人才、貨幣資金及豐富的國際關系，廣泛深入各個國家開展活動，近年來的影響正逐步擴大。第四類是隸屬于單一國家，但是具有權威性并具備國際影響力的機構，如掌握信用評級話語權的美國標準·普爾公司、穆迪投資服務公司和惠譽國際信用評級有限公司。這類型機構的話語體系常常體現單一國家的價值觀和話語傾向，在被政治意志左右的情況系下，往往無法體現公平、公正的特性，甚至失去科學性，成為政治斗爭的有力武器。

同時，新型地區合作機制不斷涌現。最突出的是《跨太平洋伙伴關系協議》（TPP）和《跨大西洋貿易與投資伙伴協議》（TTIP）等地區經濟合作機制的出現。20世紀以來美國歷屆政府所推行的對外戰略，雖側重點各有不同，但無不遵循和服務于這條戰略主線：在大西洋一側，美國通過兩次世界大戰和美蘇冷戰，以“馬歇爾計劃”和北大西洋公約為基礎，建立起了相對牢固的美歐同盟關系。在太平洋一側，美國通過建立并深化與日、韓、澳等國的雙邊盟友關系，實現其在亞洲的長期存在和戰略主導權。中國正在國際經濟規則制定、全球治理方面，化被動為主動。面對美國主導的TPP、TTIP戰略，中國成功運用對世界經濟增量的帶動力，加速推進自貿區建設進程。在國際制度創設過程中，利益協調與權衡有時由于分配的沖突難以實現，各方在類似“性別大戰”的博弈過程中無法找到唯一均衡點。⑦而今，全球化戰略體系正面臨重新洗牌。中國應抓住這一時機，積極參與制度建設與創設，以此實現中國戰略主動。

增強國家“巧實力”，助推中國戰略主動

約瑟夫·奈認為，偉大的領袖明白，光靠硬實力不夠，必須適時加入軟實力，但更重要的是適度善用軟硬兼施的巧實力，才能真正發揮領導力。巧實力既不是硬實力，也不是軟實力，而是綜合了硬實力和軟實力的一個整體的戰略，是力量的基礎。⑧而制度建設體現了一個國家的軟實力，軟實力的輸出需要與經濟硬實力緊密結合，才能夠成為中國的國家巧實力。如何在當下愈加復雜的國際環境，實現中國戰略主動，成為了中國當前最重要的議題。中國應借助現實國際社會網聯和國際信用評級體系建設這樣的國家巧實力，逐步形成與其他國家的互通融合、共生共榮關系。

中國戰略主動的實現非一日之功，只有做好短期和中長期的發展規劃，發揮中國獨特優勢，加強國際合作，不斷捕捉和延長戰略機遇，以中東、東盟和東亞地區為戰略著力點，全面提升競爭力，有助于進行國際再布局，實現中國戰略主動。

剖析戰略著力點，參與國際新秩序塑造。美國戰略缺位，中東面臨新秩序再建。2009年奧巴馬上臺后，對外戰略發生重大調整，中東政策也隨之改變。奧巴馬政府對外政策的核心思想是，以恢復美國經濟實力和全球霸主地位為中心目標，對外戰略重點由中東轉移至亞太，實現“脫中東，入亞太”的戰略目標。美國由充當全球公域（Global Commons）的保護者降身為“選擇性超級大國”，在非事關美國核心利益問題上采取“淺腳印”策略。美國在中東諸多重大事務中主動缺位，必然會使該地區造成“權力真空”，打破既有地區力量和地緣政治關系的平衡。中東開始逐步進入后美國時代，其主要特征是美主導地位開始發生動搖，對中東地區事務的領導、控制、引導、塑造能力衰退、弱化，對中東國家政局、地區發展方向、地區安全與穩定、地區秩序安排等方面的影響力和控制力下降。中國作為全球性崛起大國，在中東地緣政治利益曰益增大，突出表現在中、美博弈上。具體而言，當前中國在中東的利益主要包括三方面。第一是政治利益，包括4個層面：維護在新疆、西藏、臺灣等問題上的主權利益并爭取地區國家的支持;在民主、人權、國際關系民主化、多極化、反對霸權主義、氣候變化等國際和地區事務中相互支持;大國博弈尤其是運籌中美關系的重要杠桿;作為發展中大國所應具有的國際形象與國際責任。第二是經濟利益（或發展利益），包括重要資源能源的獲取、實施“走出去”的兩個市場、對外工程承包和勞務輸出，相互投資與產業對接。第三是安全利益，主要涉及“雙泛”（泛伊斯蘭主義和泛突厥主義）以及伊斯蘭極端主義、恐怖主義等對中國西部地區滲透、擴散帶來的穩定威脅，也包括近年來中國駐中東地區人員和機構面臨的日益突出的安全挑戰。⑨

東亞地區整體和平，出現經濟安全雙中心。冷戰結束后，東亞地區保持了整體上的和平。在相對和平的局面下，地區格局中發生的最引人注目的變化，是中國經濟實力的持續上升，以及中國與本地區國家經貿聯系和經濟合作的顯著加深。某種意義上，東亞地區在安全領域存在一個以美國為中心的等級秩序。中國的崛起在性質上改變了東亞格局的面貌，在東亞地區形成了經濟中心與安全中心相互分離的二元格局，該格局的形成是中國的經濟崛起、美國“接觸加遏制”的對華政策以及眾多東亞國家在中美之間兩面下注的政策相互作用的產物，這一格局反過來進一步加劇了東亞國家兩面下注的政策。二元格局的存在，對東亞合作產生了不利影響，導致地區內大國和重要行為體更多地把地區制度作為戰略性工具來使用，使地區制度安排成為服務于權力競爭的手段。總體來說，東亞二元格局會在未來一個比較長的時期持續，我們需要在這一前提下，探索東亞秩序的穩定持續與有效運作的問題。從根本上說，東亞秩序的穩定和效率，需要中美探索共處之道的新形式。⑩

東盟經濟依賴中國，存在話語權提升空間。在東亞金融危機后的特殊背景下，東盟對中國出口成為了東盟外國投資流入的重要推動因素，東盟對中國出口與其帶動的東盟外資流入一起成為了推動東盟經濟增長的最主要因素，而中國—東盟經濟合作是此兩個因素的推動因素，東盟各國在經濟增長方面對中國具有很大的依賴性。目前正在積極推進的中國—東盟自由貿易區，按人口算，是世界上最大的自由貿易區;從經濟規模上看，是僅次于歐盟和北美自由貿易區的全球第三大自由貿易區，也是發展中國家組成的最大的自由貿易區。自貿區建成后，東盟和中國的貿易將占到世界貿易的13%，成為一個涵蓋11個國家、19億人口、GDP達6萬億美元的巨大經濟體。中國的迅速崛起正如一枚硬幣的兩面，既給地區帶來了無限的機遇，也帶來了不確定性挑戰。東盟國家在經濟上倚重中國，但是在安全問題上卻猶豫徘徊，東盟國家在中美之間以及中國與其他大國之間搖擺。中國與東盟濃縮了太多復雜性，但隨著中國話語權的不斷提高，在海上安全問題上，中國可以繼續采取分而治之的策略。

不斷強化戰略思維，創新機制體制保障。習近平總書記強調要突出體現親、誠、惠、容理念，而且中國要率先身體力行，使之成為地區國家遵循和秉持的共同理念和行為準則，努力使周邊同中國政治關系更加友好、經濟紐帶更加牢固、安全合作更加深化、人文聯系更加緊密，成為可靠戰略依托。面對國際復雜局面，中國應以更積極姿態、更強勁力度參與國際事務，參與國際地區治理和地區爭端的處理，積極參加國際新秩序的塑造，推動形成一個穩定有序、和平發展的地區政治、經濟和安全秩序，以打造21世紀的中國與國際國家關系新格局。黨的十八大報告明確指出，“中國將堅持把中國人民利益同各國人民共同利益結合起來，以更加積極的姿態參與國際事務，發揮負責任大國作用，共同應對全球性挑戰”。中國能夠發揮多大作用和發揮何種作用，在很大程度上取決于中國外交的戰略定位，而這又與中國國家發展戰略、對外政策、國家安全以及國際利益緊密相關。從國家戰略層面看，未來5至10年，中國的主要任務與對外戰略是，繼續堅持走和平發展道路，在國際上積極發揮發展中大國的作用，努力實現“兩個百年”的奮斗目標。“發展中大國”的屬性定位，決定了中國作為負責任的大國必須有所擔當，必須發揮積極有為的作用，要參與國際新秩序的構建，未來一段時期需著重在三方面發力。

第一，以“助發展，促穩定，維和平”為國際政策的核心，努力打造利益共同體和命運共同體，積極構建與國際國家間的全面、穩定、多樣化的戰略合作關系。加強政策溝通，各國可以就經濟發展戰略和對策進行充分交流，本著求同存異原則，協商制定推進區域合作的規劃和措施，在政策和法律上為區域經濟融合“開綠燈”。加強民心相通，國之交在于民相親，搞好上述領域合作，必須得到各國人民支持，加強人民友好往來，增進相互了解和傳統友誼，為開展區域合作奠定堅實的民意基礎和社會基礎。加強道路聯通，協商交通便利化協定。打通海陸運輸通道，同各方積極探討完善跨境交通基礎設施，逐步形成交通運輸網絡，為各國經濟發展和人員往來提供便利。

第二，堅持正確的義利觀，大力支持地區經濟與社會發展，提升國家治理能力。要重視發展在國際地區治理和地區秩序重建中的中心作用。“對亞洲大多數國家來說，發展就是最大的安全，也是解決地區安全問題的總鑰匙。”具體做法是：堅持共商、共建、共享原則，以“一帶一路”為主要抓手，精心打造升級版的中國與國際關系。一是加強貿易暢通。絲綢之路經濟帶覆蓋總人口近30億，市場規模和潛力獨一無二。各國在貿易和投資領域合作潛力巨大，各方應該就貿易和投資便利化問題進行探討并做出適當安排，消除貿易壁壘，降低貿易和投資成本，提高區域經濟循環速度和質量，實現互利共贏。二是加強貨幣流通。中國和俄羅斯等國在本幣結算方面開展了良好合作，取得了可喜成果，也積累了豐富經驗。這一好的做法有必要加以推廣。如果各國在經常項下和資本項下實現本幣兌換和結算，就可以大大降低流通成本，增強抵御金融風險能力，提高本地區經濟的國際競爭力。

第三，踐行“促進共同發展，合作保安全”理念，堅持互信、平等、協作、互利的原則，積極為地區提供更多公共產品，推動地區發展、維穩促和能力建設和機制建設。除了國際多邊合作（包括聯合國以及其他多邊合作機制，如伊朗核談判的“5+1”機制）外，中國未來可重點打造幾個公共產品：政治上，塑造“亞洲意識”和發展中國家集體意識，推動國際意識融入亞洲合作框架。經濟上，搭建共同發展平臺，如共建“一帶一路”、共建自貿區和工業區、成立共同發展基金、吸納國際國家參加亞洲基礎設施投資銀行、倡導建立亞洲能源合作機制等;安全上，堅持中國的安全觀，積極開展國際合作，重點加強與地區國家合作，開發新的公共安全產品，支持聯合國安理會在地區安全問題和熱點問題解決上發揮中心作用;戰略部署上，推進橋頭堡建設戰略，在紐約、倫敦、東京、瑞士建立國際橋頭堡，在香港、北京、上海、云南、新疆、寧夏、內蒙古打造國內橋頭堡，支持中國在國際上的戰略布局，加快打通國內外網聯渠道。

爭奪國家評級話語權，積極參與新的國際制度創設

隨著中國的成長與發展，其面臨的國際義務與國際責任方面的壓力和挑戰加大。中國人口占世界總人口的1/5，但對國際事務的貢獻度遠不及世界的1/5。尤其在金融國際話語權上仍處于弱勢地位，尚未改變西方仍然掌握金融國際話語權的現實，對國際金融規則制定的參與程度還很低，缺乏信用評級市場話語權和金融市場定價權，維護金融安全的手段和資源也還有限，只能被動承受較高的國際金融風險，無法有效保衛國家經濟安全。隨著中國經濟的崛起，中國應不斷努力取得與經濟實力、大國形象相匹配的國際評級話語權，盡快擺脫“國大聲弱”的困局。

信用評級是下一輪國際制度紅利爭奪的重要籌碼。金融資源屬于戰略性社會資源，關乎一國的經濟增長和社會發展，乃至國家安全。作為金融體系中特殊的中介服務，信用評級的話語權很大程度上反映了一個主權國家在國際金融體系中的實力和地位，對維護金融安全具有較為重要的作用。國際權威信用評級機構可以用債券降級毀滅一個國家，發揮“經濟核彈”的驚人威力。

第一，信用評級攸關國家金融安全。當前，世界進入信用經濟時代，信用關系構成了現代社會信用體系賴以生存和發展的基礎，信用評級在國家乃至世界金融體系中的主宰角色日益凸顯。在歐洲債務危機的陰霾中，信用評級展示了不亞于核彈的重磅威力。2010年穆迪、惠譽、標普三大國際信用評級機構連續下調希臘、葡萄牙和西班牙等國長期主權信用評級，引發了這些國家資本市場動蕩，進而波及全球資本市場，令歐元區深陷衰退泥淖。正如《紐約時報》專欄作家弗里德曼所說，“我們生活在兩個超級大國的世界里，一個是美國，一個是穆迪。美國可以用炸彈摧毀一個國家，穆迪可以用債券降級毀滅一個國家;有時候，兩者的力量說不上誰更大。”

第二，信用評級攸關國內金融市場定價權。信用評級直接決定了一個國家金融產品的價格。就金融產品定價而言，信用等級劃分相當于對金融產品價格層次的劃分。一國本土信用評級機構缺少國際話語權，就意味著將本國金融產品定價權拱手相讓，勢必不利于本國金融市場的健康成長。以2003年我國商業銀行謀求海外上市為例，標準普爾宣布維持其十年來對中國主權信用的評級即BBB級（即適宜投資的最低限），竟然將中國13家商業銀行的信用級別都評為不具備投資價值的“垃圾等級”，同時美國評級機構又高調肯定境外戰略投資者參股中國的銀行，旨在打壓談判價格，為國際壟斷資本攫取我國的國有資產大開方便之門。據相關部門保守估計，境外投資者僅2006年從工商銀行、建設銀行、中國銀行以及其他股份制商業銀行中攫取的暴利就有一萬億元之巨。世界銀行報告曾一針見血地指出，新股發行定價嚴重偏低意味著國家損失。中國銀行股被賤賣，問題不在IPO環節，而是出在引入戰略投資者的定價上。

第三，信用評級攸關國際信用資源配置。信用評級決定了國際信用資源的分配。信用的社會化發展使信用與資本的關系日益緊密，信用日益呈現為資本的一般形態，且正在成為經濟和社會發展的強大驅動力，信用資本化是信用經濟的一個顯著特征。由于債權人與債務人構成的信用關系以債務償還為先決條件，債務人的信用狀況決定著它對社會信用資源占有的多寡。對債務主體償還能力的評級就成為債權人判斷借貸風險的重要依據，因此信用評級不僅決定著信用資源在國內的分配，而且也決定著信用資源在國際間的分配。據世界銀行統計資料，2008年世界外債總量約為61.1萬億美元，AA級以上29個國家的外債總量為55.8萬億美元，占有國際信用資源的91.3%，它們全部為發達國家，發展中國家普遍信用級別不高，占有的國際信用資源僅為7.6%。

美國控制信用評級，中國缺乏話語權。目前全球信用評級市場被美國三大公司控制，正逐步淪為政治工具，影響著世界各國的信用資源配置和金融產業發展前景。而中國的信用評級機構起步較晚，具備一定實力的信用評級機構又多數接受了外資注入，引致中國國家主權、金融產品等領域信用評級前景堪憂。

第一，國際信用評級市場被美國牢牢控制。信用評級，最初產生于20世紀初期的美國。信用評級市場最初依靠聲譽資本緩慢成長，隨后在美國政府的大力支持下獲得長足發展。普爾出版公司、標準統計公司、惠譽出版公司等評級機構相繼出現在信用評級市場上。經過多年發展，這三家公司并稱為世界三大評級公司，它們的存在一定程度上降低了債券發行人和投資人之間信息不對稱，增加了市場透明度，提高了金融交易效率，因而通常被稱作“金融市場看門人”。然而，當前的國際信用評級機構在發揮他們“金融市場看門人”作用的同時，也由于自身存在的缺陷給國際經濟和金融市場帶來了負面影響。

首先，當前信用評級市場實際上是美國評級機構壟斷的市場。2008年，三大評級公司在美國的市場份額達97.3%，在歐盟27個成員國中市場占有率達94%。在這三大評級公司中，標準普爾和穆迪是美國獨資，惠譽是美英合資，因此在制定主權信用評級標準時難免會反映他們的社會信仰和意識形態。美國壟斷著全球的評級市場，在自身政府債務上限不斷修改和提高的情況下依舊能占據著大量的國際資源，維護自己的全球金融霸權。

此外，當前收費機制不完善使信用評級準確性下降。國際評級機構市場現有的收費方式是少數大型的評級公司向提出評級申請的證券發行人收取費用，而大多數的評級公司則向訂閱評級報告的客戶收費。由于三大評級公司所具有的壟斷地位，對國際評級機構市場影響較大的還是向證券發行人收費這一制度，但這會引起評級機構與債券發行人之間的利益沖突問題，嚴重影響評級公司的獨立性。

第二，中國信用評級行業“羽翼未豐”。中國現代信用評級業務始于1987年。就整體而言，中國信用評級市場起步晚、水平低。隨著市場經濟的不斷發展和企業改革的逐步深化，我國的信用評級機構經歷了一個膨脹、清理、整頓、競爭和整合的發展過程。

1997年以來，我國信用評級市場進入快速發展階段。各個商業銀行的信貸部門目前都具有資信評估職能，央行分支機構也已經陸續認定信用評級機構對貸款企業進行一般資信評級和跟蹤評級。2006年，中國人民銀行制定了我國第一部規范信用評級機構業務行為的規范性文件——《信用評級管理指導意見》。規模較大的評級機構已經開始籌劃對證券、銀行公司等機構進行自主評級。

雖然我國目前已有中誠信國際、聯合資信、大公國際資信、上海遠東、上海新世紀5家全國性的評級機構，但是占我國市場份額最大的并不是本土評級機構，而是國際三大評級機構，它們占據了我國國內市場份額的80%。從2006年開始，美國三大評級機構開始對中國信用評級機構進行全面滲透。2006年穆迪收購中誠信49%股權，并約定七年后持股51%;2007年惠譽收購聯合資信49%的股權;2008年標準普爾與上海新世紀開始了戰略合作，不久以后也參股新世紀;美資控股的香港新華財經公司收購了上海遠東62%的股權;大公國際是唯一未被外資滲透的規模較大的全國性評級機構。

以信用評級為抓手謀求戰略主動

進入21世紀以來，中國經濟一直保持高速穩定增長，也是全世界創造財富最多、最快的國家之一。2010年，中國超過日本成為世界第二大經濟體，外匯儲備余額達到近3萬億美元，居世界第一位。這是中國最直接的話語權，中國的任何動作都可能對國際金融市場產生影響。硬實力是話語權的基礎，我們已經具備了不斷提升巧實力話語權的基礎，應在中國快速走向世界舞臺中心的過程中，爭奪國際評級話語權，助推中國戰略主動。

自改革開放后，中國始終秉持“發展才是硬道理”，堅持不懈地促進社會生產力的發展，使綜合國力日益提高，最終“物質的成功帶來對文化的伸張，硬權力衍生出軟權力”。而今，在歐美主導的國際舞臺上，中國應積極爭取與國家經濟發展相匹配的話語權，獲得在國際關系中的優勢地位和戰略主動，不斷爭取國際話語權與中國逐步強大的硬實力相匹配，提升中國在國際政治、經濟系統中的話語權，這不僅關乎大國的形象和地位，更是挑戰美國霸權，應對未來國際政治、經濟體系變局的必經之路。

中國應將信用評級作為積極參與國際制度設計、爭取戰略主動的一個重要抓手。借助具備中國主權、受國際認可的中國信用評級制度這一新工具，實現中國的軟實力和巧實力。在推動中國信用評級快速走向世界金融舞臺中心時，我們可以先推動國際雙評級制度，即中國與美國信用評級制度并存，借助中國科學合理、公正公平的信用評級制度及機構對外發聲。一方面，在國內逐步消除企業與政府對美國三大評級機構的過度信任與依賴，效法歐日等國限制美國評級機構的進入以及活動，鼓勵和支持發展民族信用評級機構;另一方面，積極開展全球范圍內的地區與雙邊評級合作，借助信用評級增強對國際事務、國際事件的定義權，對各種國際標準和游戲規則的制訂權以及對是非曲直的評議權、裁判權，從而獲得在國際關系中的優勢地位和主動權，為構建新的國際政治經濟秩序、打破美國霸權地位積極努力。

經過20多年的改革開放，我國經濟已基本上步入了社會主義市場經濟的軌道，市場交易關系和交易行為更多地表現為信用關系，同時，隨著WTO的加入，國際市場交易信用規則對我國的市場經濟環境提出了更高的要求。然而，正在進行的經濟體制改革在打破了計劃經濟下高度集中統一的信用制度與體系的同時，卻一直沒有建立起符合市場規范的信用體系。由于信用體系的不健全，我國目前的社會信用關系相當混亂，這極大地提高了市場交易成本和交易風險，嚴重阻礙著市場秩序的建立和經濟的健康發展。

“讓失信者寸步難行，讓守信者一路暢通。”加快建設社會信用體系，是完善社會主義市場經濟體制的基礎性工程，有利于發揮市場在資源配置中的決定性作用，有利于規范市場秩序、降低交易成本、增強經濟社會活動的可預期性和效率，也有利于推動政府職能轉變、激活管理效率。建議中央將加快發展具有國際影響力的本國信用評級機構作為國策、并納入國民經濟與社會發展規劃。可以考慮創新和衍生現有信用評級體系和職能，除了傳統的國家主權、企業和證券信用評級職能，拓展司法、公民個人和專家等信用評級職能，最終實現促進社會信用體系發展，使國家信用評級業與我國經濟社會發展同步，可以有效降低不必要的誠信者“搜尋”成本，遏制社會失信行為，提高行政、經濟效率，實現國家治理現代化。

我們應該清醒地看到，隨著中國經濟轉型升級以及企業競爭力逐漸增強，再加上資本項目的漸進加快開放，“海外中國”的體量將更為巨大。中國企業對外直接投資迅速增長的同時，所受外部風險顯著提升。盡管中國對外投資勢頭良好，但中國企業對外投資的質量與投資回報率也有待改善，期間還要經受地緣政治風云變幻的考驗。比如，蘇丹和利比亞投資困境就是一個例子。因此，我們可以從中國企業和主權財富的海外投資視角出發，構建經濟基礎、償債能力、社會彈性、政治風險和對華關系等指標，全面和量化評估中國企業海外投資所面臨的戰爭風險、國有化風險、政黨更迭風險、缺乏政府間協議保障風險、金融風險以及東道國安全審查等主要風險。

中國已經具備了足夠的經濟“硬實力”，來應對云物大智時代的國際局勢變遷。但是，我們不得不看到，中國的制度建設“軟實力”尚有不足。對于中國這樣快速崛起的新興經濟體而言，如何由“大國”進一步發展為“強國”，在中國乃至世界大國發展史上尚沒有可資借鑒的經驗。基于推動全球和平發展的視角，中國要借助“巧實力”，網聯全球資源，謀劃“一帶一路”，改變世界格局，改善中國的國際經濟政治文化生態;重在爭奪國家評級話語權，積極參與設計新的國際經濟社會新秩序，分享國際游戲規則的制度紅利;形成國際命運共同體和利益共同體，在重建世界新體系的過程中，保護中國國家核心利益和國家主權，體現中國作為一個負責任大國的“本色”。

注釋

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陸燕：《2013～2014年世界經濟形勢：回顧與展望》，《國際經濟合作》，2014年第1期，第33頁。

劉世錦、余斌、陳昌盛：《金融危機后世界經濟格局調整與變化趨勢》，《中國發展觀察》，2014年第2期，第19頁。

《中國2014年GDP將達17.6萬億美元》，http：//www.chinairn.com/news/20141010/085023171.shtml。

陳文玲、顏少君：《世界經濟格局變化與全球經濟治理新結構的構建》，《宏觀經濟研究》，2012年第3期，第4頁。

楊春：《大選過后，世界格局如何變化？》，《南方日報》，2013年1月7日，第A07版。

李濱：《全球治理中理念的作用》，《戰略決策研究》，2014年第1期。

唐志超：《中東新秩序的構建與中國作用》，《西亞非洲》，2014年第5期，第63～77頁。

周方銀：《中國崛起、東亞格局變遷與東亞秩序的發展方向》，《當代亞太》，2012年第5期，第4～35頁。

楊宏恩：《中國—東盟經濟合作與東亞金融危機后的東盟經濟增長》，《財貿經濟》，2011年第12期，第89～96頁。

李海龍：《新一代領導集體關于國際戰略的重要思想》，《黨政論壇》，2014年第7期，第21～24頁。

林源：《基于國家金融安全的信用評級監管》，《新金融》，2014年第3期，第42～45頁。

侯茂章、曾路：《中美信用評級市場發展比較與啟示》，《金融發展研究》，2014年3月，第21～25頁。

責 編/馬冰瑩

Struggling for the Strategic Initiative amid the Change in World Pattern

—How to Use Smart Power under the New Normal？

Xu Zhengzhong Du Hongwei

Abstract： In the post-economic crisis era， the international political and economic pattern has been reshuffled. In terms of "hard power"， American hegemony gradually declines， emerging economies rise quickly， and Europe and Russia face the risk of being marginalized. In terms of "soft power"， the world's new rules of game are being created， and there is large room for China to share the global institutional bonus. China should give importance to increasing economic "hard power" and improving "soft power" institutionally， and actively develop "smart power" by building network of social resources and vying to have a say in the international credit rating. Such "smart power" not only helps to maintain Chinese strategic initiative， but is a powerful weapon to promote peace and development and turn around the economic weakness all over the world.

Keywords： smart power， international credit rating， new normal， "One Belt and One Road"， outlook on righteousness and interest