高校廉政建設情景預防

楊杰

【摘要】高校腐敗行為主要是指高校中濫用權力為個人或小團體謀取利益的行為。由于高校的地位特殊，教師的使命神圣，腐敗行為給高校的聲譽以及建設和發展都帶來了嚴重影響。而傳統腐敗預防體系側重腐敗主體預防，存在著一定的缺陷。情景預防是通過設計、調整和管理等方式控制腐敗發生的環境（條件），達到預防腐敗的目的，促進當前的高校廉政建設工作。

【關鍵詞】廉政建設 腐敗預防 情景預防

【中圖分類號】DF792.6 【文獻標識碼】A

腐敗行為伴隨著人類社會的發展而產生，有著極其深刻而復雜的社會原因，其主要根源是對不當利益和公共資源的不正當攫取。而對公共資源起支配作用的是權力，所以腐敗行為的背后往往閃現著權力的影子。權力普遍存在于社會事務中，高等學校作為社會組織的一部分，權力的痕跡也不可避免地處處存在。當前我國正處在社會和經濟發展的轉型期，導致腐敗行為發生的環境和條件依然存在，廉政建設任務依然繁重，要求我們必須繼續進行堅持不懈的努力。

高校腐敗現象的特點和原因

高校腐敗行為主要是指高校中濫用權力為個人或小團體謀取利益的行為。由于高校的地位特殊，教師的使命神圣，高校中的腐敗現象引起了社會的廣泛關注和反響，給高校的聲譽以及建設和發展都帶來了嚴重影響。

高校腐敗現象的特點。高校的腐敗行為呈現分散與集中共存的特點。分散是指高校的一些腐敗行為的分布面較廣，如部分教職員工索要或接受學生及家長贈送的禮品禮金、有價證券和支付憑證等財物；參加由學生及家長安排的可能影響考試、考核評價的宴請或娛樂活動；讓學生及家長支付或報銷應由教師個人承擔的費用；利用職務之便謀取不正當利益的其他行為；科研經費（尤其是橫向科研經費）的違規使用方面；懶散、拖拉、推諉、扯皮的“惰政”行為。集中是指高校的腐敗行為的高發領域，如招生、采購、基建、后勤和國有資產管理等領域集中出現的腐敗行為。

高校腐敗現象產生的原因。高校出現腐敗行為有其必然性和特殊性。一是傳統文化的影響。官本位、等級觀念等思想衍生為權力特殊化，使得一些人自覺不自覺地利用手中的權力，將學校的公共資源為自己服務；二是社會轉型期的陣痛。隨著我國社會與經濟的快速發展，市場經濟對高校各方面的影響日益顯現。一些高校干部教師的價值觀、權力觀、利益觀也呈現多元化，未能堅守住道德和法紀的底線，滑入了腐敗的泥淖；三是法制建設的滯后。許多相關法律和規章制度不健全，權力的監督機制存在缺陷，預防和懲治腐敗的措施不力，使得腐敗行為未能得到遏制；四是教育資源的稀缺。我國現有高校的有限的接受能力與廣大人民群眾接受高等教育的需求存在差距，這種情況下市場經濟交易的介入必然會催生腐敗；五是報酬分配的失衡。高校教育工作者的經濟地位與社會地位、工作付出的不相適應，導致了攀比心理作祟、心態失衡而引發腐敗行為。

腐敗預防的基本方法

腐敗行為作為一種犯罪，由腐敗犯罪主體、腐敗犯罪客體和腐敗犯罪行為三個要素構成。因此，對腐敗犯罪的預防也就包括犯罪主體預防和犯罪客體預防。

腐敗犯罪主體預防。主要通過教育宣傳、司法預防（刑罰預防）和社會預防等措施以減少犯罪主體，也即犯罪行為人的產生，是腐敗犯罪預防的主要方面。①

司法預防。即通過法律，主要是刑事法律的實施而實現的特殊預防和一般預防。特殊預防是指通過對犯罪行為人進行的刑事處罰，一方面終止其犯罪行為，另一方面使其引以為戒，防止重新犯罪，從而達到預防犯罪的效果。一般預防是指通過對犯罪行為人進行的刑事處罰，從而對相關的其它人員起到教育警戒和震懾懲戒的作用，抑制其犯罪意愿和犯罪動機，從而達到預防犯罪的效果。

社會預防。即通過改善社會狀況，健全社會機構，加強教育等，消除或限制犯罪賴以滋生的社會條件，防止人們走上犯罪道路。包括一般社會預防和個別社會預防。一般社會預防是社會全局性的犯罪預防活動，以創造一個能夠最大限度地防范和抑制犯罪現象的宏觀社會環境。個別社會預防主要是指犯罪心理預防，就是通過對社會個體成員進行教育和教化，從而樹立正確的價值觀，消除其發展中不良因素的影響，防止其陷入犯罪的活動和過程。

腐敗犯罪客體預防。犯罪客體預防是通過具體的技術性預防等措施達到減少犯罪行為和減輕犯罪侵害后果，也稱專門社會預防或微觀預防。犯罪客體預防以往處于被相對忽視狀態，造成了犯罪預防總體實效并不理想的狀況。近年來，隨著犯罪預防理論的發展，犯罪客體預防已成為一個重要環節，情景預防就是其中之一。②

情景預防是指依據“控制犯罪環境（條件）→增加犯罪難度→提高腐敗風險→減少犯罪回報→減少腐敗誘因→排除犯罪借口→預防犯罪現象”這一假設，通過設計、調整和管理等方式，改變可能引發犯罪的外部環境和條件，使潛在行為人預判到犯罪實施的難度升高，犯罪后暴露的可能性增大，犯罪的成本增加和收益減少，由此而打消犯罪意愿或終止犯罪行為，達到減少犯罪行為的一種預防理論和實踐。③

情境預防理論基于犯罪機會理論、日常活動理論、理性選擇理論、防范空間理論、防范環境設計論、破窗理論等。這些理論主要通過研究人的心理學和生理學確定防范理論和方法。由于犯罪是行為人對外在環境和條件的一種心理或生理的具體反應，情景預防就是通過改造可能發生犯罪的情景（環境和條件），主動對潛在犯罪行為人的心理施加影響，減少犯罪的機會，實現預防犯罪的目的。④

高校腐敗犯罪情景預防的可行性。高校腐敗行為有其自身的特點，但是在預防上符合情景預防條件要求。

高校腐敗行為預防符合情景預防的前提條件。高校腐敗行為人通常具有較高的知識水平，對可能采取的腐敗行為往往進行多重權衡，也即對環境條件、預期后果、最大風險、腐敗收益和合適手段等進行綜合考量，最終才做出是否采取行動的決定。這是高校腐敗犯罪符合情景預防的前提要求。

高校腐敗行為預防符合情景預防的技術條件。高校腐敗行為具有某些特有的情景因素，如果有針對性地進行管理、設計、調整和控制，諸如訂立規章制度、資金收支規范和懲罰力度加大等措施，改變可能誘發腐敗的情景，提升腐敗難度、增加腐敗風險、降低腐敗回報、減少腐敗誘因和排除腐敗借口，那么必然會對高校腐敗行為起到有效預防作用。⑤

情景預防在高校廉政建設中的應用

情景因素對高校腐敗行為的形成有重要影響作用，因此可以從情景因素的角度對高校腐敗行為進行有效預防。⑥

增加腐敗難度。增加各種屏障傳達腐敗難以實施的信息，如完善制度和加強管理，使得潛在的腐敗行為人面對障礙知難而退，打消腐敗意愿，從而預防腐敗行為的發生。

監督制約。高校腐敗主要也是表現在權錢交易和濫用職權，針對性的情景預防應當圍繞對權力的監督與制約。一是規范監督運行，建立有效的監督執行與保障機制；二是加強組織監督，充分發揮紀檢和審計部門的監督職責和作用；三是聚力重點監督，強化對領導干部和“三重一大”事項的監督，把權力關在籠子里；四是暢通監督渠道，發揮師生員工監督和外部相關單位及人員的作用，特別是網絡的監督作用；五是注重過程監督，加強各類事務和項目的事前監督和事中監督等。實現監督伴行權力。

財務制約。高校腐敗現象一個較為明顯的特征是謀取個人和小團體利益，所以，在腐敗現象發生的前情景中，一要著重監控各類經費，尤其是橫向科研經費的源頭、流經和流向，確保每一筆經費收支入賬、往來清楚和使用合規；二要規范賬目管理，各種資金流動都必須在相應的賬目上進行體現，杜絕“體外循環”和“小金庫”現象；三要嚴格遵守中央的“八項規定”，違規使用的經費無論什么理由均不得報銷。

行賄制約。鑒于賄賂所具有的對向性和互動性，必須將預防對象由受賄人擴展到行賄人。一是風險面控制。向學生及家長發放宣傳材料，廣泛宣傳廉政建設的目標、意義和有關規定，宣傳行賄對育人環境的危害性和對學生利益的損害，并建議不采用請客送禮等方式表達對教職員工的謝意；二是風險點控制。建立行賄單位和人員檔案，記錄行賄單位和人員，通過公告的形式加以公布以警示威懾，在一段時間內或永久限制其參與投標活動，讓那些想行賄的單位和人員“投鼠忌器”，擠壓賄賂行為的生存空間，遏制賄賂行為。

提高腐敗風險。提高腐敗風險的著眼點應當是消除潛在行為人的僥幸心理。也就是在腐敗現象發生的前情景中，通過改變環境條件，加大腐敗行為被揭露和嚴處的機率。

主動防范。實行前移監控關口，增強過程監督，加大監控力度，嚴密內控制度，強化干部個人事項報告制度、干部任前公示制度等管理、監督和考核制度。使絕大多數腐敗案件能被及時發現或暴露，并進行嚴厲懲處，消除腐敗行為人僥幸心理。

被動防范。建立相關的信息收集和公開機制，輔之以現代科技手段，如完善黨政領導干部任期和任中的經濟責任審計制，建立個人信息大數據平臺等。使得腐敗現象雖然在一定范圍內、在一定程度內仍然存在，但是卻不易隱藏。對于預防腐敗有獨特的作用。

群體防范。建立和完善師生員工廉政建設的參與機制，充分調動和發揮師生員工廉政建設的主動性和積極性，提升師生員工的責任意識、反腐能力和參與度，使權力處于群眾的監督之下，使國家與集體利益處于群眾守護之下。

降低腐敗回報。針對腐敗行為可能取得的巨額回報，在腐敗現象發生的前情景中，通過大力提高腐敗成本，對產生腐敗的欲望進行抑制。

紀律制約。嚴格執行黨的財經紀律，嚴格執行事業單位人事管理條例，不隱瞞、不憐憫腐敗現象，做到有報必查、有責必究。要加大黨紀政紀懲治力度，通過剝奪職權和降低行政級別來降低腐敗行為人的政治回報，增大腐敗的預期成本。

經濟制約。采取不姑息、不手軟的態度，公開對腐敗行為人施加其難以承受的經濟處罰，促使其不再貪，并教育其他人不敢貪。一是按照規定停發學校的各種津貼；二是徹底追繳腐敗的非法所得，已經揮霍的應提起附帶民事訴訟。通過減少預后經濟收入來降低腐敗行為人的經濟回報。

法律制約。對腐敗行為不放縱、不包庇，將嚴重的腐敗行為移交司法部門依法懲治，以此提高震懾力和警示效果。

減少腐敗誘因。腐敗誘因是權力，一種是客觀性誘因，存在于權力本身，另一種是主觀性誘因，存在于權力的運行中。因此，一方面可以有限剝奪權力，另一方面控制權力運行來減少腐敗誘因。

分散權力。孟德斯鳩曾指出：“一切有權力的人都容易濫用權力，這是一條萬古不易的一條經驗。有權力的人們使用權力一直到遇到界限的地方才休止”。因此，管理重心下沉、適當分散行政權力，使權力受監督面擴大，必然會減少權力尋租的機會，降低徇私舞弊的可能性，消除尋租活動賴以存在的環境，也就減少了腐敗行為的發生。⑦

規范流程。嚴格執行公開、公正、透明的招投標流程，對投標企業的資質、信譽、標書嚴格審核，對開標、評標進行全程監督。購置大型儀器和大宗材料時必須嚴格按照有關規定，采用公開招標的方式，防止行政權過多參與采購工作而滋生腐敗。同時加強對違反招投標流程行為投訴的處置，有報必查、不枉不縱，依紀依法予以處理。

公開信息。在認真梳理和匯總的基礎上，按范圍、對象、要求和分類的不同，逐步公開學校的黨務和政務信息，尤其是重要風險控制點的信息；對于不公開的信息，要提供相應的法律依據和政策規定，說明不公開的理由。

排除腐敗借口。大多數腐敗行為人明白其腐敗行為于情不許、于理不合、于法不容，所以往往自我解釋為“下不為例”、“別人也這樣”和“沒有明確規定”，一是求得內心平衡和慰藉，二是為自己的行為尋找“合理依據”。因此，在腐敗現象發生的前情景中，排除腐敗借口也是一個行之有效的預防措施。

規則制約。制定權力清單，消除各級干部和教職員工履職行為的模糊界限，使得其無法采取自我心理調節的手段消除其負罪感，從而防止腐敗行為的發生。如明確有關學生的各類評價方法；明確規定各級審批權限；明確公務接待標準；明確財務報銷項目和范圍；明確私設“小金庫”的后果，等等。

警示制約。制定負面清單，法無授權不可為。在財務部門張貼有關違規使用經費、“小金庫”的犯罪規定；懸掛廉政文化作品；發放廉政臺歷、掛歷；配發有廉政建設內容的筆記本；開展廉政教育答題活動等，排除腐敗行為人“不知而為之”的借口。

職責制約。制定責任清單，法定職責必須為。惰政是腐敗的另一種形態，是行政資源的巨大浪費。一要完善考評機制。建立工作目標責任制，考核結果與優秀獎勵、干部任用、職級評定等切實關聯，獎勤罰懶；二要完善晉升機制。向教學、科研和服務的基層一線傾斜，重工作態度、重業績實效，做到有為才有位；三要完善交流機制。建立干部定期輪崗制度，一方面避免任無大小、苦樂不均所引起的負激勵現象，另一方面解決久處一地所造成的創新意識漸減與創新激情消退現象。以此消除不作為、懶作為和假作為借口。

高校廉政建設任重而道遠，既要看到廉政建設的成效，又要深刻認識廉政建設的長期性、復雜性和艱巨性。通過建立健全高校思想文化預防體系、建立健全高校內部管理體制、建立健全高校監督體制，一定能有效遏制高校腐敗行為，保證高校健康有序地運行和發展。

（作者單位：江南大學法學院）

【注釋】

①曾利平：“對當前城市社會治安工作政策的幾點思考”，《廣州市公安管理干部學院學報》，2007年第1期，第11～14頁。

②周澤生：“犯罪客體預防的理論與實踐”，《山西高等學校社會科學學報》，2001年第6期，第49～50頁。

③李鐵根：“國家工作人員職務犯罪的情景預防策略研究”，《河南社會科學》，2004年第5期，第53～55頁。

④黃云：“情境預防在交通管理中的應用”，《交通企業管理》，2009年第2期，第27～28頁。

⑤⑥孟慶平，郭小鋒：“論職務犯罪的情景預防”，《山西省政法管理干部學院學報》，2009年第4期，第27～30頁。

⑦張力子：“《論犯罪與刑罰》中的犯罪預防思想評述”，《魅力中國》，2013年第22期，第312～313頁。

責編 /王坤娜