中國與世界貿易規則體系的未來

桑百川　王園園

【摘要】2008年金融危機爆發后，全球價值鏈加速重構，要求改革國際經貿規則，為其開辟道路，而新興經濟體和廣大發展中國家希望贏得與其經濟實力相匹配的制度性權利，形成更加平衡的全球治理格局，由此引發全球經濟治理機制進入變革期。美歐等發達國家謀求在新一輪經濟全球化中主導制定更嚴格的國際經貿規則，確保所謂的“公平競爭”，維護其競爭優勢。作為管理全球貿易的多邊體系WTO正面臨世界經濟貿易規則體系變遷的沖擊，世界經濟貿易規則體系將如何演變，WTO將何去何從，引起人們極大關注。中國應從制度、戰略和企業等層面積極應對世界經濟貿易規則的變遷。

【關鍵詞】貿易規則 多邊貿易體制 區域經濟合作 WTO TPP

【中圖分類號】F44 【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2015.23.003

世界經貿規則是在全球化發展過程中產生的協調國際經貿關系、約束國際經貿行為、維護國際經貿秩序、推動國際經貿發展的重要工具。2008年金融危機爆發后，雖然在已有的世界經貿規則制約下，貿易保護主義未有大規模發生，但也暴露出全球經濟貿易規則的矛盾和缺陷。發達國家和發展中國家圍繞鞏固強化自身競爭優勢，對國際經貿規則的制訂、修改和完善展開激烈博弈。

現行世界貿易規則面臨挑戰

多邊貿易體制。第二次世界大戰后在國際社會的推動下成立的國際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（WBG）和關稅與貿易總協定（GATT）成為國際經濟體制中三大支柱。在GATT的基礎上，1995年世界貿易組織（WTO）建立。GATT/WTO在八輪多邊貿易談判中推動著多邊貿易規則演進，形成了以共同規則為基礎、爭端解決機制為保證的多邊貿易體制，保證了公正、透明、非歧視的國際貿易環境，促進了貿易自由化和國際貿易的發展。

WTO成立后的首輪多邊貿易談判“多哈發展議程（Doha Development Agenda， DDA）”于2001年11月在卡塔爾首都多哈啟動。多哈回合談判與前八輪多邊貿易談判相比特點顯著：

第一，參與方最多。談判啟動之時，參加方已經達到144個，現今已發展至162個，且各成員方經濟制度、經濟實力差異大，發展水平參差不齊，關注焦點、利益訴求不同。

第二，議題涵蓋范圍最廣，開放水平高。涉及農業、非農產品市場準入、服務貿易、與貿易有關的知識產權、WTO規則、爭端解決、貿易與環境、貿易與發展等8大領域，約20個議題，其中不乏發達成員和發展中成員利益直接沖突的敏感議題。市場開放預期高，開放水平是烏拉圭回合兩到三倍。

第三，發達成員和發展中成員實力對比出現變化。由于參加多哈回合談判的WTO成員中3/4左右為發展中成員，發達成員難以忽視發展中成員的利益訴求，美歐引領談判進程的能力受到約束和挑戰。

第四，矛盾主體更加復雜，同等責任難以實現。發達成員強調發展中成員要承擔同樣責任，并以此為基礎進行談判，發展中國家成員難以承受。發展中成員注重集團作戰，在與發達成員展開利益爭奪的同時，內部的分歧與對立也十分明顯，難以協調一致，存在激烈博弈。

第五，跨國企業興趣索然，缺乏動力推動以農業問題為重點的DDA談判。

綜合以上因素，在WTO“協商一致”談判原則以及“一攬子”談判方式下，短期內多邊談判難有成效，談判結束日由預定的2005年1月1日屢次后延，至今沒有成功，DDA談判陷入困境。

區域經濟合作。在20世紀60到80年代間以及90年代以來，區域經濟合作掀起兩次全球性浪潮。截至2015年11月，向WTO通報的將貨物、服務、擴員協定合并計算的有效區域貿易協定（Regional Trade Agreement， RTA）277個，其中自由貿易協定（Free Trade Agreement， FTA）因其自由化程度較高，同時又不需成員大幅讓渡主權，成為當前區域經濟合作中的主流模式，在目前生效的RTA中有232個，占RTA總數的84%①。根據GATT的1979年“授權條款”及1994年第5條、第24條，WTO對于自由貿易協定給予了充分肯定，認為其與WTO“貿易自由化”的目標一致。

由于WTO多哈回合談判遇阻，多邊貿易體制的發展停滯不前，金融危機后，美國在謀求主導變革國際經貿規則中，祭出先從區域推進，再拓展到諸邊、多邊的策略，引發新一輪的區域主義興起，區域經濟一體化快速發展。②

2008年，美國加入“跨太平洋伙伴關系協定（Trans-Pacific Partnership Agreement， TPP）”談判，謀求將其打造成亞太經濟一體化的主要平臺，配合其“重返亞太”戰略。TPP談判歷經五年，在2015年10月5日宣布完成談判，成為目前全球經濟規模最大的自由貿易區。其中國有企業、中小企業、電子商務、競爭政策、環境等被稱為“21世紀的新議題”，第一次被正式寫入協定，成為國際立法的有效部分。

2013年6月，美歐宣布啟動“跨大西洋貿易和投資伙伴協議（Transatlantic Trade and Investment Partnership， TTIP）”談判。TTIP將美歐關稅水平從目前的平均3%～5%降至零，覆蓋世界貿易量的1/3、全球GDP的1/2以上，在服務貿易和政府采購上擴大市場準入，制定統一的貿易規則、產業行業標準、雙方市場內部的監管規則、基本勞工標準和環保規則，協調食品安全、轉基因生物、音像制品等行業管理制度，推進貿易和投資便利化、服務貿易和公共采購的自由化。在美歐之間貿易壁壘降低的同時，對區外經濟體構成更高壁壘。

TPP和TTIP談判基本覆蓋所有國際經貿新規則，代表了當前國際經貿規則的最高標準。

世界貿易規則的變遷過程及規律

在現階段，從全球大趨勢來看，一方面，WTO主導的多邊貿易體制陷入困境，而同時高標準的區域經濟合作正在興起；另一方面，規則制定所涵蓋的范圍已經由先前比較簡單純粹的國家間貿易及其衍生問題，向促進及構建更加深刻、更加緊密的國際間聯系轉變。并且這種聯系往往是全方位的，從具有高標準市場準入范式的TPP、TTIP等自貿區談判的議題中可見一斑，除探索貨物貿易、服務貿易、與貿易有關的投資等傳統項目的新模式以外，更重要的是將促成區域間更深層次聯系的、面向知識產權、環保標準、國際仲裁、勞工權益等新問題的一致性標準納入到支撐這兩個自由貿易區的法律框架中來。而區域間規則的創新勢必會對全球經貿規則的變遷產生深遠影響。

貨物貿易。經過GATT/WTO多年的努力，關稅壁壘的消除已有較好成果。根據烏拉圭回合談判達成的協議，各成員方依照承諾逐步降低關稅。但一些成員方仍存在較多的關稅高峰，實施稅率和約束稅率相差很大。多哈回合談判中，農產品等敏感產業的關稅削減談判在發達國家成員和發展中國家成員間分歧較大。而發達國家倡導的“零關稅”“無例外”“便利化”的高水平自由化標準，對發達國家的市場開放也帶來了較大壓力，更與WTO大部分成員的承受力相沖突，短期內無法達成多邊協議。

根據WTO要求，自貿協定須是WTO加強型，不應該對外形成貿易壁壘，自由化水平應超過WTO承諾水平，參與方應取消大部分產品關稅和非關稅貿易壁壘，實現產品基本自由流動。在實踐中，自貿區談判中一般要求雙方貿易中90%以上的稅目數和貿易額的產品最終實現零關稅，在發達國家參與的自貿區談判中的自由標準更高。比如在TPP協議中，絕大部分工業品關稅將立即取消，部分產品享受更長的降稅期。在農產品方面，各方將取消或削減關稅和其他限制性政策，削減農業出口補貼。

服務貿易。烏拉圭回合達成的《服務貿易總協定》（General Agreement on Trade in Services， GATS）是多邊貿易體制下規范服務貿易業務的唯一框架性協議，共有29個條款8個附件及各個WTO成員的服務貿易減讓表，其中最基本規則包括最惠國待遇、市場準入和國民待遇、透明度。進入多哈回合，除國內規則談判取得進展外，其他議題難有推進。在該領域有重大利益的美國、歐盟、加拿大、澳大利亞等少數WTO成員于2011年底起成立“服務業真正之友集團（Real Good Friends of Services， RGF）”次級團體，以展開《國際服務貿易協定》（Trade in Services Agreement， TISA）談判，體現了更高的開放程度和執行標準，服務貿易規則的談判也由多邊路徑轉向了諸邊路徑。

TPP協議中關于服務貿易部分的標準更高，在核心義務國民待遇、最惠國待遇、市場準入、當地存在上采取“負面清單”形式，這意味著TPP成員間對服務提供者完全開放。協議還規定同意以合理、客觀、公正的方式實施普遍適用的管理，接受對新服務規則制訂的透明度要求。TPP協議還為金融服務單獨設立了一章。

與貿易有關的投資。由于WTO主要立足于規范貿易行為，對國際投資關注相對較少，雖然也制定了《與貿易有關的投資措施協議》（Agreement on Trade-Related Investment Measures， TRIMs），但僅對貨物貿易涉及的投資行為部分作了界定和限制，而對服務貿易等其他領域，多邊的投資規制基本處于缺位。

當前，國際投資協定主要是雙邊協定（BITs），多達3000多個，不同版本協定的規制對象和適用范圍呈高度碎片化，彼此間標準極不統一，易造成與國際投資相關的國際爭端。金融危機后，投資、貿易重點向亞洲轉移。作為傳統資本輸出大國，美歐為維護本國公司跨國經營的利益，意欲整合現有的碎片化的投資協定，主導一致性投資協定建立及規則制定。2012年，美歐達成《國際投資共同原則》（Shared Principles for International Investment），同年美國也修訂出臺了新的雙邊投資協定（BIT）范本。

TPP協議中關于投資的部分，以非歧視投資政策與保護為法律保護的基本規則，同時保障各締約方政府實現合法公共政策目標的能力。在包含了其他投資相關協定提供的基本保護內容外，允許成員國政府在維護金融穩定中保留管理資金流動的靈活性，包括在國際收支危機、威脅或其他經濟危機背景下，可以通過非歧視的臨時保障措施來限制與投資相關的資金轉移，維護金融體系完整性、穩定性。協議采用“負面清單”模式，意味著除寫在附件中的不符措施③外，本國市場將對成員國外資全面開放。協議還確立了投資爭端國際仲裁機制，同時通過措施確保政府不得濫用該機制。

知識產權。烏拉圭回合談判中生效的《與貿易有關的知識產權協議》（Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights， TRIPS）第一次實現了知識產權規則與貿易規則的結合，全面規定了全球知識產權保護的最低國際義務，提高了對知識產權的保護水平。TRIPS涉及的知識產權共有八個方面，并對其可獲得性、范圍及行使標準、施行、獲得與維持程序、糾紛的預防及解決等，均作了詳細規定。多哈回合談判中，TRIPS沒有取得任何新的成果。

在全球經濟競爭更加激烈的今天，保障技術開發和創新突破的知識產權正在成為人們的共識。知識產權規則的變遷表現出高標準、寬領域、嚴執行的趨勢特點。在TPP的協議中，知識產權保護問題被單獨列出，包括專利、商標、版權、工業設計、地理標識、商業秘密以及其他形式的知識產權，規定了知識產權的實施及成員國在同意的領域開展合作的內容。協議還建立了執行體系，包括民事程序、臨時措施、邊境措施以及針對商業規模的商標假冒和侵犯版權等行為采取刑事程序和懲罰等。④

環境保護。作為多哈回合談判重要內容的貿易與環境議題，因各國環境標準、環境產品和服務競爭力差異等問題，沒有取得重要成果。WTO發達成員認為發展中成員較低的環境標準使得其部分產品占據較大的競爭優勢，是對發達成員的“生態傾銷”，違反所謂“公平競爭”。發展中成員則認為，在其特定的發展階段，在環境容量許可的范圍內，可以憑借環境資源這種生產要素上的比較優勢獲得吸引外資和促進出口的競爭優勢，而發達成員不顧經濟社會發展階段的差異，要求發展中成員大幅提高環境標準，是一種綠色壁壘和貿易保護主義措施。

多邊環境條約（Multilateral Environmental Agreements， MEAs）是以環境保護為目的的國際多邊條約，目前全球生效的MEAs大約有250個，其中約有20個含有貿易限制措施。MEAs和WTO在規則和管轄權方面有一定的沖突，如何協調其關系也是多哈回合談判中的一個難題。

TPP協議中專門對環境議題進行規范，各方同意有效實施各自環境法，不為了鼓勵貿易或投資削弱環境標準。成員國同意履行《瀕危野生動植物國際貿易公約》，并增強補貼項目透明度，盡最大努力克制引入可導致過度捕撈或捕撈能力過剩的新補貼。各方重申實施MEAs的承諾，決定提高環境規則決策、實施和執行的透明度。⑤歐盟在TTIP談判中呼吁加入專門針對環境的內容，以確保國內法律“在環境領域提供并鼓勵高標準的保護水平”被寫入自貿協定。

綜上所述，國際經貿規則結構、形式的演進歷程表明，當今國際經貿規則正朝著高標準的自由化方向發展，更多地觸及國內規則，但任何在一定范圍、時期內被普遍接受的跨國家（地區）規則，都應代表該階段大多數國家或地區中各層面經濟發展的內生需求，反映“總體福祉”，具有“最大公約數”特征。當然，在規則制定中，各參與方之間存在激烈博弈，而發達國家掌握著更多的話語權，在相當程度上決定了規則制定進程的走向。

未來世界貿易規則的趨向與應對

多哈回合談判長期無實質成果的情況，危害了多邊貿易體制的領導力，給WTO帶來巨大挑戰。然而多哈回合談判并不等于多邊貿易體制，GATT/WTO過去八輪多邊貿易談判的成果無法抹殺，其所確立的具有有效約束力的經貿規則體系和爭端解決機制，依然是維護公平自由貿易和全球經貿秩序的基礎。長遠來看，隨著全球價值鏈深入發展，多邊體制依然是多哈回合“早期收獲”、ITA擴圍、GPA談判的最佳途徑，公平、透明、非歧視的多邊貿易體制無可替代。

區域經濟合作在美歐等發達國家的推動和主導下快速發展，自貿區談判成為發達國家的優先選擇。一方面是由于DDA談判停滯不前，無法滿足其在多邊獲得高標準的貨物貿易、服務貿易和投資自由化的要求；另一方面在于自貿區談判中，發達國家對談判伙伴的選擇、規則內容的制訂的主導性更強，便于其將自身價值觀、發展理念、管理優勢轉化為經貿規則，有利于其在新的全球治理體系中發揮最大作用，在國際治理環境中爭取最佳地位，更好地鞏固和發展其領先優勢。美歐兩大經濟體正試圖通過TPP、TTIP，聯手將歐美標準拓展為全球標準，以此倒逼多邊貿易規則，使美歐在新一輪全球化的過程中獲取更多利益。

面對國際經貿規則變遷和世界經濟格局調整，我國應從規則、戰略和企業策略等多層面采取應對措施，以在國際經濟競爭中掌握主動。

首先，從規則層面，關注國際經貿規則變遷的動向，完善開放型經濟新體制。適應國際經貿規則趨向高標準的貨物貿易、服務貿易和投資自由化的潮流，主動改革經濟管理體制，進一步簡化海關管理手續，推進貿易便利化，降低關稅總水平，削減非關稅措施，完善法治化、國際化、便利化的營商環境，健全服務貿易促進體系；擴大服務貿易市場準入，探索在開放服務部門市場準入限制上采用“正面清單”，在國民待遇限制上采用“負面清單”；在外商投資管理上，全面實現準入前國民待遇加負面清單的模式；簡化行政審批手續，強化事后監管；適當提高知識產權保護水平，加強知識產權保護；根據企業可承受能力，動態提高環境保護標準；落實深化國有企業改革的方案，按照分類改革的原則，加快國有企業重組進程，商業性國企完全按照市場化標準平等競爭，實行競爭中立規則，公益性國企則可由財政投資，不以收益最大化為目標，不適用競爭中立規則；加快金融體制改革，推進利率、匯率市場化，改善金融宏觀、微觀審慎監管，穩步開放人民幣資本賬戶，實行外匯自由轉移制度；廣泛參與全球經濟治理和國際經貿新規則的制定，提高我國在全球經濟治理中的制度性話語權。

其次，從戰略層面，在國際上構建廣泛的利益共同體，在國際經貿規則變革博弈中，不僅與具有利益一致性或近似性的廣大發展中國家和新興市場國家尋求合作，而且要善于利用發達經濟體之間的矛盾或利益差異，增進與發達經濟體的經貿合作；遵循互利共贏的理念，穩步落實“一帶一路”倡議，以“一帶一路”為基礎，協同推進戰略互信、互聯互通、國際產能合作、人文交流，增加對世界公共產品的供給，拓展國際經貿合作與發展空間；加快實施自由貿易區戰略，建立中國的自由貿易區網絡，推進區域全面經濟伙伴關系，抓住區域主義興起過程中涌現的貿易和投資機會，推動亞太自由貿易區建設，形成具有廣泛包容性的、互惠互利的經濟共同體，促進亞太經濟一體化，打造開放性亞太經濟，緩解TPP生效后可能產生的貿易轉移和投資轉移效應；繼續推進中美、中歐雙邊投資協定談判，與更多國家簽署高標準的雙邊投資協定。

再次，從企業策略層面，抓住國際經貿規則變遷中全球價值鏈重構的機會，尋求利用和整合全球資源，培育以設計、研發、營銷、服務為核心競爭力的新優勢；依托全球資源，在全球設置采購中心、制造組裝中心、研究設計中心、營銷中心、服務中心和管理中心，通過價值鏈若干環節外包或企業并購，打造全球價值鏈，提升在全球價值鏈中的地位；利用國際經貿規則向高標準的貿易、投資自由化方向演進的條件，加快生產、服務的全球布局，建立全球生產網絡和服務網絡體系。

注釋

數據來源：http：//rtais.wto.org/UI/PublicAllRTAList.aspx。

桑百川：《認清新一輪經濟全球化的機遇和挑戰》，《人民日報》，2015年8月23日，第5版。

TPP協議中關于投資的不符措施包括兩個附件：一是確保現有措施不再加嚴，且未來自由化措施應是具有約束力的；二是保留在未來完全自由裁量權的政策措施。

根據《跨太平洋伙伴關系協定》內容摘要整理，參見http：//economy.caijing.com.cn/20151014/3984200.shtml。

責 編/武 潔

Abstract： After the financial crisis in 2008， the restructuring of the global value chain has been accelerated， which requires the reform of the international economic and trade rules in order to clear up the road for its deepening， and the emerging economies and developing countries hope to win the institutional right matching their economic strength and form a more balanced global governance pattern， which will lead the global economic governance mechanism into the reform period. The United States， Europe and other developed countries seek to predominate in formulating stricter international economic and trade rules in the new round of economic globalization and ensure the so-called "fair competition"， so as to maintain their competitive edge. As a multilateral system for managing the global trade， WTO is facing the impact of the changes in the world economic and trade rules， causing people to be greatly concerned about how the world economic and trade rules will change and how WTO will respond to it. China should actively deal with the changes of the world economic and trade rules in terms of the system， strategy and enterprises.

Keywords： trade rules， multilateral trading system， regional economic cooperation， WTO， TPP