國家級協同創新中心新型科研組織模式發展

張園

【摘要】首批國家級協同創新中心已逐步邁入穩定發展階段，其采用的首席科學家制已不能充分適應國家創新驅動和協同創新發展戰略實際需要。文章從分析國家級協同創新中心的科研組織模式著眼，采用協同化、集約化科研組織模式，實現新型科研組織形式與傳統及現有形式的有機融合，為新型科研組織模式提供科研保障。

【關鍵詞】國家級協同創新中心 科研組織模式 協同化 集約化

【中圖分類號】G640 ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A

黨的十八大對實施創新驅動發展戰略和高等教育內涵發展作出戰略部署，同時強調要大力推進協同創新，為實施高校協同創新計劃指明了發展方向。2013年“兩會”期間，習近平就科技工作發展發表重要講話，提出要大力加強協同創新，用協同創新思維促進國家發展。2013年4月，首批14家國家級協同創新中心經過層層選拔，在激烈競爭中脫穎而出，以“國家隊”的身份推進協同創新，面向“國家亟需、世界一流”，為創新型國家建設提供重要支撐力量。作為深化高等教育綜合改革的試驗田，深入研究其科研組織形式，對我國科研組織模式發展具有一定的借鑒意義。

目前國家級協同創新中心的發展形勢

“2011計劃”是“211工程、985工程”的延續，是大發展大變革大調整時期中國高等教育系統又一項體現國家意志的重大戰略舉措，是支撐人力資源強國和創新型國家建設，推進高等教育內涵式發展和科技體制改革的有效途徑。它的總體目標在于結合國家中長期教育、科技發展規劃綱要、相關行業領域和地方重點發展規劃，建立一批各具特色、充滿活力、奮力爭先的國家級協同創新中心，通過轉變創新方式，聯合國內外創新力量，集聚和培養一批拔尖創新人才，產出一批重大標志性成果，成為具有國際重大影響的學術高地、行業產業共性技術的研發基地、區域創新發展的引領陣地和文化傳承創新的主力陣營。目前首批產生的14家國家級協同創新中心運行已近2年，在育人能力、科研實力、師資水平、學科建設和服務地方等方面取得實質性效果，逐步邁入新的發展階段。部分地方政府對中心委以重任，給予重大協同創新任務以及政策資金支持，將中心建設納入本省創新驅動戰略實施過程中。

據初步統計，截止2013年，高校已制定政策近300余項，新出臺的規章制度1500余個。可見，高校通過“2011計劃”的實施，在團隊建設、學科建設、科研組織形式、科技成果轉化、資源配置以及國際合作等諸多方面，都制訂和實施了一系列改革措施與政策，在一定程度上改變了以往資源分散、重復投入的狀況，有效匯聚了一批創新要素和資源。已有近50%的大型骨干企業，中科院60%的研究所以及全國其他科研院所，實質性參與到協同創新體的組建中，國有大型企業已承諾或正在落實的新增資源超過200億元。

國家級協同創新中心的科研組織模式分析。縱觀目前國家級協同創新中心采取的科研組織模式，主要是首席科學家負責制（即PI制）。比如，在首批國家級協同創新中心中，天津大學牽頭成立的“天津化學化工協同創新中心”實施以任務牽引、目標導向以及首席科學家為核心的獨立性、緊密型科研組織形式，建立了若干以大項目為牽引的學術特區，以專職科研隊伍為支撐，實現了“前沿—基礎—技術—工程化—產業化—前沿”的“全鏈條式”科學研究;蘇州大學牽頭成立的“蘇州納米科技協同創新中心”，采用大師+團隊的科研組織模式，委托在相關領域內的領軍人物按國際慣例領銜組建團隊。河南農業大學牽頭成立的“河南糧食作物協同創新中心”實行“科學咨詢委員會—首席科學家—分中心主任—創新團隊”的科研組織管理模式。浙江工業大學牽頭成立的“長三角綠色制藥協同創新中心”，按研究任務需要組建科研團隊，實行項目負責人負責制，各團隊成員可以交叉、跨方向組織科研項目，采取雙向選擇、自由組合的方式進行。南京工業大學牽頭成立的“江蘇先進生物與化學制造協同創新中心”則以重大科技任務和基礎研究方向為牽引，由PI領銜，根據任務組建團隊，引導政府、企業、高校各方力量參與科研合作和協同溝通，集聚科研、財務等職能部門，著力構建新型科研服務體系，使不同學科研究人員為了某個共同研究目標，集聚在中心這一穩定的新型科研管理組織中，協同攻關，破解難題。

伴隨科技事業的發展、高等教育發展的轉型和經濟社會需求的變化，PI制廣泛存在于幾乎所有科研項目之中。在這種以研究團隊為基本單位的管理模式下，PI具有相對獨立的人事權和財務權，吸引和凝聚了一批拔尖創新人才，有效提高了科研效率，直接降低了來自于行政方面的干擾。但過于分散、自由的探索，使科研項目跨學科性不強以及研究方向趨同等弊端逐漸顯現，PI制已很難滿足國家重大需求的科技攻關。國家“十二五規劃”也強調了要“著力解決關系國家未來發展的重大科學問題和關鍵技術問題，推進重大科學技術突破”。因此，必須進一步強化科研組織模式的協同化、集約化。

國家級協同創新中心科研組織形式創新的迫切性。科研組織模式改革是科研發展方式轉變的重中之重。作為以建成中國高等教育領域內能夠代表高校乃至國家科技創新能力為終極目標的國家級協同創新中心，應成為重大協同創新任務的組織者、科技創新成果的策源地、拔尖創新人才的聚集地、體制機制創新的先行者和服務國家戰略的排頭兵。許多科研問題往往都是以重大問題為導向，而且跨學科的性質也不斷凸顯，需要多組織多學科之間的協同合作。因此，加快建立以創新團隊為基礎的充滿活力、可持續發展和各具特色的新型協同化、集約化科研組織勢在必行。

人才是科研組織的基本單元。增強對海內外優秀人才的吸引力和凝聚力，打造協同創新的領軍人物與創新團隊，在建設創新型國家的過程中發揮著重要作用。國家級協同創新中心作為創新人才的匯集地，要勇于創新評聘機制、考核機制和薪酬機制，最大限度地發揮科技創新的作用。

國家級協同創新中心科研組織形式創新的可行性。“2011計劃”從本質屬性上來看屬于管理創新，強調通過建立完善靈活的體制機制，激發創新活力，聚集創新要素。目前高校科研管理是高等教育改革的熱點，國家級協同創新中心作為先行先試的改革特區，其內部運行機制和管理模式已逐漸完善，具備科研組織形式創新的外部條件。同時由于教育部、財政部對國家級協同創新中心實施目標管理和階段性評估，每四年一個周期，對于成效顯著、評估優秀的中心，可進入下一周期的實施，對于評估不合格的中心，國家將要求其整改或予以撤除。在這樣的壓力下，國家級協同創新中心自身便具備改革創新的動力，能夠在科研改革浪潮中率先推進科研組織形式創新，為高校科研組織模式改革探索出一條可借鑒的道路。

國家級協同創新中心新型科研組織模式探索

科研組織模式創新應在吸納傳統科研組織形式優勢的同時，結合科技發展需要，實現新型科研組織形式與現有形式的有機融合。國家級協同創新中心采用的PI制，在此基礎之上，根據協同創新任務的大小和所面臨科學問題的復雜程度，聚焦國家重大需求和國際科技前沿，構建協同化、集約化的新型科研組織模式，聯合攻關，協同實施，更有利于重大協同創新成果的產出，形成優勢互補、人才互動的良性循環。重大協同創新任務項目既可以由一個研究團隊在PI的帶領下開展，也可以由若干個PI共同推舉的首席科學家帶領下形成研究團隊，交叉、跨方向組織項目。二者有機結合，各取優點，科研活動也能夠更為有意義。

協同化、集約化科研組織模式分析。當前我國高校科研組織模式主要有以下三種：有組織的模式，網絡模式和自由探索模式。這三種模式，具有各自不同的優缺點。比如，有組織的模式擁有統一的組織章程領導以及標準化的組織流程，科研工作開展效率較高，但卻影響了科研的創新度。網絡模式引入外包和眾包的思想，強調知識共享的網絡平臺，但由于對外部資源的依賴性過強，導致自主創新成分不夠。自由探索模式的研究環境相對輕松，但由此又產生了組織運行效率較低以及成果產出不確定性的問題。

國家級協同創新中心應當通過比較不同科研組織模式的優劣勢，有針對性地進行改革創新，從而使協同化、集約化的科研組織模式更加科學合理。在運行過程中，一方面，借鑒現代管理學思想和開放性創新理念，打破傳統組織邊界的概念，建立深度長效聯絡機制，在更為廣闊的空間中實現與各協同創新體間更高層次，更為復雜的合作，充分發揮協同效應;另一方面，加強組織內部建設，結合國家重大需求、瞄準未來科技發展方向，以打造高水平精英科研組織團隊為核心目標，集中整合人才、平臺、資金等有限資源，沖擊重大科技創新成果，夯實未來競爭基礎，實現科研組織學術生產力的進一步提升。

協同化、集約化科研組織模式構成及規模。國家級協同創新中心采取的協同化、集約化科研組織模式，從本質上講，是一種復合型組織形式，包括研究組、研究團隊兩個基本研究單元（具體架構形式，詳見圖1）。中心根據承擔重大協同創新任務的實際需要，形成研究組與研究團隊、研究團隊與研究團隊的科研架構形式，從而有利于產出重大成果。這種科研組織形式，從團隊形成基礎來看，成員之間必須具備共同的愿景與科研目標，能夠有效溝通合作，在知識技能上具有互補性，同時擁有很強組織協調能力的科研領軍人物;從管理模式上來看，依然采用現行的PI制進行科研項目的組織管理，鼓勵、吸引承擔科技重大專項、行業重大計劃、地方重點任務以及企業重點研發項目等的高水平人才來聯合攻關，建功立業，PI全面負責重大協同創新任務的進度、經費、人員調配、物資領取、獎金分配等工作，按項目進度完成各項任務，其他人員則具體執行;從人員構成來看，主要包括首席科學家、PI、骨干研究人員、一般研究人員、工程技術人員、學術秘書以及博士后、研究生為主的流動人員，PI崗位設置可以分為團隊PI和獨立PI兩類，其中獨立PI包括項目PI和青年PI;從組織規模上來看，中心按照國際化標準為PI提供配置，一般達到中型團隊規模，約有12～18名固定人員，優先滿足協同創新中心發展需求，為高層次人才生活提供便利與保障。

圖1：國家級協同創新中心科研組織模式

推行新型科研組織形式所需的保障

科研組織形式的創新是一項復雜的系統工程，不是孤立的活動，還需要完成包括關于觀念、理論、組織、制度和管理等一系列內容的變革。依托國家級協同創新中心平臺，通過資源整合，以靈活的體制機制和新的科研組織模式，吸引凝聚一批業內領軍人物及其團隊，以承擔面向國家重大項目為目標，不斷產生重大協同創新成果。

構建改革特區。國家級協同創新中心應結合國家重大需求、瞄準科技創新熱點，有機整合協同創新體的科研資源，沖擊重大創新成果。國家級協同創新中心是先行先試、改革創新、科教協同發展的實體化運行單位，擁有相對獨立的財務管理權、崗位設置權和資源配置權，依靠政策、制度、組織、改革和服務，實現勞動、知識、技術、管理、資本等創新要素的深度融合。其特區性質具體表現在經費使用、人員聘用、科研申請等方面。國家級協同創新中心，一方面，應強化面向創新型經濟發展的組織體系及運行機制，充分發揮科研創新團隊力量，組織承擔重大項目，力爭建成培養具有多學科背景、具有較強科研能力的拔尖創新人才培養特區、能夠產出重大協同創新成果的學術研究特區以及高校綜合改革先試先行的管理創新特區;另一方面，積極探索與外部協同單位之間的科研組織模式，建立科技管理協同機制，打破協同體之間的體制壁壘，搭建有利于高等學校、科研院所、企業之間資源共享，便于他們交流合作的跨組織科研平臺，建立健全利益共享機制。

強化管理建設。提高管理隊伍服務水平，提供高效科研保障，是實施新型科研組織模式的重要保障。完善的科研保障體系體現在科研管理隊伍的國際化、專業化、職業化，科研管理手段的信息化、現代化和科研后勤服務的人性化、個性化、效率性等方面，而尤其以管理隊伍建設為核心。國家級協同創新中心的科研管理應強調學習型、研究型的管理隊伍建設，強化過程管理，通過打造一支專業化的科研管理隊伍，建立一套完整的協調監督管理體系，從而對科研項目發揮統籌、調控和協調作用。高校作為牽頭單位，對國家級協同創新中心承擔主體責任。應強化頂層設計，提供科研制度保障，改變傳統直線職能型的科研組織結構，建立協同化、集約化的任務矩陣型科研組織模式，以項目和任務統一調配科技資源，面向科學前沿、行業產業、區域發展和文化傳承，充分發揮高校人才培養、科學研究和社會服務三大職能。

打造創新團隊。建設一支高水平、多元化、結構合理的創新團隊，打破以往的小規模科研隊伍，逐步完善專兼職結合，固定流動崗位兼有的科學人事管理機制。創新既有科研評價機制、考核機制和薪酬機制，深化人事制度改革，形成足夠量的流動科研編制和流動管理體制，保證創新團隊既有高層次的科研領軍人才，又有充足的科研輔助人員和工程技術人員。建立高效能人事管理信息服務系統，營造良好的學術生態文化，為高水平、多元化、結構合理的創新團隊建設提供保障。

具體而言，一是優化學術評價機制，改變單一的學科評價指標，科學分解學術評價指標體系，納入對跨學科研究、應用研究、社會服務等評價指標體系的考慮，在職務評聘、崗位聘任、專業技術崗位等評審工作中運用，有效激發科研人員的創新積極性。

二是建設混合型薪酬體系，強化與科研、財務等學校部門之間的互動，拓寬人員經費來源，制定年薪制、寬帶薪酬、傳統薪酬等不同模式，實現人員的分類管理。改變人員經費構成模式，將現有人員經費全部由學校承擔的單一模式改為由國家或省級部門撥款、學校撥款、科研經費中用于人員薪酬的部分各占三分之一的構成模式。

三是建設管理信息服務系統。引入信息化手段，依托學校數據中心，整合現有資源，升級打造現代管理信息服務系統，為研究團隊提供科研輔助、行政秘書的招聘、錄用及管理的“一站式”服務，并加入創新團隊人力資源分析、科研經費管理、學術評價和人才培訓項目等功能。

四是孕育現代科研文化氛圍，堅持以人為本，通過關懷青年科學家成長、吸納多元背景人才等方式，營造一個能夠有效激發校內外各種科研力量積極性，校內外各種科研資源活力的創新文化氛圍。

（作者單位：南京工業大學協同創新部）

責編/于巖（實習）