中美清潔能源合作：更好、更快、更便宜地面對(duì)挑戰(zhàn)

徐穎

在美國(guó)華盛頓舉行的第二屆中美清潔能源務(wù)實(shí)合作戰(zhàn)略論壇上，參加論壇的中美企業(yè)正在簽署合作協(xié)議

2015年9月22日，習(xí)近平將從西雅圖開(kāi)啟他就任中國(guó)國(guó)家主席后對(duì)美國(guó)的首次國(guó)事訪問(wèn)。當(dāng)今世界最大的發(fā)展中國(guó)家和最大的發(fā)達(dá)國(guó)家，以建立新型大國(guó)關(guān)系的方式，探索大國(guó)互動(dòng)新模式。

在一個(gè)和平的國(guó)際環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其帶來(lái)的利益沖突，無(wú)疑是兩個(gè)“最大”國(guó)家之間最受關(guān)注的內(nèi)容。

比如在清潔能源領(lǐng)域，誰(shuí)掌控了產(chǎn)業(yè)上游誰(shuí)就是把握了未來(lái)人類的命脈。

為了解決這一領(lǐng)域的沖突，2009年中美決定建立中美清潔能源研究中心（CERC）。運(yùn)行5年了，美國(guó)能源部長(zhǎng)莫尼茲稱，目前中美在清潔能源領(lǐng)域的合作是“最成功的國(guó)際合作范例之一”。

“CERC正在建設(shè)新型大國(guó)關(guān)系中起到積極作用。目前科技部也正在努力計(jì)劃把續(xù)簽CERC議定書(shū)作為習(xí)主席9月訪美的成果之一。雙方正在就續(xù)簽的文案準(zhǔn)備工作加緊溝通，希望盡早完成所有案文準(zhǔn)備和各自政府內(nèi)部審批工作，列入習(xí)主席訪美成果清單。”科技部國(guó)際司參贊蔡嘉寧對(duì)《瞭望東方周刊》說(shuō)。

“中美兩國(guó)作為世界上最大的能源生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，在發(fā)展清潔能源技術(shù)上面臨相似的挑戰(zhàn)和需求，有著共同的戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)利益。”蔡嘉寧進(jìn)一步解釋說(shuō)。

找到中美利益的最大公約數(shù)

根據(jù)中美兩國(guó)政府于2009年11月簽署的相關(guān)協(xié)定，中美決定在第一個(gè)5年合作期（2011～2015）共同出資1.5億美元，支持清潔煤、清潔能源汽車和建筑節(jié)能等3個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作研發(fā)。

目前由清華大學(xué)與密歇根大學(xué)牽頭清潔能源汽車產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作，華中科技大學(xué)與西弗吉尼亞大學(xué)牽頭清潔煤產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心與勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室牽頭建筑能效產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作。

蔡嘉寧解釋說(shuō)，“這3個(gè)領(lǐng)域體現(xiàn)了我們對(duì)在能源領(lǐng)域進(jìn)行清潔革命的共同認(rèn)識(shí)，是對(duì)雙方現(xiàn)實(shí)意義很大的選題，體現(xiàn)了兩國(guó)發(fā)展清潔能源利益的最大公約數(shù)。”

現(xiàn)在共有來(lái)自中美兩國(guó)的100多家研究機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)參與了合作，是迄今中美科技合作中最具代表性的合作項(xiàng)目。

清華大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任歐陽(yáng)明高是清潔能源電動(dòng)汽車聯(lián)盟中方主任。他告訴《瞭望東方周刊》，與美方的合作項(xiàng)目中基礎(chǔ)研究很多，“可以算是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃新能源汽車重點(diǎn)專項(xiàng)的國(guó)際合作的補(bǔ)充部分，‘十二五期間國(guó)家關(guān)于新能源汽車領(lǐng)域研究并沒(méi)有安排基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，清潔能源電動(dòng)汽車聯(lián)盟和研究工作可以比作為‘國(guó)際973。”

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心梁俊強(qiáng)是建筑節(jié)能聯(lián)盟中方主任。他告訴《瞭望東方周刊》，“美方有很多跨國(guó)企業(yè)都在中方開(kāi)展業(yè)務(wù)，在中國(guó)他們較為傾向成立中國(guó)項(xiàng)目組，較利于其市場(chǎng)推廣、銷售及中國(guó)本土化技術(shù)研發(fā)等等，中方也歡迎，雖然按道理來(lái)說(shuō)這些企業(yè)應(yīng)該加入美方團(tuán)隊(duì)。”

華中科技大學(xué)能源與動(dòng)力工程學(xué)院教授鄔田華在清潔煤聯(lián)盟中負(fù)責(zé)國(guó)際交流工作。他告訴《瞭望東方周刊》，“中美的共同責(zé)任就是要大力促進(jìn)中美兩國(guó)在清潔煤（包括碳捕集、利用和封存）領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步。為此聯(lián)盟確定了8個(gè)研發(fā)方向，并就8個(gè)方向分別制定了合作計(jì)劃。清潔煤聯(lián)盟的合作是強(qiáng)強(qiáng)合作，雙方根據(jù)各自的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，為這個(gè)共同的目標(biāo)而進(jìn)行合作。”

雖然中美兩國(guó)于2009年11月宣布啟動(dòng)CERC，但CERC的工作計(jì)劃并沒(méi)有立刻啟動(dòng)。

打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)隔閡

根據(jù)《中美清潔能源聯(lián)合研究中心合作議定書(shū)》知識(shí)產(chǎn)權(quán)附件，中美雙方應(yīng)共同制定技術(shù)管理計(jì)劃關(guān)于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款，技術(shù)管理計(jì)劃不簽署，合作研究項(xiàng)目便不會(huì)啟動(dòng)。

“CERC啟動(dòng)后，中美雙方又花了一年多時(shí)間準(zhǔn)備了關(guān)于《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的技術(shù)管理計(jì)劃（Technology Management Plan Regarding the exploitation of Intellectual Property Rights，以下簡(jiǎn)稱：TMP）》，TMP規(guī)范了同一聯(lián)盟下中美雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，在確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)后我們才會(huì)開(kāi)始真正的合作。”蔡嘉寧說(shuō)。

雖然TMP得到了中美兩國(guó)政府部門(mén)的大力支持，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在持有者和接受者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。政府不涉及TMP談判的具體事務(wù)，主要是聯(lián)盟內(nèi)部雙方的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)具體進(jìn)行磋商，CERC還有專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)小組負(fù)責(zé)相關(guān)工作。

2011年3月，在清潔煤技術(shù)聯(lián)盟第二次中美雙邊工作會(huì)議上，中美雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目組共同啟動(dòng)了TMP起草工作，經(jīng)過(guò)反復(fù)論證、磋商、談判，最終于7月22日定稿。

“TMP從起草到定稿，歷經(jīng)了29個(gè)版本的修訂，最終被中國(guó)科技部和美國(guó)能源局批準(zhǔn)簽署。TMP的制定和簽署，被認(rèn)為是中美科技合作中的一項(xiàng)重要突破，為兩國(guó)開(kāi)展跨境產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提供了一個(gè)實(shí)現(xiàn)利益共享和解決分歧的途徑。”鄔田華說(shuō)。

來(lái)自40 多個(gè)國(guó)家的駐美使領(lǐng)館人員在洛杉磯參觀中美合作設(shè)計(jì)制造的CODA 全電動(dòng)清潔能源轎車

在鄔田華看來(lái)，清潔煤聯(lián)盟中美雙方在TMP上遇到的主要挑戰(zhàn)是：協(xié)調(diào)兩國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律相關(guān)規(guī)定的差異。

例如，美國(guó)專利法存在“寬限期”，允許申請(qǐng)人在首次公開(kāi)該發(fā)明內(nèi)容的1年之內(nèi)保留專利申請(qǐng)權(quán)，也就是說(shuō)發(fā)明人自己的公開(kāi)在1年之內(nèi)不會(huì)影響其專利申請(qǐng);而中國(guó)專利法沒(méi)有“寬限期”之說(shuō)，除了專利法所規(guī)定的幾種特殊情形之外，任何方式的申請(qǐng)日前的公開(kāi)都會(huì)導(dǎo)致新穎性的喪失。

因此，當(dāng)美方要求在TMP中規(guī)定聯(lián)盟應(yīng)定期向各自政府匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，并向公眾披露研究數(shù)據(jù)時(shí)，中方加上了例外條件，即“依照各自國(guó)家法律法規(guī)及其他有關(guān)保密條例，以及為保護(hù)專利申請(qǐng)新穎性的需要不得公開(kāi)的除外”，有效防止因過(guò)早披露導(dǎo)致專利申請(qǐng)新穎性喪失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也防范了國(guó)家機(jī)密泄露。

鄔田華告訴本刊記者，另一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)是如何利用合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可利用問(wèn)題。例如，由雙方共有的項(xiàng)目中產(chǎn)生的專利是否可以不經(jīng)另一方同意，由其中一方單方面許可給他人？

美國(guó)的法律規(guī)定是，除非另有協(xié)議，否則默認(rèn)為每個(gè)專利權(quán)人都只可以在有其他專利權(quán)人同意的情形下，授予他人非獨(dú)占性許可。

中國(guó)《專利法》第15條規(guī)定，由雙方共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一方權(quán)利人向第三方授權(quán)可以不征得其他共有者的同意，但是這種許可只能是普通許可，不能為獨(dú)家或者獨(dú)占許可，而且許可所得應(yīng)在所有權(quán)利人之間進(jìn)行分配。

“最終，為了保障中美在清潔能源技術(shù)領(lǐng)域的深入、實(shí)質(zhì)性合作，推動(dòng)中美之間清潔能源技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移，TMP明確了對(duì)于雙方共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一方權(quán)利人向第三方的許可授權(quán)無(wú)需向其他共有者報(bào)告，也無(wú)需向中美政府匯報(bào)。”鄔田華說(shuō)。

2011年9月23日，雙方正式簽署TMP協(xié)議批準(zhǔn)函，標(biāo)志著三個(gè)聯(lián)盟的TMP正式生效。

機(jī)制創(chuàng)新難題

目前共有1200多人參與CER的3個(gè)聯(lián)盟工作，聯(lián)合制定工作計(jì)劃，共同開(kāi)展研究。

雖然啟動(dòng)不到5年，但蔡嘉寧認(rèn)為中美雙方已建立有效的溝通互信機(jī)制，“有時(shí)候雙方意見(jiàn)會(huì)有分歧，溝通是很有必要的。”

“電動(dòng)汽車聯(lián)盟一共有24個(gè)項(xiàng)目，其中18個(gè)項(xiàng)目是聯(lián)合進(jìn)行的，達(dá)到75%;建筑節(jié)能聯(lián)盟共有12個(gè)項(xiàng)目，都是雙邊聯(lián)合合作完成的，也證明了雙方的合作是建立在互信基礎(chǔ)上的。”他說(shuō)。

蔡嘉寧認(rèn)為，CERC為中美大型政府間科技合作開(kāi)辟了新的道路，探索出較為完善的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。

這主要體現(xiàn)雙方建立政府間的指導(dǎo)委員會(huì)機(jī)制，對(duì)CERC合作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和高層統(tǒng)籌;雙方均成立了CERC秘書(shū)處，組織各自國(guó)內(nèi)日常工作并始終保持密切的雙邊溝通和協(xié)調(diào)以及開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟間的緊密合作。

CERC指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)議由科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼和美國(guó)能源部前后兩任部長(zhǎng)朱棣文和莫尼茲主持，迄今已在兩國(guó)輪流舉行了7次會(huì)議。

CERC美方主任、美國(guó)能源部官員羅伯特.馬利總結(jié)說(shuō)：“CERC 最關(guān)鍵的地方是在于讓我們找到最有效的方法一起更好、更快、更便宜地面對(duì)挑戰(zhàn)，并且在此過(guò)程中相互學(xué)習(xí)。”

據(jù)蔡嘉寧介紹，一期1.5億美元投資中，中美雙方各自承擔(dān)7500萬(wàn)美元。中國(guó)政府出資中方經(jīng)費(fèi)的一半，即3750萬(wàn)美元，余下由參與聯(lián)盟的企業(yè)承擔(dān)。美國(guó)同理。

通常一個(gè)基礎(chǔ)性的大型新能源項(xiàng)目就需要幾千萬(wàn)元人民幣，而且經(jīng)常在中美兩邊由不同企業(yè)互不通氣地同時(shí)進(jìn)行。

以煤聯(lián)盟為例，國(guó)內(nèi)大企業(yè)如華能、神華等可以通過(guò)提供研究經(jīng)費(fèi)和提供研究裝置等實(shí)物貢獻(xiàn)的方式參與合作。

從2016年開(kāi)始，CERC將進(jìn)入二期合作，增加了“能源與水”項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)也隨之增加到了2億美元，中美雙方承擔(dān)經(jīng)費(fèi)的方式和一期一樣。

鄔田華認(rèn)為，如何實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性合作是成功的關(guān)鍵因素。由于中美中心的一些機(jī)制限制，如中美雙方都只使用本國(guó)經(jīng)費(fèi)，就容易使雙方的合作各自為陣，這點(diǎn)在二期要引起重視。

再如材料研發(fā)，應(yīng)該是共同研發(fā)共同享有，但目前還屬于交流狀態(tài)。究其根本，機(jī)制是雙方各自花各自的錢(qián)，資助方?jīng)Q定產(chǎn)權(quán)歸屬。

雖然中美貿(mào)易摩擦不斷，但蔡嘉寧認(rèn)為這并沒(méi)有為中美清潔能源合作帶來(lái)阻礙。

“傳統(tǒng)新興大國(guó)和守成大國(guó)猜疑、對(duì)抗、沖突的關(guān)系模式顯然不適合中美。走出一條新型大國(guó)關(guān)系之路是中美兩國(guó)的必然選擇。CERC完全可以在建設(shè)新型大國(guó)關(guān)系中起到積極的作用。如萬(wàn)鋼部長(zhǎng)所說(shuō)，CERC合作成果令人振奮，是中美科技合作的典范，這種合作能給雙邊關(guān)系帶來(lái)積極影響。”蔡嘉寧解釋。

CERC2.0 如何進(jìn)行

2014年11月，奧巴馬訪華期間，中美雙方就CERC二期合作內(nèi)容達(dá)成一致。下一步工作重點(diǎn)是落實(shí)《中美元首背景會(huì)晤主要共識(shí)和成果》和《中美氣候變化聯(lián)合聲明》CERC相關(guān)內(nèi)容，簽署CERC合作議定書(shū)補(bǔ)充協(xié)議。

“圍繞二期新增領(lǐng)域‘能源與水，需要進(jìn)一步凝練目標(biāo)，組建中方聯(lián)盟，爭(zhēng)取新突破。同時(shí)，CERC二期將加大企業(yè)的參與力度，加大示范，取得有廣泛影響力的標(biāo)志性合作成果，引領(lǐng)兩國(guó)清潔能源技術(shù)推廣應(yīng)用，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，造福兩國(guó)民生。”蔡嘉寧說(shuō)。

在梁俊強(qiáng)看來(lái)，“ 中美雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面上走到目前已經(jīng)很不容易，存在可擴(kuò)展性，很多東南亞國(guó)家，在建筑節(jié)能領(lǐng)域中合作空間巨大，在中美合作中一些產(chǎn)品技術(shù)可以先與“一帶一路”沿線國(guó)合作，中美合作作為國(guó)際合作典范，未來(lái)擴(kuò)展到“一帶一路”，是一個(gè)很好的選擇。”

歐陽(yáng)明高則告訴本刊記者，二期合作除了需要隊(duì)伍精簡(jiǎn)，領(lǐng)域聚焦之外，也期待雙方合作會(huì)更加緊密，能夠產(chǎn)生中美雙方真正共同申請(qǐng)專利的東西，以前中美各申請(qǐng)各的專利比較普遍，因?yàn)槠鋵?shí)還是技術(shù)研究怕出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

“美方一般的思維是其研發(fā)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)然后會(huì)向中國(guó)轉(zhuǎn)移，但其實(shí)在電動(dòng)車技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出來(lái)的并不一定是這樣，中方在申請(qǐng)專利和技術(shù)創(chuàng)新能力并不比美方弱。”歐陽(yáng)明高說(shuō)。

他認(rèn)為，在電動(dòng)汽車領(lǐng)域，中美雙方的合作，美方參與研究的動(dòng)機(jī)并不是美國(guó)用技術(shù)換中國(guó)市場(chǎng)，而是更多的學(xué)術(shù)研究與合作，即便美國(guó)政府有這樣的想法。

“比如，第一期清潔能源電動(dòng)汽車合作，美方是密歇根大學(xué)牽頭，第二期項(xiàng)目，密歇根大學(xué)就被阿貢實(shí)驗(yàn)室取代了，對(duì)承擔(dān)的學(xué)術(shù)單位來(lái)講，如何參與合作還是會(huì)從自身單位的學(xué)術(shù)研究角度更多地思考問(wèn)題。”歐陽(yáng)明高說(shuō)。

（特約撰稿徐晴晴對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)）