產業創新的政策取向

摘要：產業創新是產業內和產業間的資源重新配置和整合的過程。由于產業創新的方向不同，可以將產業創新分為產業內創新和產業間創新兩種方式。因而，產業創新既要提高產業內的技術創新能力，又要提高產業間的技術擴散能力。各個創新主體應充分發揮各自的創新職能，積極推進我國產業的轉型升級。

關鍵詞：產業創新；資源流動；創新政策

一、 引言

一國經濟的發展取決于該國主導產業的升級。但是，主導產業的升級需要供給和需求兩方面的因素共同作用。市場從需求方面引導了主導產業的升級；而技術從供給方面推動著主導產業的轉變。而產業創新既改變了產業的技術供給能力，又改變了產業的市場需求結構。以技術創新為主的產業創新，對于實現從“中國制造”到“中國創造”的轉變，具有至關重要的作用。

二、 文獻綜述

英國經濟學家弗里曼（Freeman）在1972年提出了產業創新理論，他在《The Economics of Industrial Innovation》一書中較為系統地介紹了產業創新的具體內容，并建立起了產業創新理論的初步基礎。此后，馬克·道格森（Mark Dodgson）和羅艾·勞斯韋爾（Roy Rothwell）合著的《The Handbook of Industrial Innovation》對產業創新的動力、創新的本質、創新的部門和創新的影響因素等方面進行了較深入的分析，可以說，對產業創新有了更深一步的研究。除此之外，埃里克·馮·希普爾（Eric von Hippel）在《The Source of Innovation》一書中，重點針對產業創新的主體，進行了相對具體的闡述和分析。目前國外產業創新理論的研究方向主要集中在產業創新體系領域，包括波特（Porter）、布雷斯齊（Breschi）、馬勒爾巴（Malerba）在內的各位學者等都對產業創新體系進行了深入研究。

國內的產業創新理論的研究相對而言起步較晚，在產業創新的基礎理論方面，嚴潮斌（1999）從產業發展理論、產業技術理論以及產業經濟學等方面探討了產業創新的發生原因及其具體內涵，并初步根據產業創新主體不同，歸納為國家創新、產業創新和企業創新；俞海山（2002）從創新的內涵角度，分析了產業創新、科技創新、制度創新三者之間的關系；陸國慶（2004）對產業創新的動力機制進行了研究。在產業創新能力研究和技術創新方面，柳御林（1999）比較分析了制造能力和技術能力兩方面對產業創新能力的影響，吳貴生、李紀珍（1999）分析了“從產業層次上實施技術創新”的重要意義。而在較為前沿的產業創新體系方面，張治河、胡樹華等（2006）首次提出構建產業創新系統，他們從產業創新系統的組織構成和創新流程角度，認為產業創新系統具體包括了產業創新環境系統、產業創新技術系統、產業創新政策系統和產業創新評價系統；王明明（2009）則從產業創新系統的結構模型出發，指出產業創新系統應該包括系統目標、三個子系統（組織子系統、技術子系統、制度子系統）和系統環境。我國的產業創新研究盡管呈現出迅速發展的趨勢，但相對而言還處于探索階段。

但是，無論是國外還是國內的產業創新研究，都沒有對產業創新過程中的運行機制進行深入地分析，徐佳賓（2007）在分析產業升級和產業結構調整的過程中，對產業創新進行了相對具體的研究，并對產業間創新和產業內創新的關系進行了初步分析，但是并沒有進行明確地區分。從產業創新運行機制角度，明確產業內創新和產業間創新的差異，對于更有針對性地推進產業升級具有重要的意義，只有了解和掌握制約產業創新的關鍵因素，才能為主導產業升級提供長足的動力。

三、 產業創新的內涵

產業創新自從弗里曼首次提出以來，其理論內涵不斷豐富。從歷史發展的角度看，對產業創新內涵的界定主要集中在以下幾個方面：（1）技術創新說，技術創新是產業創新的主要組成部分，西方國家在該領域的經濟學家和研究人員，都將產業創新歸為技術創新的過程，產業技術創新以及伴隨著技術創新所產生的技術外溢和擴散，使得新的產業技術在產業內得到了傳播和推廣，以個體創新行為帶動了產業整體技術水平的提高和更新，從而實現了產業的創新；（2）產業發現說，市場對于高技術產品或者新產品的需求，促使了產業的技術進步，隨著新產品的開發而形成了新的產業，這種新產業的產生被稱為產業創新；（3）產業升級說，這種觀點來自于產業經濟學的產業升級理論，該學說認為產業升級是產業組織創新、新產品開發、技術升級的過程，其內容與產業創新具有相似性，因而部分學者認為產業創新就是產業升級的過程；（4）企業創新說，企業是產業創新的微觀主體，產業創新最終是由企業來實現的，該學說認為產業創新是企業突破既定的已結構化的產業約束，以企業利用自身判斷，對產業未來發展的預見來構想未來的產業輪廓，進而培養企業自身的產業核心能力來促使構想的產業變為現實的過程。但是這四種學說都在一定程度上存在片面性。

產業創新是國家、產業、企業三個層面，在市場需求和技術供給兩大動力因素的共同作用下，將稀缺的生產條件和生產要素進行重新組合，進行組織創新、技術創新、制度創新、流程創新等一系列的創造活動的過程。從產業創新的參與主體方面，可以分為國家、部門和企業；從產業創新的內容方面，又大致可以相應分為組織創新、技術創新、制度創新和流程創新；從產業創新的動因方面，可以分為市場需求拉動和技術供給推動。目前，我國眾多學者的研究主要集中在產業創新的內容和產業創新體系的構建，忽略了產業創新的內部和產業間運行機制，也缺乏對產業創新主體之間的創新協同作用進行研究，具體比較產業內創新和產業間創新的差異。

四、 產業內創新的運行機制

產業內創新是指一個產業內部的企業單位進行創新活動的過程，它主要是在現有產業基礎上進行的技術創新、產品創新和市場創新，即產業內企業推進產業研發、生產、營銷、管理方面水平不斷提高的過程，目的是通過產業內企業的創新努力帶動整個產業的升級。在不依賴外部資源的前提下，其創新的過程一般如圖1示。

企業進行創新的主要內容是技術的創新，行業內的中小型企業可以通過模仿領先企業實現技術升級，但是領先企業必須擴大研發費用和研發人員投入，進行新技術的開發，獨自承擔研發風險。而對于原有產業的生產要素，一方面，由于資產專用性的存在，企業需要在采購更大規模或者更先進生產工藝的設備之前，必須進行資產設備更新，即上圖所示的①和②環節；另一方面，對于勞動力而言，主要是技術工人，為了適應新的產業流程改造需要，要經過一定時間的培訓和學習，以熟悉新的生產過程，也就是③和④環節。所以，從產業內創新可以看到，即使企業遇見了未來的市場需求，仍然具有較大的市場風險和成本壓力。產業內創新中的資產沉沒成本和工人的學習成本，這些都是中小型企業所不得不面對的問題。領先企業雖然也有這個資源轉換的過程，還要時刻警惕跟隨企業的追趕，承擔率先創新成本，但是它們相比于中小型企業，往往更容易可以得到外部資源的支持，以緩解產業內資源流動的壓力，首先，第三方研發機構的支持將會大大降低技術研發的風險，利用現有的研究成果消除了自主研發的不確定性，其次，金融機構的資金扶持使得資產更新和轉移更為迅速，最后，利用外部人力資源可以在保證現有流程的基礎上，建設新的生產線，改造原有的生產流程。所以，在領先企業主導的產業內創新，對于成長期產業的創新具有重要的意義，

而對于一個處于成熟期的產業而言，產業內創新已經無法滿足行業領先企業的需求，緩慢增長的市場收益無法補償高成本的產業內創新，其往往通過業務的延伸和多角化經營，向其他產業進行發展，進行產業間的創新。但是，對于中小型企業而言，市場是由大型領先企業所主導，雖然產業處于成熟階段，產品利潤率相對較低，不具備進行產業間創新的實力，然而進行產業內創新仍然是現實的出路。中小企業出于市場預期的考慮，盡管外部資源如資金、先進技術不太可能惠及這些弱勢企業，但是仍然可以吸收領先企業所淘汰下來的設備和技術人員，進行技術的模仿和創新，從而逐漸縮短與領先企業之間差距。相對而言，有效利用產業內資源的流動，其創新成本會比較低，而且領先企業對于跟隨企業的排擠也會隨著其戰略重心的轉移而減弱，這個時候便是中小型企業發展的最佳時期。

通過對這兩類產業的具體分析，也充分體現了產業內創新的特點。產業內創新是建立在自身創新活動的基礎上，在領先企業的創新主導下，技術、設備、人員逐漸向產業內其他企業轉移擴散的過程。雖然領先企業承擔著更大的創新風險，但是相對于中小型企業，其往往能獲得較多的外部資源。隨著產業本身的不斷發展，這種外部資源會出于市場利益的考慮而慢慢減少，成熟產業內的領先企業往往會面臨創新成本居高不下和業務延伸困難的窘境。國家有必要依托產業調控力量，對這類企業給予及時的幫助和指導。對于中小企業而言，產業內創新是其必然的路徑，而且對其而言，創新環境相對寬松，可以依托產業創新活動中領先企業的優勢資源來彌補自身的不足，但是由于其不具備市場勢力，在產業內往往會受到領先企業的排擠，領先企業通過技術封鎖、人才儲備機制等手段限制資源的有效流動，直接影響了中小型企業的發展，因此，必須充分構建一個公平競爭的產業環境，促進產業創新資源的流動，從而提高整個產業的發展水平。

五、 產業間創新的運行機制

產業間創新是指企業從原有產業向新產業領域進行業務延伸和拓展的過程。這種業務的延伸主要有兩方面的內容，一方面是指企業在原有產業鏈基礎上進行縱向垂直一體化，通過上、下游產業的內部化，實現企業交易成本的節約，減輕原材料采購和市場銷售對企業發展的束縛；另一方面是指企業重新審視自身的經營業務，進入一個與原有產業相關程度不高的產業，實現產業內資源的多角化經營。

對于前者而言，就是上、下游產業之間的創新，具有相對明確的創新收益預期，并且在技術創新方面，由于自身的渠道優勢，上、下游產業的技術可以通過模仿和戰略合作獲得，最主要的創新障礙是專用資產的轉換和相關技術人才的限制。這種產業間的創新減弱了資產更替的可能性，企業往往不會因為進行縱向延伸而縮減自身的生產線，關鍵在于外部資金的獲取。而對于技術型勞動力而言，企業也需要吸收外部人力資源，因為企業規模隨著產業鏈一體化而不斷擴張，必將需要大量的技術工人，而現有勞動力技能的增長，無法滿足產業創新資源的需求，因此上、下游產業之間的創新必須依靠企業自有資金和人員技能的積累，或者通過外部資源的獲取來進行，而無法通過現有產業內資產和人員等資源實現創新過程。

而對于產業內企業通過自身創新，則不同于向產業鏈之外的產業拓展。這意味著，企業考慮到產業即將處于衰落期，將以犧牲一部分市場份額，來實現在新產業領域內的市場開拓。也就是說，這是一種企業內部資源重新配置的過程，如上圖所示，由于資產專用性的存在，一部分A產業的實物流必須轉化為資金流，這個過程相對比較容易，因為產業內的其他中小企業對此存在較大的需求，關鍵是②環節，能否順利地進行，取決于新產業內企業的競爭行為。同理，在技術和人才引進方面也會受到限制，為了避免外來企業的進入，產業內企業往往會提高行業進入壁壘。這就迫使產業內的企業首先整合內部資源，通過自身的人員培訓（③、④環節）和技術研發來推動產業間的創新，從而進入新產業。所以，這種產業創新無法充分地利用外部資源，絕大多數情況下只能是依靠內部資源來實現。

綜合以上兩種產業間創新情況，則充分反映了產業間創新受到外部資源的約束較大。由于自身所處的產業位置不同，兩類主要的產業間創新呈現出巨大差別。當領先企業依托產業鏈，進行縱向的產業間創新時，由于自身的渠道地位，往往受到外部新產業的限制較小，主要的障礙在于產業內資源流動的滯性，所以，必須依托外部相對容易獲得的資源；而當企業進行橫向的產業間創新時，盡管其加快了自身產業資源的流動，也可以從外部第三方機構獲得相關的技術和資金，但是往往在最終進入環節會受到新產業內企業的阻撓，而不得不依托企業內部的資源整合，進行艱難的多角化過程。所以，為了推進產業間創新的進行，企業需要必須依托完善市場和中介組織的共同作用，來降低進入產業的準入條件，以實現產業間資源的充分流動。

六、 產業創新的政策推進

相對于產業間創新，產業內創新更加容易推進，盡管存在內部資源重新配置的問題，但是產業內資產通用性相對較高，并且在行業中介組織的調控下，能夠一定程度上促進產業內創新的進行。而產業間創新所受到的限制因素較多，由于產業資產無法投入新產業內使用，原有產業內部自身的資源流動受到了限制，因而，很難構建中介組織來推進產業間的創新。

產業創新是產業升級和產業結構調整的重要動力。產業內創新和產業間創新作為產業創新的兩種重要形式，既要提高產業內的創新能力，又要提高產業間的擴散能力。產業內創新資源的積聚，有利于新興主導產業的形成；而產業間創新資源的擴散，則有利于新型產業體系的形成。目前我國的產業創新管理缺乏高效互動的機制，在這方面國家有責任推進產業創新進程，為企業進行創新指明方向。首先，應該明確國家產業結構調整和產業創新的方向，針對未來的市場需求和經濟發展，鼓勵高技術產業和區域特色產業的創新；其次，推進產業間和產業內的創新要素的流動，完善技術引進和轉化機制，加強第三方技術科研機構與產業生產部門的聯系；再次，減少政府的行政壟斷，降低產業準入條件，為產業創新提供一個公正、公平的市場環境，保障產業創新關聯主體的合法權益；最后，充分發揮行業中介組織在產業內資源流動和資源整合中的作用，為企業之間的技術轉讓、研發合作、人員交流搭建平臺，推動設備、技術人才的資源流動，規范行業技術標準，提高行業的整體技術水平。

七、 結論

根據產業創新方向和創新機制的差異，可以將產業創新區分為產業內創新和產業間創新兩大類。無論是產業內創新或是產業間創新，都會影響資源重新配置的過程，并且資源的流動總是會遇到諸多的障礙。產業創新遇到的障礙可能是由企業本身的屬性造成，也可能是產業內部和產業外部的競爭者的行為所導致。政府部門和行業中介有責任為產業創新構建一個良好的環境。建立在公平公正的競爭基礎之上，通過完善市場機制和行政干預，在一定程度上擴大產業創新資源的供給，加快產業創新資源的流動。因此，產業創新不僅是企業的具體行為，還包括行業協會和政府部門，它們之間只不過是分工的不同，所承擔的責任和努力的方向不同。在國家產業升級的過程中，產業創新主體必須充分發揮創新優勢。

參考文獻：

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作者簡介：周旭東（1986-），男，漢族，浙江省寧波市人，中國人民大學商學院博士生，中級經濟師，研究方向為產業創新、產業組織、流通產業增長。

收稿日期：2015-08-17。