技術溢出效應對企業R&D研發的影響

趙帥++陳博

摘 要：技術溢出效應是指企業研發的技術成果由于外部性等原因導致其他企業可以不需花費成本得到及使用。本文主要研究了技術溢出對于企業R&D研發投入的影響，因為R&D研發需要巨大投資，具有高投入、高風險以及高回報的特點，同時由于技術溢出效應的存在，導致其他廠商可以無成本獲得研發廠商的研發成果。由于這種情況的存在，企業之間的研發博弈就更為復雜，本文就經濟外部性，技術溢出效應對企業的影響，進行詳細的分析。

關鍵詞：R&D研發；技術溢出；博弈論

一、技術溢出效應的概念

技術溢出效應（Spillover effects）也稱為研發溢出，是指企業研發的技術成果由于外部性等原因導致其他企業可以不需花費成本得到及使用。溢出效應是一種非自愿性的擴散，是企業無法避免也無法控制技術的溢出。跨國公司是R&D研發與技術溢出的主體，在一般情況下，技術外溢會通過FDI的內部化實現，這種技術轉讓行為對發展中國家來說會帶來外部經濟效應，即技術溢出。

因此，在存在技術溢出的外部效應的時候，企業的R&D研發行為就有了較大的變化。技術創新需要巨大投資，具有高投入、高風險以及高回報的特點，當技術溢出現象出現時，企業研發的積極性就會有明顯的降低。因為可以無成本的獲得其他企業的技術，在這個時候，自主研發明顯不是博弈的最優選擇。

二、技術溢出效應的作用

MacDougall（1960）提出了技術溢出理論，他就是主要分析了跨國公司的FDI行為，并對外商直接投資中出現的技術外溢效應進行了重點關注和分析，自此眾多經濟學家開始研究溢出效應和技術研發以及企業行為之間的關系。

美國經濟學家阿羅（1960）使用經濟外部性的概念解釋了技術溢出效應對經濟增長的影響。阿羅指出，R&D研發投資具有明顯的溢出效應，不僅進行研發的企業可以通過“干中學”效應提高生產率，其他企業也可以通過模仿式研發來提高自身的生產效率。

羅默在其構建的知識溢出模型中，研究了技術溢出效應的作用。羅默指出，知識不同于勞動力、資本等生產要素的地方在于知識具有溢出效應。任何廠商所生產的知識都可以提高企業的生產率，進而推動一國的經濟增長。

帕倫特主要研究技術擴散、經濟增長與“干中學”效應之間的關系，他構建了一個干中學模型，研究企業研發技術與吸收時間之間的關系，帕倫特指出，通過干中學企業可以做到對技術的積累，為以后的自主研發打下了基礎。科高指出，技術溢出效應來自于兩個方面：第一，來自于對領先企業的模仿和領先企業的技術擴散和傳播；第二，通過企業之間的競爭，實現技術的擴散。

因此，企業R&D研發過程中的技術溢出現象是一種經濟外部性的特殊情況，也就是說，進行R&D研發活動的企業并不是溢出效應的受益者，同樣產品的使用者也就是消費者也無法從中獲取收益。也就是說，技術溢出的收益對于對于企業研發過程是具有外部性的，對社會產生了外部經濟。例如，國外的一家大公司發明了一項新技術，但是伴隨新產品和技術的傳播，技術會被競爭對手以及本土企業模仿和學習，競爭企業的收集跨國公司新技術的基本知識，并將自己的研究和跨國公司的研究結果相結合，進而掌握新的技術和新產品的生產，這種新的技術就擴散到了整個市場，這些產品或服務的用戶的收益是外部的，即技術溢出效應產生的。

三、對我國企業的影響

盡管技術外溢效應對于后發企業來說，具有很大的優勢，但是技術外溢不能代替本土企業自身的技術創新。自主研發為主有以下兩個主要原因：第一，跨國公司的技術外溢，特別是有條件的技術轉移，是要本土企業付出成本的，并且會制定各種限制性規定，如銷售價格和銷售區域的限制。第二，過分依賴技術外溢效應將導致發展中國家的本土企業研發能力無法得到增強，進而限制一國的經濟持續增長。因此，我國要縮小與發達國家的技術差距，必須依靠R&D研發投入。中國應該借用跨國公司的技術，通過干中學以及自主研發相結合的方式，發揮我國的后發優勢，并且逐步從模仿創新轉變為完全的自主創新。

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