浙江省醫藥制造業技術創新效率的評價研究*

王曉軍、王虎羽

（1中國計量學院，浙江杭州310018；2寧波市科技信息研究院，浙江 寧波 315048）

浙江省醫藥制造業技術創新效率的評價研究*

王曉軍1、王虎羽2

（1中國計量學院，浙江杭州310018；2寧波市科技信息研究院，浙江 寧波 315048）

通過構建技術創新效率評價指標體系，運用數據包絡分析方法分析了近八年浙江省醫藥制造業的技術創新效率，并對不同地區的醫藥制造業技術創新效率進行了橫向比較。研究表明，浙江省醫藥制造業整體技術創新效率較高，但地區間差異較大。并對進一步提升醫藥制造業的技術創新效率，提出優化投入結構、扶持龍頭企業、加強協同創新、重視知識產權等對策建議。

醫藥制造業；技術創新效率；評價研究

一、引言

作為浙江省戰略新興產業重點發展的行業，醫藥制造業一直呈現快速增長的趨勢，成為浙江特色優勢與重點支柱產業。但是浙江省的醫藥制造業企業數量多，規模小，同質化競爭現象嚴重，創新能力弱，缺乏具有自主知識產權的創新藥。近幾年來，浙江醫藥制造業不斷加大R&D及人力資源的投入，大型制藥企業基本都成立了企業技術中心和研究院，有些還擁有博士后流動站。在加大投入的同時，是否也有與之匹配的創新產出，需要進一步對產業技術創新效率進行研究和探討。

國內外學者在技術創新效率領域已經開展了較為成熟的研究。池仁勇（2003）認為技術創新效率（TIE）就是用來衡量一個企業在一定要素投入的情況下，其產出離生產前沿面的距離越大，技術效率越低。陳偉、馮志軍（2010）認為技術創新效率反映的是每一次創新資源從投入到產出過程創新資源的配置情況，是主體創新能力在每次創新過程中的體現。Nasierowskiw和Arcelus（2003）對45個國家的創新效率進行了分析，研究發現生產率的變化主要受到技術創新規模和資源配置的影響；Shekhar.J和Vikram.S（2009）對美國光伏產業的技術創新效率進行了測算，得出創新效率受到行業競爭程度、項目大小等因素的顯著影響。國內學者對產業創新效率的研究較多集中在高技術產業，在方法上主要為數據包絡分析（DEA）、隨機前沿分析（SFA）等。王偉光（2003）對1990～1999年中國38個工業行業技術創新效率進行實證分析，結果發現，中國工業行業之間的技術創新效率（IRCIE）差異在10年間呈現出縮小的趨勢。程華等（2012）構建了技術創新效率和產業競爭力的評價指標體系以及協調性測度模型，采用主成分分析法評價浙江省制造業技術創新效率和產業競爭力，離差系數法測度二者協調性。

本研究在上述研究的基礎上，運用科技統計數據，對浙江省醫藥制造業的技術創新效率進行評價，以此反映浙江醫藥制造業技術創新的投入和產出匹配現狀。

二、浙江省醫藥制造業的技術創新效率評價研究

本文的研究采用最基本的DEA模型——C2R模型。設有n個決策單元DMUj（j=1，2，…，n）都有m種輸入和s種輸出，輸入輸出向量分別為：xj= （x1j，x2j，… xmj）T＞0，yj=（y1j，y2j，… ymj）T＞0，j=1，2，…，n。其中xij，ymj（i=1，2，…m，r=1，2，…，s）分別表示第j個決策單元DMUj的第i種類型輸入的輸入量和第r種類型輸出的輸出量，它們可由觀察到的樣本數據中得到，對第j0（1≤j0≤n）個決策單元（下標用0來表示）進行效率評價。

1.指標選擇

為了綜合評價技術創新效率和有效性，基于全面性、科學性和指標的可獲取性考慮，認為技術創新過程本質上是創新主體利用R&D資本和科技人員等創造出新知識的過程。R&D經費投入是技術創新的源泉，反映了行業技術創新的基礎能力和潛在產出。R&D人員的投入強度體現了行業技術創新的規模，也一定程度上反映了行業科技活動能力的大小。科技機構是企業技術創新的基礎平臺，是人員和經費投入的載體。本研究將R&D人員、R&D經費支出以及企業的科技機構數作為技術創新效率的投入評價指標。

創新產出是對技術創新最終效果的評價，反映的是效益實現和技術進步。企業是以產品創新為主的創新活動。本研究選取了表征企業自主創新水平的發明專利數和創新最終產出的新產品產值作為技術創新效率的產出評價指標。

表1　技術創新效率評價的投入產出指標

2.技術創新效率的縱向比較

本研究利用《浙江省科技統計年鑒》的數據，分析2006-2013年浙江省醫藥制造業技術創新的投入和產出現狀，見表2。

表2　浙江省醫藥制造業技術創新的投入和產出值（2006-2013年）

數據顯示，2006年—2013年，浙江省醫藥制造業創新投入和產出均呈現快速增長的趨勢。在投入方面，科技機構數從2006年的196個增加到2013年282個，R&D人員折合全時當量增長了110%，R&D經費內部支出增長172.7%；在產出方面，新產品產值和擁有發明專利數分別增長170% 和557.4%。

在此基礎上，運用DEAP2.1軟件，對浙江省醫藥制造業2006-2013年的技術創新投入產出數據進行了投入導向的VRS（即區分技術有效性和規模有效性）分析，結果見表3。

表3　醫藥制造業技術創新效率值

根據上表的計算結果可知，浙江省醫藥制造業技術創新效率整體水平較高，平均總效率達到了0.935。2006年和2013年均達到了技術有效和規模有效，構成了行業創新效率的前沿面，也就是意味著對于2006年和2013年而言，除非或者全部增加投入量，否則在現有的技術水平下是無法再增加其產出的量。同時，2007年和2012年是純技術效率有效而規模效率無效，說明這兩年在其現有的規模條件下，要想保持現有的產出不變，不可能再減少投入。而2008年至2011年既沒有達到技術效率有效也沒有達到規模效率有效，也就是說在這幾年中，即使減少其部分投入，也有可能保持當前產出水平不變。

在進行效率計算中，規模效益值是將產出指標的增幅（如）除以相應的投入指標的增幅（）。規模效益值等于1、小于1和大于1則分別代表規模效益值不變、遞減和遞增。處于效率邊界上的決策單元均為規模效益不變。規模效益遞增的決策單元將有可能在適當增加投入量后獲得更大比例的產出回報，因此這些單元更應該增加投入。而規模效益遞減的單元在增加投入后，產出的增長比例可能小于投入增加比，即增加投入的產出效率比較低。從表3可以看出，2006年和2013年處于規模效益不變，其他6年處于規模效益遞增的區間，說明對浙江省醫藥企業來說，加大經費和人員等科技投入，對于提高技術創新的產出效率有著重要作用。

3.技術創新效率的地區間比較

研究進一步對浙江省不同地區醫藥制造業的技術創新效率進行比較，見表4。

表4　浙江省各地區醫藥制造業技術創新的投入和產出值（2013年）

續表

浙江省醫藥制造業分布較為廣泛，臺州、杭州、紹興等地均分布著一些在行業中具有一定影響力的企業。2013年在創新投入、產出的5個指標上，臺州市均位居第一位，杭州、紹興排在第二、三位。這三個地區的新產品產值合計占全省醫藥制造業的77.6%，而衢州、麗水、舟山等地的制藥企業相對規模較小。因此，研究在收集各個地區產業技術創新投入產出數據基礎上，希望通過橫向比較，嘗試探究是否產業發展較迅速、技術創新能力較強的地區，其技術創新的效率也越高。

表5　浙江省各地區醫藥制造業技術創新效率值（2013年）

從上表可以看出，2013年臺州、麗水、紹興、金華四個地區同時達到了技術有效和規模有效，而寧波、溫州、嘉興、湖州、衢州既沒有達到技術有效也沒有達到規模有效，也就是說，對于這五個地區，即使減少其部分投入，也有可能保持當前的產出水平不變。從規模報酬上來看，衢州處于規模報酬遞增的區域，其他地區均處于規模報酬不變區域，杭州、寧波、嘉興和湖州則處于規模報酬遞減區域，說明浙江省醫藥制造行業的創新投入相對較好，從產出績效角度，投入不足的現象并不顯著。從總效率（Crste）的角度，將各個地區按DEA有效（CRS=1），無效程度輕微（0.847≤CRS＜1），無效程度嚴重（CRS＜0.847）來區分，2013年10個地區的綜合效率最大值為1，最小值為0.372，均值為0.793，杭州市綜合效率為0.983，可見，各地區間的差距很大，衢州、湖州、溫州和嘉興均處于無效程度嚴重，說明產業技術創新效率不佳，規模及投入產出極不匹配。

三、對策和建議

1.繼續加大創新投入，優化投入結構。研究表明，盡管浙江省醫藥制造業整體技術創新效率處于相對較高的水平，但對于自主創新能力尚不強的制藥行業來說，既要注重技術創新能力的提升，更要注意技術創新效率的提高。因此建立和完善生物醫藥產業多元化科技投入機制，在加大創新投入的同時進一步優化創新投入的結構，重點圍繞健康生命科學、生物技術、創新藥物、中藥現代化和生物健康服務等創新前沿和關鍵技術，加強基礎和應用研究，前瞻布局一批生物醫藥重大項目，提高資金的投入產出效率。

2.重點扶持龍頭企業，凸現區域優勢。從區域比較可以發現，產業發展較好的地區，其技術創新效率相對較高，例如杭州、紹興、臺州；而產業發展較差的地區，其技術創新效率也不低，例如麗水等。前者是因為龍頭企業的技術創新能力較強，后者是因為本身投入不多，并多以低層次的原料出口業務為主，因此從投入和產出比例來說，技術創新效率并不低。而行業發展一般、具有一定創新能力的地區，由于沒有區位、人才和資金的優勢，相對于創新投入，創新產出較弱。因此，需要分類實施，進一步大力扶持龍頭企業，并發揮產業集聚的優勢，提高創新能力和效率。不具備較強創新實力的中小企業，可以明確目標和定位，專注于醫藥中間體的生產和制造。

3.加強企業內外協同聯動，推動技術創新。技術創新是一個整體的系統工程。為了提升技術創新的效率，生物醫藥企業需要建立以企業技術研究院、研發中心為基地，市場需求為導向，統籌各層級技術創新資源、產學研緊密結合的協同創新組織體系，打造生物醫藥關鍵技術和服務特色平臺，全面提升生物醫藥行業創新能力，同時創新面向市場需求，從而使創新投入更加有的放矢，提高創新效率。

4.重視知識產權的管理和運用，加快成果轉化。對于醫藥制造業而言，藥品發明投資大、風險大、難度高、周期長、市場廣。知識產權制度賦予了新藥研發者在一定時間內獨占市場的專權，并獲得豐厚的回報，從而進行新一輪的研發投入活動。因此，盡管醫藥制造業專利申請較困難，但相比較于其他行業，專利對于醫藥行業具有更加重要的意義，更需要借助專利、標準將研發創新的成果加以保護并體現在市場效益之中。即使未能走到最后新藥上市這一階段，企業在知識產權的管理和運用中，借助專利、臨床批件等也可將不同階段的研發成果市場化，提高技術創新的效率。

［1］Nasierowski，W.&Arcelus，F.J.On the efficiency of national innovation systems［J］.Socio-Economic Planning Sciences，2003，37（3）：215-234.

［2］Shekhar，J.&Vikram，S.Evaluation of Potential of Innovations：a DEA-based Application to U.S.Photovoltaic Industry ［J］.Ieee Transactions on Engineering Management，2009（9）：478-493.

［3］池仁勇.企業技術創新效率及其影響因素研究［J］.數量經濟技術經濟研究，2003，（6）：105-108.

［4］王偉光.中國工業行業技術創新效率的實證研究（1990～1999）［J］.沈陽師范大學學報（社會科學版），2003，27（1）：57-63.

［5］陳偉，馮志軍.技術創新能力和效率的協調性研究—基于黑龍江裝備制造業大中型企業的實證分析［J］.中國科技論壇，2010（7）：31-36.

［6］程華，董麗麗，胡征月.技術創新效率與產業競爭力的協調性研究—基于浙江省制造業的研究［J］.科技與經濟，2012（10）：6-10.

（責任編輯：牛域寧）

注：*本文為浙江省軟科學研究計劃項目：浙江省戰略性新興產業科技創新能力及效率的實證研究（2013C35044）成果之一