試論煤炭企業廉潔風險防控體系建設

王藝豪

2015年被確定為國企反腐年。煤炭企業作為國有能源領域企業，既處在國有企業改革的中心，又處在能源領域反腐的風暴眼，亟須扭轉負面影響，重塑龍頭形象。企業要緊貼企業中心工作，建立健全懲治和預防腐敗體系，提高反腐倡廉建設科學化水平，營造風清氣正、干事創業的發展環境。

在當前的政治形勢下，煤炭企業必須積極適應政治新常態，加快構建“多渠道發現問題，全過程防范風險，按程序追責查處”的懲防體系，確保干部清正、領導班子清廉、企業環境清明，為實現“降本增效”、“穩中求進”的發展目標創造一個安全、穩定、和諧的環境，塑造良好的企業形象。

一、當前煤炭企業廉潔風險防控體系建設存在的問題

（一）認識有待提高。個別領導和干部錯誤地認為“查找廉潔風險等于查找腐敗問題”，只要自己沒有腐敗問題，防控體系建設就與自己無關，因而對于廉潔風險防控建設工作只是消極被動的配合做做問卷調查和訪談，缺乏主動抓、認真抓、長期抓的意識，“抓什么、怎么抓”的問題比較突出，不利于防控體系建設和作用的發揮。

（二）落實力度不強。個別部門依舊按照老辦法、老規矩辦事，制度被束之高閣，只有在需要例行公事或者應付檢查時才會被想起，制度落實成了一張空紙。監督部門對于制度落實的監督往往只是停留在文字上的“效果”，沒有深入實際去調查實際效果和職工群眾的反映，存在“以文字監督文字，以文字落實制度”的現象。

（三）從廉潔風險防控工作的特點、基本工作流程和重點環節來看，涉及黨員干部和關鍵崗位人員廉潔風險防控教育和主觀能動性方面、風險防控的配套措施制定方面、后期跟蹤等方面，不同程度存在人為因素，彈性較大，難以定性定量測評，且缺乏精細化的衡量標準，在實際運行過程中難免產生問題和不足。

二、廉潔風險防控體系建設的對策及方向

廉潔風險防控體系建設要遵循“關口前移，重在預防”的原則，主要做好以下三個方面工作：

（一）注重預防，緊抓風險教育。風險教育是風險防控的基礎。要堅持在“常”和“長”兩個字上下功夫。一方面，堅持正面引導和反面警醒相結合，做到“警鐘長鳴”。組織開展黨員干部廉潔從業承諾、黨員集體宣誓、廉潔黨課教育、形勢任務教育、廉潔從業知識競賽等活動，向黨員干部及重點崗位人員明示“警戒線”，增強黨員干部職工的廉潔意識；組織副處級以上領導干部及關鍵崗位人員參觀監獄，并在監獄道德講堂開展廉潔教育主題活動，發揮警示教育作用。另一方面，堅持日常教育和專題教育相結合，做到“常抓不懈”。充分利用企業媒體、宣傳欄、滾動燈箱、牌匾等媒介，宣傳相關政策、法律法規、紀檢監察工作動態等，增強廣大干部職工廉潔從業的意識；扎實推進廉潔文化建設，在各煤礦設立廉潔教育試點，建立廉潔教育室，通過廉潔警言警句、廉潔字畫、案例分析、召開廉潔從業教育會等形式，營造“以廉為榮、以貪為恥”的氛圍。

（二）注重排查，找準風險點。只有廉潔風險點找得準、找得全，防控措施才有針對性和有效性。體系建設項目組要采用定向查找風險的方式，確定各方面的廉潔風險排查重點，即：企業及所屬單位領導班子和中層及以上干部；具有管理權、審核權、考核權等重要業務崗位和人員；工作人員在工程建設、物資采購、資產處置等活動中進行監管的關鍵環節等。在確定風險排查重點的基礎上，廣泛采用問卷調查、現場訪談等方式開展風險排查，查找領導班子、部門（分場）和崗位個人的廉政風險點。共計開展問卷調查、人員訪談、溝通研討、開展廉潔從業風險防控工作培訓等，廣泛征集意見，最終確定關鍵業務領域的廉潔風險點。

（三）注重防范，完善防控措施。風險防范的主要任務是針對查找的廉政風險點，制定相應的防范措施和機制。體系建設項目組從五個方面出發梳理現有制度的缺失和管理上的漏洞。一是梳理內控制度。通過分析規章制度運行現狀，對現行制度進行廢、立、改，最終修改完善規章制度，形成橫向到邊、縱向到底的制度體系，做到廉潔風險防控全覆蓋。二是規范業務流程。以完善業務流程為主線，在原有業務流程的基礎上，通過內控診斷、識別與評價業務流程缺陷，對現行流程進行廢、立、改，最終形成的管理流程。并在流程環節中嵌入風險點、關鍵控制點和相應的控制要求，確保關鍵業務節點被監管到位。三是完善崗位職責。在各單位推行競聘上崗制度，經資格審查、競聘演講、綜合面試等一系列環節，使各級各類人員通過競聘走上管理崗位，規范機構設置。同時定員定崗，分解崗位職責，編制并更新部門職責的具體規定，形成“崗位職責-工作標準-考核監督-獎懲兌現”的責任鏈條。

（四）繪制風險流程圖。針對風險排查鎖定的風險點，編制“一表一圖”。“一表”即《廉潔風險防控工作防控表》，從風險可能涉及的業務領域、風險識別、風險防控措施等方面進行詳細描述，以條塊模式細化崗位職責風險和權力運行風險。“一圖”即《廉潔風險防控工作流程圖》，將風險事件全部嵌入業務流程，實現與業務流程環節的對接，并且在風險點的基礎上設置相應的關鍵控制點，通過建立控制措施對風險點進行防控，并通過定期的內控評價監督控制措施的執行效果，確保風險防控的閉環管理和全程監控。

（五）建立風險防控機制。針對防控措施落實難的問題，制定《廉潔風險防控約束機制》和《廉潔風險防控問責機制》。同時，積極暢通監督舉報渠道和信心報送渠道，公開公布新建舉報郵寄地址、舉報電話、舉辦郵箱等，制定《信訪穩定考核評價表》，實行“有事報事、無事報平安”的信訪報告制度，確保企業穩定和諧。

三、完善廉潔風險防控體系建設的一點建議

廉潔風險防控體系建設是一個不斷探索和糾偏的過程，需要企業針對發現的問題和不足，不斷改進完善防控措施，確保防控體系出實效。

（一）深化廉潔從業風險教育。認識決定行動。一是要繼續開展廉潔風險防控知識宣貫教育，既要把廉潔風險防控的目的和重要性講清楚，又要把“抓什么、怎么抓”講清楚，調動廣大干部職工參與廉潔風險防控的積極性和主動性。二是要廣泛開展廉潔從業風險教育，把握“正面激勵、反面警醒、主題突出、因勢利導”的原則，運用“疾風暴雨抓警示，和風細雨抓示范，吹風灑雨抓提醒，春風化雨抓文化”的教育方式，將廉潔風險防控教育常態化，增強干部對廉潔風險的認識、辨別和防范能力，提升領導干部和重點崗位人員廉潔自律意識。

（二）構建廉潔風險防控制度體系。一是建立健全與管理制度和管理流程配套的監督制度。以督導履行“一崗雙責”為抓手，充分利用述廉、“三重一大”決策監控、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾、企業職工代表大會監督、廉潔從業效能監察、黨務廠務公開、監事會監督、與檢察院機關開展廉潔共建活動等相對固定的控制渠道，打造監督制約防線，形成齊抓共管的合力，確保關鍵領域的防控措施得到有效落實。二是要建立健全廉潔風險防控考核機制。將廉潔風險防控考評與領導班子和領導人員年度考核、懲防體系建設、落實黨風廉政建設責任制相結合，同部署、同要求、同督促、同獎罰。通過組織查、自查、互查等方式，對廉潔風險防控各項措施的落實情況進行考核，考核結果納入單位及個人年度績效考核體系和提拔任用、崗位競聘的重要參考內容。

（三）確保風險防控體系建設的持續性。風險防控體系建設是一項需要穩步推進、動態管理、持續改進的系統工程，工程的關鍵是制度和流程的執行，只有執行到位，各項項目成果才能發揮其應有的價值，企業管理提升才能落到實處。后續工作中，項目組要持續關注廉潔風險防控機制的運轉情況，即對制度流程執行情況開展多次測評，測評范圍和內容要覆蓋關鍵領域，測評方式要合理科學，檢查實際業務中是否按照制度流程的要求執行。對于測評中發現的問題，要逐個進行分析，并與相關部門及崗位進行溝通，判斷是設計缺陷還是執行缺陷，并提出修改意見，不斷完善制度和業務流程。