高校科研廉政預警機制初探

陳誠

（福州大學至誠學院，福建 福州 350002）

高校科研廉政預警機制初探

陳誠

（福州大學至誠學院，福建 福州 350002）

高校科研管理存在道德自律為主、權利監督不合理、缺乏實時動態監督機制等問題，應立足于高校科研自身特點，探討高校科研腐敗動機、機會和行為的關系，理清構建高校科研廉政預警機制的作用原理。構建高校科研廉政風險預警機制，需要依托科研審批管理系統，實現從源頭開始預防科研腐敗。

高校科研；廉政預警機制；動態監督

一、現狀與概念

伴隨著國家的高投入與高期望，沒有帶來相應的科技創新效應，科研經費腐敗問題卻益發嚴重，亂象叢生。科研經費被揮霍浪費，大量用于與項目無關的費用開支，早已是中國科研界心照不宣或是習以為常的秘密。高校廉政風險指高校各級管理干部、教職員工在從政、從業過程中發生腐敗的可能性。高校科研廉政預警指的是對高校科研部門的廉政警素進行現狀實時監控分析以及對未來預測警報。高校科研廉政預警機制研究目的在于立足高校科研的特殊性，預防腐敗的發生，控制腐敗行為的范圍和程度，同時在一定程度上糾正已有的偏差行為。機制重在預警，即使用少量的資源進行預防，居安思危，未雨綢繆，從源頭開始進行廉政工作，而不是時候追究，話大量的資源進行追究和補救。

二、高校科研管理存在的問題

1、道德自律為主

科研人員道德水平的高低以及職業責任感的強弱決定了其抵御腐敗的免疫力強弱。一方面，道德本身的約束力較弱，其天性決定了它沒有強制威懾的約束效果。個人信念與個人利益的沖突加上人性利己的本性，在阻止腐敗的社會條件和監督機制殘缺的條件系，使得科研道德易發生缺位、下滑。另一方面，中國的科學道德問題相對于外國來說要更為嚴重，這在我國科研界已經基本達成共識。中國公眾對科學道德的理解程度、科技界對科學道德建設的重視程度、對違反科學道德問題的公開化程度、有關部門對科學不端行為防范的力度等，都與國外存在一定的差距①，道德的失范在科研經費的使用方面表現尤為突出。

2、權利監督不合理

雖然每個高校或是科研單位都對科研經費的申報和使用制訂了相關制度規，但執行力度較弱。具體原因為：1）還未形成統一、明確的科研經費使用的系統法律，各科研單位無法可依；2）高校為鼓勵科研人員多申請項目，放松管制，作為一種激勵，默認不合法但上至管理者下至科研人員皆認為可作為合理激勵手段的做法；3）不同經費來源單位、監管組織都自有其制度規定，其管制范圍不同，有所沖突，模糊了經費使用合法范圍的界限；4）管理層多對科研人員持理解、同情的態度，形成了非正式的組織文化，使得對科研經費的監督更加弱化；5）信息不夠透明，權利主客體信息不對等，項目負責人個人量裁權過大，無統一、明確的指標，使科研經費行使過程中的社會監督弱化。

3、缺乏動態實時監督機制

現有的科研廉政風險管理缺乏動態實時監督機制缺乏對科研經費執行的有效監控，缺乏項目執行的信息反饋，多為事后控制懲處，不能及時發現風險，既成事實往往已經造成相當大且無法追回的損失，這既包括資金的損失，也包括人才的損失，效力較差。

二、構建高校科研廉政預警機制的基本原理

科研腐敗形成的主觀因素是在科研或相關行政人員思想發生危機，以權謀私的主觀意愿戰勝了自律約束，這是腐敗產生的動機；科研腐敗形成的客觀因素是制度失效，表現為廉政機制存在弊端或漏洞、總體科研政策方針存在問題或錯誤導向、阻止腐敗的社會功能殘缺或受阻等，這是腐敗產生的條件。

高校科研廉政預警機制實行權力信息系統全面實時監督和公開透明，風險及時預警，可以弱化腐敗動機。根據“經濟人”假設，科研相關人員都是合乎理性的個體，他們力求以小的代價獲得大的利益，不會主動損傷個人利益。腐敗動機的產生與強弱是建立在其對腐敗機會、成本、腐敗行為帶來的后果或利益進行理性分析的基礎上的。如果科研相關人員察覺到存在較明顯的腐敗機會，付出的成本相對較低，而被發現并獲得處分的幾率較小，會促使發生腐敗行為②。

三、依托科研審批管理系統，構建風險預警機制

高校科研廉政預警機制需要注重全面性、重點性與動態性。機制建立的第一步是要對具體相關崗位責任人的崗位職責和廉政職責進行基于業務流程的明確規定，并進一步進行量化、檢查、考核，這樣有利于動態監督科研系統，對沒有落實和落實不足的單位和部門實施實時的責任追究。同時，廉政預警機制要突出監測重點，通過已有案例的數據分析與高校科研部門自查自評風險等級，找出科研廉政風險多發領域、高危環節、風險征兆操作等，分級進行防控。

高校科研廉政預警機制以科研經費運行全過程的廉政風險監測機制為主，輔以廉政風險追溯機制、廉政風險考核機制和廉政風險申訴機制，如圖1所示。

圖1廉政風險預警機制框架

1、廉政風險監測機制

廉政風險監測機制，是通過科研審批管理系統收集信息，根據信息進行挖掘分析風險征兆，尤其注重檢查各不同層級的風險點，對風險等級進行界定，及時將預測風險通知各風險點崗位責任人，使得各崗位責任人能夠查詢風險信息，并根據系統建議及時做出反應。

（1）信息收集：足夠、全面、及時的信息是風險監測預警的基礎。在科研經費廉政風險監測機制構建過程中，要針對日常數據監控力度較低的現狀，建議取得數據方式分以系統自動成表為主，自動捕捉各類操作、非操作信息，自動進行監測數據的存儲和挖掘，以系統日志查詢和人工填送報表兩種取得數據方式為輔。

（2）風險征兆分析：對歷年我國各高校科研腐敗案例進行剖析，找出科研經費腐敗高危環節并劃分風險等級、各風險點腐敗操作方式集合等，對科研經費運行過程中的風險點進行確定。接下來通過大數據分析方式，對各風險點的相關操作進行關聯性分析，指出各風險點的風險征兆操作，對風險源進行溯源分析，進而采取有效的措施進行規避和控制。

（3）風險等級評定：在風險征兆分析的基礎上，對各風險點進行綜合指數運算，根據權利的重要程度、風險的危害程度、風險發生的概率、該點的控制操作效率、該點的穩定性、異常操作的安全指數等指標對各風險征兆進行等級評定，分“高、中、低”三個等級對各風險點及風險征兆進行定級，對異常情況進行多層次多部門的安全預警，并生成風險等級日志，以供管理部門對其后期的數據挖掘和情況跟蹤。

（4）風險預警：系統將風險征兆分析和風險等級評定等項目運行異常信息及時直觀地展現給監管人員和項目負責人，并自動提示降低風險的操作及修正時限。項目負責人與參與人員可以隨時查看自身的評級結果以便根據結果做出相應反應達到自覺預警、發現偏差并糾正的目的。

2、廉政風險追溯機制

廉政風險追溯機制依賴于廉政風險預警機制系統的跟蹤日志，它能夠把各個項目從申請、報銷到結題等環節都一一記錄到數據庫中，在需要的時候為項目監管機構和公眾提供從源頭到運行的追溯查詢。需要做到兩個方面：

（1）項目糾偏：項目糾偏要求廉政風險預警機制落實好制度執行，明確制度執行的責任部門和責任人，在腐敗行為已經發生的情況下，借助廉政風險預警機制系統的跟蹤日志，從源頭開始重新對制度執行情況進行審查，找出風險忽略點、風險發生點以及相應的負責人，對違反制度的行為，隨意變通、惡意規避等行為，決不姑息遷就，并及時對既成事實進行補救。建立廉政風險黑名單及廉政風險高危名單，對涉及的相關負責人及組織，采取限制其申報、名單公示等手段來進行風險預防。

（2）機制糾偏：機制糾偏要求廉政風險預警機制必須是動態的、開放的，在實踐過程中不斷發現風險忽略點和風險錯估點，要根據高校發展的新形勢、新情況、新問題，及時制定和優化風險預警機制系統，對廉政風險預警機制進行動態修正優化，推進源頭治腐工作向縱深發展。

3、廉政風險考核機制

系統將根據各風險點監測情況信息對各項目、各項目管理部門、項目負責人自動生成系統廉政風險分數，項目負責人與項目申請管理部門自查也按照既定標準對各環節進行等級評定，結合項目發布部門對各項目的監督評定，最終得出各項目、各項目管理部門、項目負責人的廉政風險總分數。將廉政風險分數納入科研人員績效考核范圍，作為獎勵、評先、評優的重要依據。

4、廉政風險申訴機制

可采用系統線上申訴的方式，專設板塊對系統的風險防控限制操作和風險評價予以反應，系統后臺管理員需及時對反應進行處理反饋；也可采用線下申訴談話的方式，談話要查清事實，區分責任，并分析原因，避免廉政風險演化為腐敗行為，盡量減少腐敗行為的發生。

廉政風險申訴機制需要和廉政風險追溯機制相結合，通過對申訴進行總結分析，糾正廉政風險預警機制的不合理處進行動態修復優化，發現新的風險點，對現有少發風險點的等級進行降級或取消，實行廉政風險動態管理。

注釋：

①吳善超，孟輝，張存浩.關注科學不端行為［J］.世界科學，2005，（1）:10-12.

②洪宇，任建明.電子監察在預防腐敗中的應用――基于青島市的案例研究［J］.廉政文化研究，2014，（2）:52-58.

G47

A

1008-7508（2015）12-0124-02

2015－11－19

陳誠（1986－），女，黑龍江雙鴨山人，福州大學至誠學院管理系教師，碩士研究生，研究方向為電子政務。