貧困研究概況與述評

張明龍++池澤新

摘要：在梳理學術界關于貧困研究成果的基礎上，從貧困的內涵、貧困的根源等兩個方面介紹貧困研究的概況，并做簡要述評。主要結論是：（1）貧困的內涵從最初的以生活貧困為主，擴展到以社會貧困、功能性貧困為主，且其外延不斷延伸；（2）貧困的根源認為是社會狀態下的不平等產生的，與自然選擇無關。

關鍵詞：貧困內涵；貧困根源；貧困進展

中圖分類號：F299.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673-29IX（2015）08-0004-03

進入21世紀，全球經濟不斷發展，國家之間聯系更加緊密，各種問題層出不窮，究其根源，往往是貧困所導致。貧困是人類面臨的共同問題，在發展中國家，反貧困依然是一項十分艱巨的歷史任務。隨著反貧困的不斷深入，人們對貧困及其根源的認識也不斷加深。回顧和梳理有關貧困的認知，探尋貧困的不同層次、不同角度的根源，對于更加深刻地認知貧困，更加有效地緩解貧困，無疑是必要的。

一、貧困內涵的研究進展

貧困內涵的認知是一個充滿爭議的命題，到現在為止，對貧困的認知從最初的滿足基本生活的需要到目前的功能性貧困的定義，其內涵的外延不斷擴展，對貧困內涵的理解也經過學者們的研究不斷充實和豐富。

早期的貧困定義主要是基于滿足生理性生活的需要。19世紀末，Charles Booth和Seebohm Rowntree對貧困的定義做出了主要貢獻。Booth對貧困的定義是基于對生活必需品的需要進行闡釋，指那些沒有能力去支付“生活必需品”的人的生活狀況；Rowntree則是以貧困的分界線作為貧困的內涵據以定義，以必須滿足“生理效率”的收入作為貧困分界線，把部分人群歸結為貧困人口。世界銀行《1980年世界發展報告》指出，“當某些人，某些家庭或某些群體沒有足夠的資源去獲取他們在那個社會公認的，一般都能享受的飲食、生活條件、舒適和參加某些活動的機會，就是處于貧困狀態。”世界銀行《1990年世界發展報告》指出：“貧困，即缺少達到生活水準的能力?！备鶕澜玢y行前后十年的發展報告，可以看出對貧困的定義也在與時俱迸，從起初的對貧困的認知是一種沒有足夠的資源獲取社會公認的機會到貧困是一種缺少的能力，這說明對貧困的認知不僅僅是從簡單的維持生活的必需品的方面加以認識，更重要的是從個人能力方面加以深化，重新探索。中國國家統計局農調總隊把貧困定義為“個人或家庭依靠勞動所得和其他合法收入不能維持其基本的生活需求”。以上對貧困的定義，都是基于物質層面即生理需求需要來闡述的，遠沒有進行更加深入的分析，也許是囿于當時的環境所致或者人們對貧困的認識沒有進行更加深刻的探索，抑或者是當時的貧困現象并沒有今天的現象如此復雜多變。事實上，張莉莉認為貧困被視為經濟收入不足以維持其基本的生活狀況需要的觀點，在早期研究中相當普遍。

進入20世紀70年代后，對貧困的研究不再僅僅局限于生活物質層面這一單維度的研究，而是更加注重生活能力方面等多維度的研究。以英國蘇塞克斯大學發展研究所的羅伯特·錢伯斯為代表的西方學者，將能力因素引入貧困之中，以人類學為基礎拓展了貧困的研究視野。貧困的判定開始由簡單的物質層面到不斷擴展的多維度層面的視角觀察。印度著名經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者Amartya Sen在其代表作《貧困與饑荒》和《以自由看待發展》兩本書中提出了能力貧困的概念。他認為，貧困不能僅僅用經濟上的物質來衡量，更重要的是人的能力的衡量，基于對某種程度的福利的機會的衡量。他指出，“貧困不僅僅是相對地比別人窮，而且還基于得不到某些基本物質福利的機會，即不擁有某些最低限制的能力……貧困最終并不是收入問題，而是一個無法獲得某些最低限度需要的能力?！笔澜玢y行《世界發展報告（2000/2001）》吸收了他的貧困概念，在基于人們福利的基礎上，又加入了對人自身的能力的強調和社會對人自身的外部沖擊，明確貧困的定義為：“貧困是指福利被剝奪的狀態，貧困不僅僅指收入低微和人力發展不足，它還包括人對外部沖擊的脆弱性，以及缺乏發言權、權利被社會排斥在外?！贝撕?，對貧困的內涵的研究僅在拓展其外延上認知，并沒有取得更多的研究結果，而且大多數學者很少在對貧困的內涵做主要研究，從而轉向著重對減貧和扶貧方面的研究。

在對國外研究貧困的基礎上，我國學者根據我國實際情況從經濟、政治、文化等多重視角觀察貧困現象和定義貧困。童星、林閩鋼（1994）指出，貧困是經濟、社會、文化落后的總稱，是由低收入造成的基本物質、基本服務相對缺乏以及缺少發展機會和手段的一種狀況。趙冬緩、蘭徐民（1994）認為，貧困指在一定環境（包括政治、經濟、社會文化、自然等）條件下，人們在長期內無法獲得足夠的勞動收入來維護一種生理上的需求的、社會文化可接受的和社會公認的基本生活水準的狀態?？禃怨猓?995）認為，貧困是一種生存狀態，在這種生存狀態中，人由于長期不能合法地獲得基本的物質生活條件和參與基本的社會活動的機會，以至于不能維持一種個人生理和社會文化可以接受的生活水準。關信平（1999）認為，在特定的社會背景下，部分社會成員由于缺乏必要的資源而在一定程度上被剝奪了正常獲得生活自理和參與經濟、社會活動的權利，并使他們的生活持續性低于社會的常規生活標準。由于廣大學者的不斷探索和研究，致使貧困的外延逐漸擴大，并逐漸與其他相關因素結合，探索貧困的多重內涵。王云多（2013）研究指出，教育的發展可以為減少貧困作為力量支撐，這也是從另一方面間接指出了貧困的內涵。即貧困不僅是物質層面，也涉及到精神層面和社會層面，以及功能性層面的理解和探求。這些研究和闡述豐富發展了貧困的內涵，為人們更好地認識貧困擴展了視野。

二、貧困根源的研究進展

在貧困的根源研究中，不同的學者有著不同的理解和解釋。

西方的學者研究中，影響較大的有貧困自然說、貧困經濟說和貧困社會政治說等。

英國人口學家馬爾薩斯是“貧困的自然說”的典型代表，他將貧困產生的持續原因歸結為一種自然機制，這種自然機制是自然法則所規定的，類似于達爾文的“適者生存”理論，是人力難以有效改變的，只能被動的去接受。美國學者納克斯的資本缺乏論、納爾遜的低水平均衡陷阱理論、來賓斯坦的臨界最小動力理論與依附理論等是“貧困的經濟說”的典型代表，他們將貧困歸結為某種收入分配格局的產物，收入分配的不平等是貧困的直接根源，但他們的研究中并沒有指出收入分配的不平等是什么原因造成的。而社會學者試圖從社會分層的意義上來分析貧困的根源，他們認為，“在分層的意義上，貧困就是一種不平等”，應該從社會結構或社會制度上尋找貧困的根源，這就是“貧困的社會政治說”。

隨著對貧困認識的深化，對貧困根源的研究從靜態轉向動態，形成了動態性理論。主要有：一是貧困的季節性理論。Lipton研究發現，那些只能獲取80%必需營養的人口對食物供給和報酬性務工的季節性表現出極高的脆弱性，能量攝取低和季節性的不穩定相聯系，就業的季節性波動是極端貧困的重要原因；二是貧困的代際傳遞理論。20世紀60年代，美國經濟學家在研究貧困階層長期性貧困的過程中發現家庭貧困呈現出代際繼承現象，提出了“貧困代際傳遞”概念，亦即貧困以及導致貧困的相關條件和因素在代際之間進行遺傳。

我國學者關于貧困根源的探究也大多從自然、經濟和社會等方面進行，但一直是以靜態分析為主。

吳敬璉認為，農村貧困的根本原因在于農村人口太多，人均占有的生產資料太少，貧困問題的產生是由于人們在占有生產資料等方面的不平等所引起的。劉龍、李豐春認為，農村貧困根源在于其積淀的貧困文化。劉堯認為，農村貧困的根源是知識貧困，消除農村知識貧困的根本途徑是開發農村人力資源。謝惠媛指出，貧困國家之所以貧困，是因為現有的經濟制度和世界秩序并沒有給這些貧困國家的發展創設公平的環境。

在關于貧困根源的諸多觀點中，人們在社會狀態下存在的不平等是導致貧困的根源的觀點仍然引起眾多學者的討論。法國學者盧梭在1753年撰寫的《論人類不平等的起源和基礎》一文中認為，在社會狀態下，私有制和私有觀念的出現，加劇了人類的不平等，包括經濟地位、政治地位、宗教地位和道德地位上的不平等。美國社會學家皮特·布勞認為，不平等是一種差異，即人們在各方面的相對比較間的差異形成不平等，人們在社會狀態下存在的不平等是導致一系列問題的深層原因。這也是說明貧困問題的由來和發生是由于社會層面的人類之間關系不平等導致的，貧困的根源就是人類間的不平等。例如，瑞典經濟學家岡納·繆爾達爾認為“不平等及其加劇的趨勢成為對發展的限制與障礙的復合體”；陳晨、劉坤指出，進入社會狀態以后，首先出現的是經濟上的不平等，而經濟上的不平等造就了貧困。

許多學者對原始積累不平等的占有導致的貧困問題進行了充分的研究。美國經濟學家R-納克斯在其1953年出版的《不發達國家的資本形成問題》中認為，資本形成（即資本積累）是經濟增長和發展的重要因素，在不發達國家中，貧窮既是其資本形成率低下的原因，也是其結果。瑞典經濟學家繆爾達爾1957年提出循環累積因果理論，后經卡爾多、迪克遜和瑟爾沃爾等人發展并具體化為模型。梁琦研究指出，“在一個動態的社會過程中，社會經濟各因素之間存在著循環累積的因果關系。在存在地區間不平等的條件下，經濟力和社會力的作用使有利地區的累積擴張以犧牲其他地區為代價，導致后者狀況相對惡化并延遲其進一步發展，由此導致不平衡狀態的強化并進一步導致被弱化區域間的貧困加強?！?/p>

三、簡要述評

本文從貧困的內涵和貧困的根源著手分析，對貧困內涵的變化進行了梳理，發現對貧困內涵的變化主要是基于社會水平條件的改變和社會的迅速發展，部分學者對貧困的理解不再僅限于生活物質層面的分析，而是更加注重人的能力的研究，指出功能性能力的缺失也會導致貧困，并把其作為廣義上的貧困的內涵。對貧困的根源的梳理，主要是從西方學者對貧困的研究以及中國學者基于中國國情的探索，從不同角度進行探求貧困根源，并提出了自己的見解，進一步豐富和發展了貧困根源的理論，但沒有從人類社會發展的進程中的人類在享有資源的不平等方面發展和提升貧困根源的理論。

在發展經濟學研究中，貧困問題占有重要的地位?；仡櫤褪崂韲鴥韧鈱W者關于貧困問題的研究，可以發現：一是大多數學者承認貧困是一種客觀的現象，發生或者表現于社會生活中，可為人們感知，易為社會大眾甄別，也正因為如此，所以貧困問題才會引起人們的關注。二是盡管貧困表現于社會生活之中，但是其產生的原因卻不容易揭示，這說明貧困根源具有深刻性、復雜性，并且需要具體問題具體分析。從一般角度看，經濟的、社會的、政治的、自然的因素可能是導致比較普遍的貧困原因；至于個別的、具體的貧困現象，則其原因可能更為復雜、具體。作為經濟學、社會學等學科意義上的貧困問題，是指發生面比較廣、持續時間比較長的貧困問題，往往具有相同的原因，或者其根源隱含著共性和個性，因而具有學科研究的意義和價值。本文回顧、梳理的貧困方面的研究觀點也正是從這個意義上來歸納的。三是人們對貧困及其根源的揭示呈現由表及里、由淺人深的過程，既符合認識規律，也符合經濟社會發展歷程。在早期的貧困研究中，主要關注貧困的概念、測度和發生機制。英國工業革命后，對貧困的研究日益增加，無論是從經濟學上的研究，還是從社會學等其他方面的研究，都取得了巨大的成果。第二次工業革命后，西方國家經濟迅猛發展，人們生活水平不斷提高，因此對貧困的定義出現了相對貧困和絕對貧困之別。20世紀80年代，印度經濟學家Amartya Sen提出了能力貧困概念后，對貧困的研究得到了長足的發展。貧困的定義經歷了一個從簡單到復雜、由狹義到廣義不斷擴展的過程，從最初強調物質和收入絕對數量的多少，逐漸發展為包括社會公平和發展機會的大小等方面。

貧困是人類生活一切不幸的根源，即便到了高度發達的后工業社會，依然存在，這說明關注貧困、研究貧困、破解貧困，仍然是一個長期的歷史任務。在關于貧困的表象的認識不斷豐富的同時，關于貧困根源的揭示不斷深化，是一個明顯的趨向。在這個深化研究的過程中，準確判定貧困的原因，采取精確措施攻克貧困，應該是一個值得研究的方向。