試析BOT項目模式在工程建設中的應用

郭丹丹

（中原環保股份有限公司，河南鄭州 450000）

試析BOT項目模式在工程建設中的應用

郭丹丹

（中原環保股份有限公司，河南鄭州 450000）

隨著國民經濟的快速增長，工程建設行業作為國民經濟的重要支撐，其行業的發展對國民經濟的增長起著決定性的作用。BOT項目模式作為工程建設的重要組成部分，選擇與之相適應的施工模式，才能更好地提升工程的質量。本文主要對工程建設中BOT模式的概況、優勢及運作流程進行分析與探究。

BOT模式 工程建設 概況 優勢 運作流程

隨著我國科學技術的不斷進步，在工程施工中，只有根據施工現場的具體要求，選擇與之相適應的施工模式，才能更好地提升工程的質量，這也是施工的重點內容。將BOT項目模式應用到工程施工中，可以對國家工程建設資金缺乏問題進行有效處理，并獲得了較高的社會效益與經濟效益，并展現出較大的發展前景。

1 BOT模式的概況

BOT模式是英文Build（興建）、Operate（營運）、Transfer（轉移）的縮寫，是民間興建營運后轉移模式，也就是一種公共建設的運用模式（圖1）。BOT模式是把政府規劃的工程由民間投資與經營一定時間后，隨后經政府回收經營。這種項目模式，最早案例出現在18世紀中葉的土耳其，由國內外承包商共同參與公共部門民營化政策的規劃。政府限制該機構公共產品、服務提供的數量及價格，但確保私人資本能夠具有一定的利潤空間。由政府與私人機構共同分擔整個過程的風險。結束特許期限時，遵循約定私人機構必須向政府部門移交設施，隨后政府指定部門進行經營與管理，也可以說，“基礎設施特許權”更符合BOT的意義。

2 BOT項目模式的應用優勢

自1984年BOT項目模式在諸多國家得到了大量的應用，可以對國家工程建設資金缺乏問題進行有效處理，并獲得了較高的社會效益與經濟效益，并展現出較大的發展前景。隨著我國經濟體制改革的不斷深入，國家對工程建設領域投入的國有資金越來越少，逐漸向投資多元化的方向發展，并將市場競爭機制引入，以此對工程建設效率進行有效提升，并對社會服務價格進行相應的降低。促使BOT項目模式在工程建設中得到了廣泛地應用。

（1）對政府直接財政負擔進行降低，并對政府借貸負債義務進行有效減輕。全部項目融資負債責任必須向項目發起人進行轉移，政府不需要對支付項目借款進行保證與承諾，對其信用也不會造成嚴重的影響，對政府債務風險進行有效避免，政府還可以在其他項目投資和開發中利用這些原有資金。

（2）對風險的轉移和降低十分有利。國有部門將所有項目風險都向項目發起人進行轉移，BOT項目模式有效結合發起人的投資利益及合同履行義務，進而對項目超支預算風險進行有效降低。

圖1 BOT運營框架

（3）對項目運作效率進行有效提升。作為一種對設計管理實效進行有效提升的方式，BOT項目模式面臨的風險主要是由巨額資本投入及項目周期長等因素引起，在私營企業的共同參與中，對于項目要求，貸款機構與政府相比，更為嚴格。同時，私營企業在規避風險中，為取得較高的利益，促使其客觀中必須對自身管理不斷強化，并對造價進行合理控制。基于此，即使工程建設項目具有大量的前期工作量，但步入施工階段后，項目設計、施工及營運都將獲得極大的效率，更能提高服務質量。

（4）BOT項目模式可以對社會、人們的需求進行提前滿足。選用BOT項目模式可以對政府現階段無力投資建設，但又急需建設的工程項目進行施工建設。在其他資金投入后，可以在政府有能力建設前進行工程建設并將其作用充分發揮，進而提高社會生產力的發展，對國民經濟發展提供強有力的保障。

3 BOT項目模式在工程建設中的運作程序

3.1 項目方案確定

工程建設項目方案確定環節將提出項目建設必要性及項目目標確定作為主要研究目標。政府傳統的融資工程建設項目，一般會進行咨詢公司及設計院的聘請，進行項目建設書與可行性研究的編制，同時利用咨詢會議及審查會議召開的方法優化項目的各個方面，如規模、技術及經濟等，計劃管理部門通過批文下達的形式進行確定。

BOT項目在確定項目方案這個環節相比政府傳統項目，存在諸多差異，如項目建設必要性的確定是其主要目標，同時對設計規模及項目需求進行研究與確定，不用對項目選用何種技術及投資額度及利潤進行確定。基于此，在工程項目招標文件中可以不對項目技術方案及實施方案進行詳細規定，僅僅需要在規模、技術及經濟等內容上規劃出大致輪廓即可。在項目設計等方面應對投標人的新想法加以鼓勵，并對其技術及經驗優勢加以發揮，進而對投標方案中政府進行最佳方案選擇十分有利。

3.2 項目確立及招標

立項是指《項目建議書》與《可行性研究報告》以文件形式在計劃管理部門的同意下進行批復。現階段，隨著我國經濟體制改革步伐的不斷加大及經濟全球化的不斷深化，工程項目立項管理程序及審批權限系統也愈加完善。在招標文件發布前，BOT項目遵循國民相關規定進行項目立項程序十分重要。如項目已經立項則可以對招標后的項目審批風險進行有效降低，并對投標人參與項目的積極性進行有效提升。

完成工程項目立項工作后，就進入了招標階段，這個階段主要分為6個方面，第一招標委員會及招標辦公室的成立；第二，中介機構的聘請；第三，研究項目技術問題，對技術要求加以明確；第四，資格預審文件的準備，并進行資格預審標準的制定；第五，項目結構的設計及項目條件的落實；第六，招標文件、特許權協議的準備及評標標準的制定。

3.3 組織投標

資格預審階段應對項目感興趣的公司加以邀請，也可以通常媒體對招標進行宣傳。資格預審參與的公司應進行資格申請文件的提交，如技術實力、工程經驗、財務情況等。招標委員會必須組織資格預審專家組，分析與比較這些文件，并進行最終投標名單的擬定，在招標委員會在截止投標后應進行評標委員會的組建，遵循招標文件的相關要求評審投標人上交的標書。在招標文件內應明確評標標準。選擇何種評標方式對最終評標結果具有關鍵性的作用。通常情況下，不能更改招標文件中對評標標準的規定。

完善招標文件基礎工作后，進行資格預審結果通知的發布，并將投標邀請書發給通過資格預審的投標人。資格預審通過的投標人在接收到招標委員會書面邀請后，當確定投標后，必須遵循招標相關規定，制定較為準確的投標書。應標明以下內容，如設施型號及產品服務水平、工程施工進度及工期等。在標書準備階段，應分析其風險并進行合理分配，如對標書內容存有疑問，投標人可以及時提出，招標人應以書面形式將解答內容傳達給投資人。

3.4 合同談判

招標委員會在決標后必須在中標者和政府之間進行合同談判。因BOT項目具有較長的合同談判，而且十分復雜，在工程建設中往往涉及到多種合同，合同談判的最終目的就是通過中標人進行項目資金的籌集，選擇最佳投標人。在簽訂特許權協議前，政府與中標人在合同談判及修改方面必須花費大量時間及精力。完成合同談判后，中標人必須進行《可行性研究報告》的報批，同時進行項目公司的組建。項目公司應正式和多個部門進行相關合同的簽訂，如貸款人、建筑承包商等，隨后項目公司和政府進行特許權協議的正式簽署。

3.5 實施階段

在全部合同簽訂后，項目公司則開始實施階段的工作，遵循合同相關要求，工程設計進行設計單位的聘請，工程施工進行總承包商的聘請，工程項目完工后，則進入商業運作階段，這個階段項目公司必須對項目加強管理，并做好養護工作。由此同時，項目公司則應進行相應費用的收取，得到其相應地經濟利益，遵循相關合同規定，并進行貸款及利息的償還。通常情況下，BOT項目可以先進行部分工程的完成，當其具有相應運行條件后，就可以進行經營，這樣可以及時進行投資效益的回收，遵循相關規定進行綜合性開發公司的適時組織，綜合開發項目，確保項目投資人的經濟效益。

3.6 項目移交

遵循雙方特許協議的簽訂內容，在合同規定時間期滿后，向政府和指定機構移交項目設施。政府在BOT項目實施階段應對各個階段進行檢測與監督，只有這樣才能確保項目遵循合同要求進行實施。同時，項目公司必須進行工程維修保養施工，隨后進行相應文件的移交，為項目移交提供便利，并為政府的后期運營提供強有力的保障。

4 結語

綜上所述，隨著經濟全球化的不斷深化，BOT項目模式在諸多國家得到了大量的應用。這種項目模式不僅可以縮短施工工期，還可以提高工程質量，為工程經濟效益與社會效益的實現提供了強有力的保障。在工程建設過程中應嚴格遵循相關要求進行BOT項目模式的應用，只有這樣才能確保工程建設的有效性，才能有效提升工作效率。

［1］陳玲.BOT投資項目的風險管理研究［A］.首屆海峽兩岸土木建筑學術研討會論文集［C］，2005年.