核電工程全面管理體系研究與實踐

郝宏生，楊名一，陳志剛

（中電投江西核電有限公司，江西　九江　332000）

核電工程全面管理體系研究與實踐

郝宏生，楊名一，陳志剛

（中電投江西核電有限公司，江西九江332000）

做好管理提升、順利實現管理目標一直是核電公司熱點關注的話題。然而，管理能力要提升，體系建設需先行。文章結合公司全面管理體系建設實踐，簡要介紹了核電工程全面管理體系建設的全過程，并對其關注重點進行歸納和總結，以期對后續核電公司管理體系建設提供參考和借鑒。

核電工程；全面管理體系

核電廠是一項高科技、技術復雜的大型系統工程，投資巨大，工期漫長，接口繁多，風險因素眾多，公眾敏感性極高，經營、管理過程中必須充分考慮核安全的問題，系統實施規范化和標準化的管理。核電工程建設管理中存在很多不同的管理領域，許多管理要求是相同或相似的，領域之間存在相關性，如質量、環境、安全、進度、投資財務、人力資源等領域莫不息息相關、相互依存。核電公司作為核電廠營運單位，對工程的質量和安全承擔全面和最終責任，有必要借鑒國際公認、先進管理體系標準，對各項管理領域進行整合和優化，建立和實施一套以核安全為中心、集合核電公司項目管理和基礎管理于一體的全面管理體系，進行系統和高效管理，科學合理地調配資源，優化管理結構，順利實現管理目標，確保電廠成功建設和后續長期安全、穩定、經濟運營，實現可持續發展。核電公司在項目建設前期就應盡早策劃、全面啟動和持續改進全面管理體系建設。

1　核電工程全面管理體系

《質量管理體系要求》（ISO 9001）［1］《職業健康和安全管理體系要求》（ISO 14001）［2］和《環境管理體系要求》（OHSAS18001）［3］3個標準是國際質量、環境和職業健康安全管理領域成功經驗的歸納與濃縮，是企業實施規范化和標準化管理的重要載體。核電工程全面管理體系是HAF003［4］、ISO 9001、ISO 14001和OHSAS 18001等“多標”一體化整合管理的再擴展和再提升。為滿足相關方需求及期望，規范各項管理活動，提升風險控制能力，實現管理目標，促進可持續發展，中電投江西核電有限公司于2010年9月引入ISO 9001、ISO 14001和OHSAS 180013個國際標準，遵循《核電廠質量保證安全規定》（HAF003）等核安全法律法規，充分借鑒《核設施和活動的管理體系》（IAEA GR-R-3）［5］，大力開展以核安全為中心、以質量/安全/環境為基礎的全面管理體系建設。

2　體系建設的具體做法和實踐

在整個全面管理體系建設過程中，通過不斷探索、總結經驗并持續改進，形成了一套較為合理的工作方法和流程。下面，以PDCA循環為主導，從體系建設準備→體系策劃和建立→體系評價和改進，簡要闡述全面管理體系建設的做法和實踐。

2.1體系建設準備

一個良好的計劃是事情成功的必然條件。為保證全面管理體系建設的順利開展，應成立專項組織機構，認真開展體系調研，選擇有豐富經驗的咨詢單位，對整個體系的建設過程進行統籌考慮、充分識別與合理安排，明確各階段開展的主要工作及各部門承擔的職責，制定并實施專項推進計劃。全面管理體系建設工作流程如圖1所示。

圖1　全面管理體系建設工作流程Fig.1　The flow of establishing the comprehensive management system

2.2體系策劃和設計

在全面管理體系的策劃和設計［6］時，一要關注策劃和設計的前瞻性，有效借鑒良好實踐經驗，充分考慮生產準備、核電運行的未來需求，通過業務架構設計和業務單元分析，設置科學有效接口，全方位考慮企業運作效率和效果；二要關注策劃和設計的可操作性，從資源準備、實施時機、啟動要點、未來的遠景目標等方面全方位規劃，保證當前有能力和資源實施。

2.2.1創建體系過程模型

按照“過程方法”和“系統方法”管理的基本原則，全面管理體系一般分為以下5個過程：一是全面管理體系。領導層制訂企業使命、愿景、管理政策、發展戰略，為核電發展指明方向；通過制訂管理目標指標和規范企業風險和流程管理，實現企業的戰略目標。二是內部環境。培育形成積極的企業文化。加強黨群管理，建立通暢的信息交流機制，塑造良好的企業內部環境。三是資源管理。提供充足的人力資源、基礎設施、財務資源等，明確組織機構、職責分工，為管理體系有效運行奠定資源基礎。加強公共關系、信息、后勤服務、科技創新等方面的管理，為企業發展提供支持。四是工程建造與生產準備。按照業務分類和組織職能分配，劃分為工程建造和生產準備策劃，與相關方有關的過程，設計、采購、工程建造和生產準備過程控制，監視和測量設備控制，職業健康安全與環境控制和應急準備和響應等管理過程。五是測量、分析與改進。通過對過程的檢查與監督、相關方滿意度測量、體系監察與監督、經驗反饋、管理部門審查、創新和審計與紀檢監察等過程進行識別分析，持續改進全面管理體系。

2.2.2確定核心業務模型

在確定全面管理體系基本模式和活動過程邏輯的基礎上，應對核電工程建設過程中的各類管理業務和特點進行全面梳理，建立核心業務模型。全面管理體系核心業務模型如圖2所示。

2.2.3全面管理文件體系設計

圖2　全面管理體系核心業務模型Fig.2　The core business model of the comprehensive management system

在工程建設階段，核電公司全面管理體系文件一般分為管理政策、管理大綱/程序和工作文件3個層級，涵蓋公司基礎管理、工程管理和生產準備的各項業務領域管理：1）第一層次：《質量保證大綱》和《全面管理手冊》，是體系的最高層文件，闡述核電公司管理政策、方針、目標與指標，概括性、原則性、綱領性地描述全面管理體系各要素之間的關系；2）第二層次：管理大綱和管理程序，是《質量保證大綱》和《全面管理手冊》的擴展、具體化和落實，規定了相關活動的實施途徑，包括活動的目的和范圍；做什么和誰來做；何時、何地和如何做；如何對活動進行控制和記錄等；3）第三層次：工作文件與記錄，文件化的規定保證全面管理體系有效運行，核電公司制定工作文件詳細表述完成具體的作業和任務的方法。記錄作為文件的組成部分進行管理。

其中，前兩個層次的管理政策、大綱和程序構成了核電公司的全面管理程序體系，它是全面管理文件體系的主體，也可按照3個層級進行架構設置。

2.2.4核心體系文件的編寫

核心體系文件的識別和編寫是全面管理體系建設的關鍵。初始狀態評審是建立文件化全面管理體系的基礎和先期步驟，一般按“成立評審工作組織、前期準備及策劃、初始評審的實施、初始評審報告的編制”4個階段推進。通過初始狀態評審，遵照引入的國際標準，對原來管理體系進行全面梳理和系統評價，并提出具體的整合和改進建議，為下一步全面管理體系建設的高效開展提供必要輸入。在初始狀態評審的基礎上，中電投江西核電有限公司對原有的文件體系進行了系統的梳理和整合，組織編制了《公司全面管理手冊》與《質量保證大綱》一起構成程序體系最高層級，為建立、實施、保持和持續改進全面管理體系提供了文件支持。同時，在有效利用原有文件體系的基礎上，充分考慮引入的標準要求，增編和修編了多份管理程序，既保證了對標準的符合性，又有效繼承了原有體系的思路，同時也保持了管理體系運作的連續性。

2.3體系評價和改進

在全面管理體系建設過程中，應通過內部自我評價和外部獨立評價等方式，查找體系中存在的問題并持續改進。全面管理體系評價與改進的總體框架一般如圖3所示。

2.3.1內部審核

內部審核是組織全面管理體系監視和測量的重要方法之一，一般分審核準備、現場審核和審核后續活動3個階段實施，而現場審核是整個內部審核工作的最關鍵環節和主要對外接口，是整個審核工作最靈魂部分。現場審核主要圍繞兩方面展開：一是收集客觀；二是對客觀證據進行分析。一般包括“聽、看、問、查”4個環節：“聽”主要是聽受審核部門有關人員的介紹；“看”主要是查閱受審核部門有關材料，其中包括程序、計劃、規范和文件原始記錄等；“問”主要是在聽取介紹情況時提出問題，問清情況，掌握現狀；“查”主要是為立論有據，將聽、看、問收集到的情況和問題，采取順藤摸瓜的方法，到現場查證核實，一查到底，由點及面了解全貌。在現場審核過程中，審核員不僅要有強烈的責任心，嚴格按照程序、標準要求，更需要掌握并運用好審核技巧和策略，選擇好審核路徑，運用好審核方法，發揮好專業判斷，現場審核獲取的客觀證據和相關信息，將是直接評價管理體系運行有效性和充分性的重要依據。

圖3　全面管理體系評價與改進總體框架Fig.3　The whole structure for evaluating and improving the comprehensive management system

2.3.2管理部門審查

管理部門審查是核電公司最高層次的體系改進活動，其由核電公司最高管理者親自組織，全員參與。通過對管理體系充分性、適用性和有效性的評審，及時發現了體系運行中存在的問題，并針對評審提出的糾正措施及時整改，保證全面管理體系正常、有效的運行。管理部門審查一般分3個階段進行。第一階段：各部門組織開展自評工作，并發布自評報告；第二階段，在各部門自評的基礎上，由體系歸口管理部門匯總形成總報告，并組織召開管理部門審查會；第三階段，發布管理部門審查報告，限期整改糾正措施并跟蹤驗證。

3　體系建設關注的重點

3.1堅持質保大綱為統領

質量保證大綱對質量管理工作提出方針、目標和原則性的要求，是確保核電工程安全和質量的綱領性文件，是對國家核安全局的正式承諾，也是對所有參與單位和人員提出的強制性要求。核電工程全面管理體系通過系統方法，有效融合核質保體系，規范安全質量環境管理，實施標準化，建立健全長效機制，整合企業文化，促進企業全面持續健康發展。全面管理體系建設必須牢牢把握質量保證大綱的統領和核心地位，在導入“多標一體”的過程中，以滿足核安全法規要求的質量保證體系為主體，追求多體系的有效融合，抓住“多標一體”建設與認證契機，促進體系建設高效開展。

3.2領導重視與全員參與

安全與質量是核電的生命，全面管理體系建設必須始終貫徹“安全第一、質量第一”的方針，由核電公司最高領導者負責，具體體現在領導直接負責體系規劃、組織業務分析和參與確定流程，各級管理者親力親為、以身作則、率先垂范，分工負責各級程序的編制、審核、審批、培訓、執行、反饋和改進。全面管理體系建設是以總經理為首的公司領導層、各業務部門經理、職能處室負責人和全體員工的共同責任，必須全員、全過程、全方位參與實施。

3.3做好體系規劃

策劃體系就是規劃工程建設和電廠運營的未來，高標準要求、高起點規劃為將來安全指標和運營業績樹立標桿。規劃應有前瞻性，有效借鑒良好實踐，充分考慮生產運營的未來需求，通過業務架構設計和活動單元分析，科學有效設置接口，同時兼顧可擴展性。應用過程方法管理輸入和輸出，合理配置資源，有效監督控制，利于實現管理價值的增加。管理核心流程縱向由高層管理者發起，承擔核心流程的負責人，能更有力推進管理體系的有效建立和績效目標的實現。明確各級管理者的職責及流程接口，從縱向管理向橫向管理過渡，創造“扁平工作團隊”，打破組織壁壘，有益于確保流程清晰、高效。

3.4著力培育核安全文化

核安全文化是全面管理體系的重要組成部分，分“規則驅動”、“目標驅動”和“持續改進驅動”3個階段，是一個循序漸進的過程，需要在實踐中不斷培育、沉淀和強化。核電公司應重視安全文化［7］的培育，致力于推進“大安全”文化建設，秉承“管理承諾示范，骨干輻射滲透，全員參與貢獻”的核安全文化理念，通過領導講解核安全文化案例、開設核安全日及學習日、開展核安全文化興趣小組、授權培訓和自我評估等具體舉措推進安全文化建設，著力建設以核安全為中心的全面管理體系。

3.5抓好程序管理

核電公司所有管理工作應有程序進行規定，凡影響核安全和可用率的活動都應建立和執行相應的書面程序。程序應在相關工作開始前制定，各級程序一經發布生效，必須嚴格執行。程序不是單純的文件，更不是束之高閣的紙面文字，它是策劃的準備、實踐的總結和提煉，是工作流程的固化，更是實現工作目標和組織績效的具體途徑。程序是做好的，不是寫好的，有效執行是程序的生命，按照“發布一個、培訓一個、考核一個、執行一個”的要求，通過全員崗位培訓、考核和授權，確保合格的人員在合適的崗位上使用高效的程序實現工作目標。體系建設是循序漸進、持續改進的過程，程序文化是安全文化的重要組成部分。通過程序審查，執行反饋，質保監察、體系審核、管理對標、專家咨詢、流程評審和程序評估等提高程序執行力。評價、考核、改進流程績效，也是培育“有章可循”和“遵守程序”的核文化過程中需要貫穿始終的工作。

4　結束語

通過近5年的努力，中電投江西核電有限公司已將以前較單一的核電質量保證體系整合為以核安全為中心、以質量/環境/職業健康安全為基礎、集合各項管理于一體且具有持續改進機制的核電工程全面管理體系，并融入了全面風險管理、全面質量管理和全壽期過程管理。由于核電工程全面管理體系在目前公司管理中所取得的顯著作用，已經得到中國電力聯合企業會的積極評價，并獲得了由其頒發的電力行業管理創新一等獎，相信隨著后面工程的開展，體系的不斷完善定能在提高公司各項管理能力與水平上起到關鍵作用。

［1］ GB/T 19001，質量管理體系要求［S］.（GB/T 19001， Requirements for the QC System［S］.）

［2］ GB/T 28001，職業健康安全管理體系要求［S］.（GB/ T 28001， Requirements for the Occupational Health and Safety Management System［S］.）

［3］ GB/T 24001，環境管理體系要求［S］.（GB/T 24001，Requirements for the Environmental Management System［S］.）

［4］ HAF 003，核電廠質量保證安全規定［S］.（HAF003，Nuclear Power Plant Safety Requirements for Quality Assurance［S］.）

［5］ IAEA GS-R-3，核設施和活動的管理體系［S］.（IAEA GS-R-3 The Management System for Nuclear Facilities and Activities［S］.）

［6］申彥鋒，鞠德重，孫艷珍.核電企業管理體系建立與完善［J］.中國核電.2011，4（1）（SHEN Yan-feng，JU De-chong， SUN Yan-zhen. The establishment and improvement of the management system of nuclear power enterprise［J］. China Nuclear Power. 2011，4（1）.）

［7］ 張瀅.安全文化助力核電企業發展［J］.北京：中國核電.2011，4（3）（ZHANG Ying. The development of nuclear power enterprise accelerated by safety culture［J］. China Nuclear Power. 2011，4（1）.）

The Study and Practice for Comprehensive Management System of Nuclear Power Project

HAO Hong-sheng， YANG Ming-yi， CHEN Zhi-gang
（CPI Jiangxi Nuclear Power Co.， Ltd.， Jiujiang of Jiangxi Prov. 332000， China）

In recent years， nuclear power enterprises always pay much attention to how to improve the management ability and achieve the management goal smoothly. However， the building of management system should go first before the management ability to be improved. According to the practices of building the comprehensive management system for Jiangxin nuclear power project， this paper introduces the process of establishing the comprehensive management system briefly. The paper also sums up the important issues during the establishment of the system for the purpose of sharing experience and providing reference for the construction of such systems by follow-up nuclear power enterprises.

nuclear power project； the comprehensive management system

TM623Article character：AArticle ID：1674-1617（2015）03-0255-06

TM623

A

1674-1617（2015）03-0255-06

2015-04-30

郝宏生（1965—），男，山西朔縣人，高工，從事核電管理工作。