試論丹納“三要素”理論的缺失與“個性”要素的引入

王曉敏

（山東大學文學與新聞傳播學院，山東濟南250100）

試論丹納“三要素”理論的缺失與“個性”要素的引入

王曉敏

（山東大學文學與新聞傳播學院，山東濟南250100）

丹納在其著作《〈英國文學史〉序言》中，提出了影響精神文化產生與發展的三個要素：“種族”、“環境”、“時代”。從宏觀角度來講，利用“三要素”理論研究影響文學藝術的外部規律是相當有效的，但該理論也有其不足之處。筆者認為，丹納從整體上強調“種族”的特性，卻忽視了同一種族中的“個性”。致使在研究的過程中，對創作者個人的某些特性的重視明顯不足。因此，本文將從微觀角度對該理論進行補充，并結合具體文學藝術現象對“三要素”理論進行客觀地評述。

文學藝術；宏觀；三要素；微觀；個性

一、對文學藝術現象的宏觀分析

丹納明確提出影響文藝發展的三要素：“種族”、“環境”、“時代。該理論是以丹納對西方藝術歷史的研究為基礎而得出的，鑒于藝術發展有其內在的規律與共性，我們認為該理論同樣適用于其他地域的藝術。筆者將借助中國文學現象對“三要素”的合理性予以證明，并且對“三要素”理論展開論述。

（一）種族——不變的民族性

首先，丹納所謂的“種族”可以理解為某個種族所帶有的不同于其他種族的特性，“是指天生的和遺傳的那些傾向，人帶著他們來到這個世界上，而且它們通常更和身體的氣質與結構所含的明顯差別相結合，這些傾向因民族的不同而不同”。①這些傾向表現在藝術中實際上就形成了藝術的民族性。

丹納所說的“種族”特性可以在《藝術哲學》中找到一系列典型例證，例如拉丁民族中的希臘人熱愛運動、崇尚力量、感覺精細、喜歡明晰的“種族”特性使得希臘藝術具有了“合乎邏輯的秩序，外形的對稱，美妙的布局”②。而日耳曼民族則感覺和動作遲緩笨重，行動和精神受物質和肉體控制。相比于喜歡形式的拉丁民族來說，感官的粗糙使得日耳曼民族喜歡內容過于形式。

丹納的“種族”理論也很好地解釋了中國南北朝時期的民歌特色差異問題。南北朝時期，北方少數民族以游牧為生，善于騎射。少數民族與生俱來的民族特性集中表現為雄健強悍的體魄、粗獷豪邁的個性和豪俠尚武的精神，使得北方民歌呈現出恢宏博大、雄渾壯闊的境界。而南方多為漢人，過著傳統的農耕生活，性格溫婉平和，生活相對穩定。南朝民歌絕大多數屬于情歌，整體風格清麗纏綿，主題多為真摯純潔的愛情生活。正是種族的不同導致了藝術具有不同的民族性。

其次，作為一種與生俱來的天性，種族特性會一直伴隨該種族發展的始終，“倘若住在同一個地方，血統大致純粹的話，那么在最初的祖先身上顯露的心情與精神本質，在最后的子孫身上照樣出現”③。例如，文藝復興時期的意大利人仍舊秉承了古老拉丁種族特性，在藝術上仍保持了形式堅固、裝飾簡單、線條自然、氣氛開朗典雅的藝術民族性。

（二）環境——“精神氣候”

在探討藝術乃至精神文化的發展問題時，單單使用“種族”這一要素恐怕無法解釋同一民族的藝術為何會有盛衰之別。因此，丹納又提出了在“勾畫出種族的內部結構之后，必須考察種族生存于其中的環境”。④

丹納在《藝術哲學》中提到的環境是廣義的，包括自然環境和社會環境。二者共同作用，形成影響文學藝術產生、發展與消亡的“精神氣候”。自然環境對種族發展有著潛移默化的作用，不同的自然環境導致了不同種族，也使得同一種族的不同分支在發展過程中逐漸變得不同。就不同種族來看，自然環境的差異造就了拉丁民族與日耳曼民族迥然不同的民族性格，致使其藝術也截然不同。就同一種族的不同分支來看，該影響也不容小視。“倘若同一植物的幾顆種子，播種在氣候不同，土地各別的地方……它們會適應各自的地域，生出好幾個變種。”⑤尼德蘭與德國藝術不同的發展方向就很好地證明了上述觀點。尼德蘭人處在惡劣的環境之中，為了生存只能忍受艱苦，因此他們的藝術更加實用；而德國人的生存環境相對較好，有足夠的精力沉于幻想。于是，他們便漫游在哲學的世界里。

在討論自然環境對藝術影響的同時，丹納還注意到了社會環境中國家政策、宗教信仰、社會制度等因素。這些因素會影響時代精神和社會風貌，反映到文學藝術領域就會形成不同的風格。魏晉初期，建安文人政治熱情普遍高漲。一方面渴望建功立業，另一方面又苦于人生短暫、壯志難酬。這樣的社會氛圍催生了慷慨多氣的“建安風骨”，建安文人開創了一個文學發展的盛世。但隨著司馬氏的奪權，社會歷史大環境的逆轉，正始時期的文學創作也就走向了低谷。社會環境變了，“建安風骨”也變成了“正始之音”。“因此我們可以肯定地說，要同樣的藝術在世界上重新出現，除非時代的潮流再來建立一個同樣的環境。”⑥

（三）時代——底蘊與契機

“種族”與“環境”共同作用后產生了第三個力：“時代”。“時代”包含兩個意思，一是過去時代所保留下來的全部精神財富為某一歷史時期所提供的文化底蘊；二是這個時代所處的歷史位置特有的創造契機。在種族與環境未曾改變的情況下，為何一種藝術只能輝煌一時？時代使然。

藝術家不是孤立于世的，作為某一時代的社會成員，他們身上都會或多或少地留下時代的印記。進步的時代給予文學家提供足夠的精神養料和有利時機，藝術家與其作品站在“時代”這一巨人的肩膀之上。初唐時期，陳子昂倡導“復古”，主張“復歸風雅”。他試圖扭轉初唐上官體的綺麗之風，重鑄詩歌干預現實的社會作用。但時代受齊梁之風影響甚深，文壇萎靡不振，單靠一個人的呼喊并不能扭轉詩風。在陳之后，杜甫進一步秉筆直書，忠實地記錄社會現實，使詩歌干預現實的理想向前邁進一步。時至白居易，底蘊已經足夠，時機業已成熟，干預現實的藝術之花終于結出了果實。

與此同時，時代精神也影響著文學藝術家的創作，通過藝術作品對時代的方方面面予以反映和詮釋。“時代的趨向始終占著統治地位,企圖向別方面發展的才會發覺此路不通；群眾思想和社會風氣的壓力，給藝術家定下一條發展的道路，不是壓制藝術家，就是逼他改弦易轍。”⑦

二、“三要素”的理論缺失與“個性”要素的引入

從丹納的視角出發，我們已經從宏觀的角度研究了“種族”、“環境”、“時代”三要素對藝術的影響。盡管它可以分析許多藝術現象的產生、發展和衰落，但它并不能解釋藝術的某些特殊性。當研究深入到微觀的領域時，很多藝術中的細節還得不到合理的解釋。由于缺少對藝術家“個性”的理解和研究，從而出現了千人一面的錯誤認識。因此，在對文學藝術進行研究時要從宏觀和微觀兩個角度分別展開，兼顧“共性”與“個性”。下文謹以文學藝術為例，從微觀上對丹納的“三要素”理論進行補充。

（一）情感表達方式

情感表達方式影響著文學家的藝術個性，從而影響文學作品的風格。十七年文學中，郭小川和賀敬之的政治抒情詩即是很好的例證。

新中國的成立之時，中華民族愛國熱情高漲，加之國內各項事業百廢待興，特殊的時代與環境氛圍深刻地影響了當時的文學家，催生了政治抒情詩。但在相同的土壤中，郭小川與賀敬之的創作卻結出了味道不同的果實。

郭小川感受到時代的召喚，自覺地投身到革命斗爭中去。他飽含深情歌唱時代，歌唱生活。詩人那飽滿的熱情使其詩歌充滿了無盡的、強烈的力量。郭小川采用了“外展型”的情感表達方式，繼承古詩詞中感物言志的傳統，采用了對偶、排比、長句子來強化其詩歌的感情力度。此外，他還創造性地運用自由體、樓梯體、新辭賦體來表達他那猶如大江奔流般氣勢磅礴的激情。郭小川的詩歌洋溢著一股陽剛之氣，彰顯了郭小川政治抒情詩的獨特魅力。

賀敬之則與郭小川截然不同，他吸收了民歌“信天游”的纏綿婉轉和外國詩歌的哲理性因素。二人的詩歌都具有陽剛之美，卻很大的區別。如果說郭小川趨于粗獷硬朗，那么賀敬之則是宏中有細、剛中有柔。賀敬之對自身情感相對有節制一些，對情感的表達也更加內斂。此外，賀敬之還采用煉字、煉句的方式來實現詩歌的含蓄美。

（二）主觀立場

新文化運動和五四運動是生活在上世紀初的文人們無法逃避的“精神氣候”，該“氣候”深刻地影響著文學家的創作，催生了文學研究會和創造社兩個文學團體。

在救亡圖存的時代背景下，文學研究會的作家們從“為人生”的主觀立場出發，深入到國民群體平凡而真實的生活中，挖掘現代國民性格的劣根性。在創作中，他們忠于現實，揭示并改造國民性格中的弱點。這種主觀立場使得作家大大減少了對個體情感和意志的表達，而是在“望聞問切”、“治病救人”的過程中重鑄了國家和社會的理想。

為了表現、批評、改造人生，作家們“擔當起啟蒙者和被啟蒙者、法官和罪人的雙重角色”⑧。葉紹鈞說，“作為一名老師，我了解一些教育圈的生活，我也記錄下來。在一些相當基礎和淺顯的層面，我關注著中國革命逐漸的發展，同時，我也記錄下這些事情”⑨。他將目光投向社會底層的勞動人民，對他們的苦難生活感同身受，并做他們的代言人，《潘先生在難中》就是對當時一部分小知識分子的真實寫照。

創造社成員的主觀立場與文學研究會有著顯著的不同。創造社初期主張“為藝術而藝術”，他們的文學作品側重于表現自我。作家們有選擇性地學習并借鑒了西方浪漫主義、象征主義等風格，把藝術的視點從現實世界轉向內心世界。郁達夫的“自敘傳”小說最能突出創造社的特色，以自我表現為基點，創造性地“拿來”日本“私小說”中的有益成分，加強對作品主人公內心世界的挖掘。

（三）生活態度

文學家的生活態度也會影響到其作品的風格。阮籍與嵇康處于同一時代，文學風格卻有明顯的不同。劉勰曾將二人風格概括為：“嵇志清峻，阮旨遙深”⑩。為何二人文風會出現如此之大的差異？不同的生活態度使然。

正始時期，司馬氏意圖篡權自立，造成社會思潮中政治理想的回落。面對朝不慮夕的恐怖現實，這一時期的文人普遍產生了強烈的危機感和幻滅感。建安文學中積極向上、建功立業的精神已經基本消失。

雖身處亂世，但嵇康崇尚老莊，主張回歸自然，超然物外，不為世俗所拘。在人人自危的社會環境里，嵇康的心境是曠達的。這樣的生活態度造就了嵇康詩歌的直抒胸臆、詞鋒爽利、語氣清峻。與之相比，對于現實政治生活中的恐懼，阮籍始終無法釋懷。既懼怕政治壓迫又不愿意向現實低頭，只得壓抑個性、謹言慎行。他沒有嵇康淡定從容的態度，對現實的不滿只能選擇隱忍。胸中的孤寂、苦悶無處發泄，只得憑借醉酒的狂態來表達。阮籍做詩不敢直言，常借用比興、象征的手法間接地表達感情、寄托懷抱，因此形成了隱約曲折的詩風。

三、結語

以文學為例，延伸到整個藝術領域，對藝術的研究勢必要兼顧宏觀與微觀兩個方面。“個性”要素從微觀角度對丹納宏觀上的“三要素”理論進行了補充和完善。只有從宏觀和微觀兩個角度出發才能對文學藝術乃至精神文化進行客觀、科學、合理的解釋并發掘其產生、發展與衰落的規律。

注釋：

①④胡經之,伍蠡甫.西方文藝理論作品選(中卷)[M].北京:北京大學出版社,1986:150.

②③⑤⑥⑦丹納(法),傅雷(譯).藝術哲學[M].天津:天津社會科學院出版社,2004:119,266,120,109,31.

⑧孔范今.二十世紀中國文學史[M].濟南:山東文藝出版社,1997:395.

⑨夏志清.中國現代小說史[M].香港:中文大學出版社,1979:52.

⑩劉勰撰(南朝),范文瀾(注).文心雕龍注[M].北京:人民文學出版社, 1958,67.

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1005-5312（2015）20-0033-02

王曉敏（1990-），女，山東章丘人，研究方向：西方美學與文學理論。