補充條款的理解與適用

徐歌旋

摘 要： 空白罪狀中的補充條款包括法律、行政法規、部門規章等形式，但補充條款本身并不具有規定犯罪與刑罰的資格。空白罪狀所涉及的罪名均為法定犯，法定犯的成立以違反補充條款為前提，但補充條款與刑法規范目的不同。即使目的相同，“行政違法”與“刑事違法”對行為的惡性要求也不同。故而在違反空白罪狀的補充條款的前提下，刑法仍要對行為進行獨立的價值判斷。

關鍵詞： 空白罪狀;補充條款;銷售假藥罪;行政違法;刑事違法

中圖分類號：D924.3 文獻標識碼：A DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2015.03.16

引言

2014年7月，被國內媒體譽為“印度抗癌藥第一人”的陸勇被沅江市人民檢察院以“銷售假藥罪”的罪名起訴，隨后，陸勇被取保候審。2015年1月10日晚，陸勇和病友從無錫飛抵北京，本打算接受媒體的采訪，結果在機場被北京警方抓獲。就此，“代購抗癌藥”因法理與情理的沖突進入民眾視野，并引發了激烈的探討。[1]最終，陸勇事件以2015年1月27日，沅江市檢察院向法院請求撤回起訴，法院當天就對“撤回起訴”做出準許裁定而告一段落。因代購未在我國藥監部門注冊的國外藥物而被以“銷售假藥罪”追究的事件，不止這一件。2014年11月29日，南京市一對碩士研究生夫妻，趙某、馬某還因違反國家藥品管理法規銷售易瑞沙、格列衛、特羅凱三種印度抗癌藥，而被判處“銷售假藥罪”。值得注意的是，被告人趙某律師在辯護意見中對公訴機關指控被告人趙某犯銷售假藥罪沒有提出異議，僅就被告人有坦白情節等量刑因素做了辯護。[2]顯然，無論是公訴機關還是辯護人都認可了我國刑法第一百四十一條中“本條所稱假藥，是指依照《中華人民共和國藥品管理法》的規定屬于假藥和按假藥處理的藥品、非藥品”。而《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條中又明文規定“依照本法必須批準而未經批準生產、進口”的按假藥論處。故而，合乎邏輯地推演出趙某、馬某銷售假藥。不知趙某、馬某看到和自己只是相隔幾天的陸勇被撤回起訴，該作何感受。

有觀點認為，雖然陸勇代購合乎情理，但“道義感不應沖擊法治秩序”。并明確指出“法律和依法行政的本性就是形式化，法律意義上的‘假藥從來不問藥效如何，而看是否經過合法程序。”[3]透過此說法，我們可以管中窺豹，從而理解為何“代購抗癌藥”會產生情理與法理的兩難困境了。此種觀點的癥結在于：誤將空白罪狀中的“補充條款”直接作為定罪的依據，認為行政違法必然能推導出刑事違法。本文力圖通過對行政違法與刑事違法關系的探討，撥開由于誤讀給理論與實務帶來的迷霧。

一、補充條款不可以規定犯罪與刑罰

關于哪些效力等級的法律法規有權規定“犯罪與刑罰”，學界有不同的理解。有觀點認為，罪刑法定之法僅限于刑法;也有觀點認為，根據《立法法》第八條的“法律保留理論”，“犯罪與刑罰”只能以法律為依據;又有觀點認為，根據我國刑法第九十六條對“國家規定”的闡釋，“全國人民代表大會及其常務委員會制定的法律和決定，國務院制定的行政法規、規定的行政措施、發布的決定和命令”均可成為定罪量刑的依據;還有觀點認為，“法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件”均可成為刑法中空白罪狀的補充條款。[4]153

誠然，隨著社會的發展，出現了越來越多的法定犯，將所有的犯罪構成要求都規定在刑法典之中顯得不切實際，也必將造成刑法典繁冗浩蕩。可以想見，如若將法定犯的成立條件盡數規定在刑法中，隨著更多的犯罪種類出現，刑法典的穩定性也將被亦步亦趨地更改所侵蝕殆盡。故而，就“某一應受刑罰的行為類型，只規定了罪名與法定刑，而將其構成要件的一部分或者全部，委托其他法律、法規等規范性文件補充”[4]153成為一種必然。但這并不意味著除了刑法之外的其他法律法規有權規定“犯罪與刑罰”。“在空白刑法中，條文所指明參照的法律、法規，是對犯罪構成起著補充說明的作用，因而稱為補充條款，或者充實條款。”[4]153易言之，其他法律、法規對犯罪、刑罰的規定只是對刑法條文起著補充、解釋、說理、重申的作用，并不能成為認定犯罪與裁量刑罰的單獨依據。

有學者認為“將部分法定犯罪的罪狀描述的任務交給了行政法、經濟法等非刑事法律，是刑事立法對非刑事法律的巧妙借用……因此，當代意義上的罪刑法定之‘法也包含了在刑法具體法條指引下而適用的非刑事法律。”[5]104-107筆者贊同該學者對現狀的總結，但對結論實難茍同，因為罪刑法定原則是基于三權分立的制衡理論。“罪刑法定原則之下，由于犯罪的法律要件及法律效果必須明定于刑法，而訂立法律則是立法權的專利，因此，立法權借由罪刑法定原則，可以制約行政權與司法權，防止政府機關或審判機關擅斷濫權。”[6]38罪刑法定原則的初衷就是限制行政權對訂立犯罪的介入，如果贊同當代意義上的罪刑法定之法包括刑法具體法條指引下而適用的非刑事法律，如行政法規，就等于從根本上否定了“罪刑法定原則”，從根本上否定了我國《立法法》第八條的明文規定。

“那些類似行政刑法規范的規定，應理解為：行政執法機關遇到行政犯罪時，必須交由司法機關處理。”[7]28《中華人民共和國藥品管理法》第七十七條規定：“知道或者應當知道屬于假劣藥品而為其提供運輸、保管、倉儲等便利條件的，沒收全部運輸、保管、倉儲的收入，并處違法收入百分之五十以上三倍以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。”這類條文實則“并不具有獨立的刑法規范效力。離開刑法典和單行刑法，這些條款并不具有獨立的功能，也即不能單獨依據這些非刑事法律法規的刑事責任條款來判斷某行為是否構成犯罪以及追究刑事責任。”[8]24

二、補充條款與刑法目的不同

因為補充條款通常為行政法規，而行政法規與刑法的目的不同，故而即使行為人的行為違反補充條款，也不一定就違反刑法。我國刑法中參見非刑事法律的條文大致有以下類型：第一種是明文表述為“違反國家規定”的，此類條文共涉及20個條文26個罪名;第二種是表述為“違反……的法規”，此類條文共12個條文涉及14個罪名;第三種表述為“違反……的規定”，此類條文共17條文個涉及19個罪名;除此三種典型表述外，我國刑法中還有很多條文隱藏著類似的規定，如“違反……的規章制度”“違反規定……”“依照國家規定應當……”“應當依照……而不”“應當依照……而不”“違反法律、行政法規的規定”“不履行法律規定的職責”“違反規定”等，共計8個條文8個罪名。[9]31-32不可否認，這些補充條款都是認定犯罪時的重要參考，但這并不能推導出違反這些補充條款即違反刑法。參考是可選擇的，可選擇參考亦可選擇不參考。當非刑事法律符合刑法旨意時，補充條款可作適用法條的佐證;當補充條款與刑法條文所保護的法益不同時，就不能當然地推導出成立犯罪。

《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條的規定更側重管理角度，而我國刑法銷售假藥罪條文除了要保護藥品的生產管理秩序，還要保護人的身體健康。以代購印度抗癌藥為例，我國《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條明文規定“依照本法必須批準而未經批準生產、進口”的按假藥論處。從該條文的表述可以看出，依照本法必須批準而未經批準生產、進口的藥品本身并不是假藥，只是將其以假藥論處。之所以以假藥論處，筆者揣測有以下兩個原因：第一，《中華人民共和國藥品管理法》更多的是從“管理”的角度出發，將不符合行政審批程序的藥品以假藥論處，可促使藥品管理的規范化;第二，未經行政審批程序的藥品從蓋然性角度，往往都是質量有問題的，故以假藥論處。但陸勇代購的抗癌藥是從印度藥廠購進、印度生產的仿制“格列衛”抗癌藥，藥效幾乎相同。印度和瑞士兩種“格列衛”對比檢測結果顯示，藥性相似度99.9%，且陸勇在代購時并未向其他病友隱瞞該點。故而，陸勇代購的抗癌藥并不屬于推論中的質量有問題的那部分，只是單純地違反了藥品管理規定。我國刑法中的“銷售假藥罪”的犯罪客體是“既侵犯了藥品的生產、管理秩序，又侵犯了不特定多數公民的生命健康權”[10]860。陸勇代購印度抗癌藥行為“只是違反了國家的藥品監督管理法律法規，并沒有侵犯不特定多數人的生命權和健康權，也未造成危害后果，況且生產、銷售假藥違法行為與生產、銷售假藥犯罪在社會危害性上有質的不同，對社會危害性沒有達到犯罪程度的生產、銷售假藥行為用行政處罰予以規制即可，沒必要動用刑法予以規制。”[10]853

實際上，我國刑法中假藥、劣藥的概念一直因過于形式化、不嚴謹、缺乏可操作性而備受爭議。世界衛生組織將假藥定義為：故意或欺詐性地標錯品種或/和其來源的藥品;國際制藥協會也認為假藥是指故意或欺詐性地標錯品種或/和其來源的藥品;美國《聯邦食品、藥品和化妝品法案》規定：所謂假藥是指某種藥品或藥品的容器或標簽上，未經授權，帶有該藥品的實際生產商、包裝商或經銷商以外的其他藥品生產商、加工商、包裝商、經銷商的或與之相似的商標、商號或其他標識、印記、設計，因而錯誤地將該藥品指向，或使得該藥品被認為是由該其他生產、包裝或經銷商生產、包裝或經銷的。[11]63-64可以看出，我國對假藥的定義與其他國家有明顯不同。國外把藥品的標示與實際是否相符作為判斷假藥的主要標準，而我國則更加倚重藥品管理標準，更加倚重行政法的評價。有學者就敏銳地指出“刑法是司法法，不應是行政法”[12]17。如果僅因符合行政法規就理所當然地得出刑事違法的結論，就等于讓刑法跟在行政法身后亦步亦趨，使刑法喪失了自己的獨立品格，也使得刑法變成了行政執行法。

三、補充條款與刑法對違法性要求不同

即使補充條款的目的與刑法條文的目的一致，也不能將補充條款的違法結果等同于犯罪結果。因為補充條款多為行政法律、法規，而行政法律、法規強調目的性而不注重法的安定性，其有可能為了達到目的而擴張制裁范圍，不能將補充條款禁止的一般違法結果作為刑法禁止的犯罪結果。[13]49具體而言，補充條款要求的違法性與犯罪所要求的違法性不同。如果忽略了成立犯罪所需的違法性要求，就容易導致對罪名過于形式的理解，而這又常常會造成這樣的窘境：合情卻不合法，不得不突破邏輯規則;或者合法卻不合情，損害民眾的法信仰。將陸勇無罪釋放，如上所述，有人質疑這是以情理沖擊法秩序，但將陸勇以銷售假藥罪入罪，則有悖法情感。故而，筆者支持實質解釋論，在刑法用語可能具有的含義內，著力去發現法條所旨在實現的正義，并按照正義的方向限縮犯罪的范圍。“語言是不準確的，常常包含一些可能被誤解的因素;許多定義的外延總是會寬于被定義的事項……只有對構成要件作實質的解釋，才能將刑罰處罰控制在合理和必要的范圍之內。”[13]48 2014年11月3日頒布的《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理危害藥品安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條規定：“銷售少量根據民間傳統配方私自加工的藥品，或者銷售少量未經批準進口的國外、境外藥品，沒有造成他人傷害后果或者延誤診治，情節顯著輕微危害不大的，不認為是犯罪。”此規定也表明了實質解釋的態度，將一些表面上符合構成要件、但情節顯著輕微的行為排除在犯罪之外。

而司法判決卻出現了忽視銷售假藥罪罪名對違法性要求的現象。如“公訴機關指控詹某私自銷售德國黑螞蟻生精片等假藥。藥品監督管理局在檢查店鋪時，當場扣押了6種共15盒未經國家食品藥品監督管理總局批準生產、進口的藥品。被告人詹某被判處銷售假藥罪，判處拘役四個月，并處罰金人民幣1000元。”[14]筆者認為詹某銷售假藥的數額不大，應認為未造成嚴重危害或有其他嚴重情節。雖然第一百四十一條生產、銷售假藥罪是抽象危險犯，但也需要達到一定的情節要求，否則以行政違法處罰足矣，并不需動用刑罰。即使按最高法、最高檢的司法解釋，也不應認定為犯罪。

同理，“被告人廖某某將向一名陌生男子購買的持久戰神、偉哥延時片2種藥品擺放在其經營的中山市南區朋友成人用品店內銷售。同年8月6日，中山市食品藥品監督管理局在被告人廖某某經營的上述成人用品店內查獲上述藥品。經該局認定，上述藥品的外包裝（或說明書）均未標示有效藥品批準文號、進口藥品注冊證號或醫藥產品注冊證號，當事人無法提供《進口藥品注冊證》或《醫藥產品注冊證》《進口藥品檢驗報告書》或注明‘已抽樣字樣并加蓋公章的《進口藥品通關單》等相關材料。根據《藥品管理法》第四十八條第三款第二項和第七十八條的規定，上述藥品屬于必須批準而未經批準進口的藥品，按假藥論處，不需要藥品檢驗部門出具質量檢測結果來認定。”[15]筆者認為該判決書對被告人廖某某銷售藥品的數量避而不談，僅憑《藥品管理法》的規定，難以證明被告人的行為達到刑事違法的程度，這樣的判決書也是難以服眾的。

結語

刑法第一百四十一條生產、銷售假藥罪中假藥的認定要參照《中華人民共和國藥品管理法》的規定，屬于空白罪狀，而《中華人民共和國藥品管理法》屬于空白罪狀中的補充條款。《藥品管理法》本身并不能成為犯罪與刑罰的依據，《藥品管理法》的立法目的與刑法第一百四十一條也不相同;即使侵害了相同的法益，刑法也應對行為的刑事違法性進行自己的獨立判斷。

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