基于模糊層次分析（FAHP）的知識產權戰略績效評價研究
——以江蘇省知識產權戰略推進計劃為例

□丁　濤　劉　麗

［金陵科技學院　南京　211169］

基于模糊層次分析（FAHP）的知識產權戰略績效評價研究
——以江蘇省知識產權戰略推進計劃為例

□丁濤劉麗

［金陵科技學院南京211169］

知識產權戰略績效評價是知識產權戰略實施的關鍵環節，通過績效評價，可以確保知識產權戰略實施取得預期的成效。在對江蘇省知識產權戰略推進計劃實施10年情況的調查的基礎上，構建了知識產權戰略評價指標體系，運用模糊層次分析手段對江蘇省知識產權戰略推進計劃績效進行了評價，并對評價結果進行了分析并提出了相關建議。

模糊層次分析；知識產權戰略；績效評價

引言

知識經濟時代，知識產權已經成為推動經濟發展和社會進步的重要因素。世界主要發達國家無一不是將知識產權戰略作為國家的基本戰略加以實施。為推動我國創新型國家建設和全面建設小康社會，2008年國務院正式頒布實施《國家知識產權戰略綱要》（國發［2008］18號），緊隨其后，各地區也出臺了本地區的知識產權戰略規劃。知識產權戰略績效評價是知識產權戰略實施的關鍵環節，通過績效評價，可以確保知識產權戰略實施取得預期的成效。本文以江蘇省知識產權戰略推進計劃為例，根據知識產權戰略的基本內容構建指標體系，運用模糊層次分析對2009～2011年度參與計劃的企業進行了績效評價，根據評價結果對進一步改進知識產權戰略推進計劃提出了建議。

一、項目簡介

為適應我國加入WTO形勢和提高全省企業競爭力，早在2002年，江蘇省知識產權局、江蘇省科學技術廳、江蘇省經濟貿易委員會就聯合頒布實施《江蘇省重點領域企業和行業知識產權戰略推進計劃》（蘇知發［2002］105號）。省級財政劃撥專項資金，在重點產業領域組織引導和優先支持100家知識產權工作基礎較好的企業和行業實施知識產權戰略，使重點產業領域相關行業和企業知識產權戰略實施水平明顯提高，核心競爭力明顯增強，并發揮示范作用，輻射更多行業和企業，促進我省重點產業領域科技創新能力和經濟競爭力的提高。2009年江蘇省出臺了《江蘇省知識產權戰略綱要》，明確要求“強化企業知識產權創造和運用主體地位”，“推進重點產業領域自主知識產權創造”。企業知識產權戰略推進計劃進一步加大了對資助企業的數目和企業資助資金的力度。為促進該項計劃取得實效，南京、蘇州、鎮江、常州、泰州、揚州、南通等7個省轄市也設立了市級企業戰略推進計劃。截至2012年，承擔省級戰略推進計劃的企業已達340家，承擔市級戰略推進計劃的企業已超過1000家。

二、指標設計

（一）設計原則

知識產權戰略是指以知識產權制度為基礎，以健全知識產權管理體系為抓手，以知識產權創造、運用、保護和管理為手段，提升知識創新能力及其國際競爭力，推動經濟持續發展的全局性謀劃。江蘇省企業知識產權戰略推進計劃旨在通過省級專項資金安排和相關業務支持，幫助企業提高知識產權能力，促進全省企業提高競爭優勢。在進行指標設計時，首先要強調科學性和引領性，設計的指標體系要能夠全面客觀反映知識產權戰略推進的績效水平，還要對全省企業知識產權戰略的發展起到預測和引導的作用。其次是經濟性和可操作性，要能夠依托現有的定量技術、手段，獲得較為準確的數據。最后是兼容性，企業知識產權戰略實施績效評價指標體系應既可用于單個企業不同階段知識產權戰略實施的縱向評價，也可以適用于相同階段內某一行業內同類企業間或不同區域內企業整體情況的橫向評價。

（二）指標體系

根據知識產權戰略推進計劃的重點內容和指標體系設計的原則，知識產權戰略推進計劃績效評價指標體系設一級評價指標4個，包括知識產權創造能力、知識產權運用能力、知識產產權保護能力、知識產權管理能力等4個方面，其中知識產權管理能力中包含了企業知識產權文化建設的相關內容，二級指標17個，具體見表1。

表1　企業知識產權能力評價指標體系

（三）指標重要性

本文采用Saaty的1-9標度法來反映指標間的相對重要性，見表2。

表2　saaty的1-9標度法

三、知識產權戰略推進計劃績效評價

（一）問卷發放與檢驗

本文采用問卷調查方法采集相關數據，調查問卷在指標體系的基礎上增加了企業基本數據內容，要求參與調查企業知識產權高層主管親自填寫問卷，有些問題需經企業有關人員共同商定。考慮到2008年《國家知識產權戰略綱要》正式頒布，調查集中于2009～2011年度項目企業中發放問卷120份，占總樣本的66.7%，收回85份，其中有效問卷75份，有效回收率62.5%。問卷除企業基本信息以外，設計17個主要問題，其中知識產權創造能力方面5個，知識產權運用能力方面3個，知識產權保護能力方面3個，知識產權管理能力方面6個。問卷答案共分四種：A.基本沒有變化，B.有小幅度提升，C.有一定的提升，D.有較大幅度的提升。

本文通過信度分析（Cronbach ɑ）來檢驗衡量各指標之間的內部一致性，通過SPSS軟件分析，Cronbach ɑ最低為0.727，最高為0.898，都在0.7以上，顯示問卷的一致性較好。

（二）指標權重確定

根據表2，構建判斷矩陣：

計算矩陣A的最大特征根及其對應的向量下：

1.計算判斷矩陣元素的每一行元素的乘積：

2.計算MI的n 次方根：

3.對Wi的標準化：

其中wi為所求的特征向量（權重向量）的第I個分量。

表3　一致性指標RI表

本文采用專家評判，在江蘇省內選取權威性專家，采用saaty的1-9標度法判斷各指標的重要性。根據層次分析法計算出一級指標的權重，如表4所示。

表4　一級指標專家標評價及權重

運用同樣的方法計算出各二級指標的權重，最后得出各指標綜合權重，如表5所示。

表5　知識產權綜合指標權重

（三）綜合評價

由B=R·W得B=（0.19，0.36，0.26，0.19）。

從綜合評價結果來看，通過江蘇省企業知識產權戰略推進計劃的實施，參與調查的企業中，有19%的企業認為非常好，知識產權能力有了很大的提升，36%的企業認為知識產權能力有較大提升，26%的企業認為知識產權能力有一定提升，也有19%的企業認為基本沒有變化。總體來講81%的企業認為知識產權戰略推進計劃對企業知識產權工作具有推動作用。

四、結論剖析及建議

總體來看，江蘇省知識產權戰略推進計劃對企業知識產權工作具有較大的推動作用。主要原因一方面由于省委省政府高度重視，將該項計劃作為江蘇省產業轉型升級和創新型省份建設的抓手加以實施，尤其是2008年以后，省級加大了投入力度，投入經費逐年遞增，2012年高達1500萬元。其次在于該項計劃從申報到驗收全過程實施科學管理。每年年初通過文件和門戶網站向地級市和計劃單列市知識產權管理部門發布申報通知，就重點支持對象、申報資格要求、申報方式等進行說明，遵循“公開申報，專家評審，擇優支持，注重實效”的原則擇優立項。項目立項以后，運用合同管理，省知識產權局和立項企業簽訂立項合同和立項任務書，根據知識產權戰略要求明確建設內容，落實階段考核指標，運用項目管理，對項目建設階段的全過程進行跟蹤和指導。在建設過程中，省知識產權局開辦輔導班和組織專家上門指導，為立項企業解決各種困難。建設期滿組織專家驗收，專家組通過現場考察、企業匯報、與企業有關人員交流及質詢等形式對項目完成情況進行綜合評分，江蘇省知識產權局領導和相關工作人員全程督導。

從具體調查結果來看，該項計劃還需進一步改進。首先要從關注數量轉向關注質量，進一步強化知識產權質量有利于江蘇從知識產權大省向知識產權強省邁進。其次是強化知識產權運營管理，從立項企業調查的情況來看，企業知識產權運營情況不太理想，戰略推進計劃對知識產權運用的促進作用也不明顯，部分企業基本沒有專利運營，存在“專利運營匱乏”現象。因此，要進一步創造良好知識產權運營外部環境，促進企業進行知識產權運營，鼓勵企業通過策劃、收購、轉讓、許可、投資、融資、訴訟及證券化等手段對知識產權進行有效運作，加強企業知識產權風險管理，關注企業專利儲備。最后進一步加強企業知識產權貫標管理，企業知識產權工作是一項十分復雜的工作，標準化管理有助于提高管理質量和管理效率，也有助于與國際接軌。

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Evaluation of Performance of Intellectual Property Strategy Based on Fuzzy Analytic Hierarchy Process——Taking Promotion Plan for Implementation of Intellectual Property Strategy in Jiangsu Province as an example

DING TaoLIU Li
（Nanjing Institute of TechnologyNanjing211169China）

This paper builds an evaluation index system for enterprises’ intellectual property capacity， and evaluates the performance of the promotion plan for the implementation of intellectual property strategy in Jiangsu Province by adopting fuzzy analytic hierarchy process. It analyses the evaluation results and puts forward related suggestions.

fuzzy analytic hierarchy process； intellectual property strategy； performance evaluation

G323

A［DOI］10.14071/j.1008-8105（2015）01-0060-04

編輯何婧

2014-08-20

國家社會科學基金（13CJY099）；江蘇省知識產權局軟科學研究計劃（JSIP-2012-R-5）.

丁濤（1968-）男，博士，金陵科技學院副教授，江蘇省企業知識產權戰略研究中心副主任；劉麗（1978-）女，博士，金陵科技學院副教授，江蘇省企業知識產權戰略研究中心研究員.