產業技術創新戰略聯盟生命周期及其特征研究

吳紅紅

摘 要：產業技術創新聯盟（以下簡稱聯盟）是實現資源互補、攻克關鍵核心技術、實現共贏的有效技術創新合作組織。近年來，產業技術創新戰略聯盟在國內發展迅速，有關產業技術創新戰略聯盟的研究越來越為人們所關注。運用文獻研究法，通過對產業技術創新戰略聯盟國內研究文獻的梳理，進一步探尋現有研究脈絡，并將生命周期理論延伸到聯盟研究中來。在明確現有研究存在的問題和不足的基礎上，對聯盟生命周期的劃分、各階段特征以及工作重點做相關探索，并為后續的研究提供方向。

關鍵詞：產業技術創新戰略聯盟；動因；生命周期；特征

中圖分類號：F124.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）21-0040-02

一、聯盟內涵及發展動因

1.聯盟概念

產業技術創新戰略聯盟（下簡稱聯盟）是指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。它是實施國家技術創新工程的重要載體。推動產業技術創新戰略聯盟的構建和發展，是整合產業技術創新資源，引導創新要素向企業集聚的迫切要求，是促進產業技術集成創新，提高產業技術創新能力，提升產業核心競爭力的有效途徑。

2.存在動因

21世紀，新興產業作為新的經濟驅動力，已經成為世界主要國家經濟發展的主要戰略。在需求趨同化、技術擴散加速化和巨額的固定成本背景下，很多全球性企業逐漸意識到：完全損人利己的競爭時代已經結束，應“為競爭而合作”；各種不確定因素和復雜的競爭對手在警告“最好不要單獨行事”；長期競爭爭斗，結果是企業財力、智力枯竭，難以應付新的競爭和創新；企業通過建立彼此之間的聯盟，通過產品、流程、技術方面的合作、開發、管理等，可以繼續提高自己的學習能力，獲得和培養核心競爭力，使自己不斷發展壯大。

聯盟的出現是有其獨特考慮的，具體主要體現在以下幾個方面：一是基于聯盟網絡化物理特性，擴大市場份額。利用彼此的網絡及資源進入新的市場，擴大影響。二是基于強大的資源互補，迅速獲取新的技術。三是基于正和博弈的方法論提供了新的合作理念，增強企業實力。企業在激烈的競爭環境之中，通過與自己有共同利益的單位建立戰略聯盟，彼此之間可以通過加強合作而發揮整體優勢，有助于獲得持久的競爭優勢。四是基于交易費用的降低來降低風險?，F在市場競爭千變萬化、瞬息萬變，因此企業經營存在著巨大的風險，而通過戰略聯盟的方式可以分擔風險，從而使企業經營風險大大降低。

二、聯盟的生命周期劃分

當前，我國正在著力進行產業結構升級，加快對傳統產業的改造，積極推進具有先導性和戰略性的新興產業。在發展戰略性新興產業的過程中，產業技術創新聯盟在突破產業發展共性技術、自主知識產權創造過程等方面發揮了重要作用。當前我國產業技術創新戰略聯盟，在重點產業領域取得一批創新成果，為產業升級和結構調整提供了有力支撐。

戰略聯盟有其內在的演進規律，這種內在演變規律被稱為戰略聯盟的生命周期。從本質上看，企業生命周期理論是將生物學的理論和研究方法向經濟學的移植嘗試，是一種經濟學研究方法的創新。換一個角度思考，如果將企業的內涵與外延擴展至“組織”的話，就會得到一個新的概念——“組織的生命周期”（Organization Life- cycle）。戰略聯盟作為一種“松散網絡型組織體”，一個“組織化的市場”和“市場化的組織”，其生命周期與一般企業相似，但具有自身特點。例如，聯盟企業可能通過彼此并購實現內部一體化（即成為一個企業）。根據聯盟演繹進程和階段性工作重點的差異，可以將聯盟的生命周期分為四個階段：聯盟醞釀與組建期、運行期與解體期。

一是聯盟醞釀期。形成期是聯盟構建的起步階段，在這個階段，聯盟中各主體開始發現一些新的市場及前景，著力尋找優秀的合作者并衡量各方擁有的資源。與此同時，各方的優勢資源（資金、技術、人才、知識等）也開始初步形成循環鏈以及流通網絡，主體間的效用目標并沒有達到高度一致。

二是聯盟構建期。成長期是生態共生系統構建的快速成長階段，在這個階段，聯盟中的各主體通過溝通、優勢資源互補、風險共擔，已經形成了合作目標的高度一致性，聯盟共生性基本形成。

三是聯盟運行期。運行期是聯盟合作相對穩定的階段，聯盟各主體通過長時間的磨合，已經找到各自效用滿意的平衡點。他們已經熟悉了這個系統并可以發揮主觀性謀求新生產技術開發與技術創新。

四是聯盟衰退期。雖然大多數產業技術創新聯盟會出現在前三個階段“夭折”現象，按照科學發展的規律，但隨著時間的推移，聯盟共生系統必然會達到穩定期并進入逐漸衰退階段。

三、聯盟生命周期體現的特征

通過對戰略聯盟生命周期理論的研究，可以發現：（1）企業聯盟是一個連續的自然過程，具有動態性。在生命周期的不同階段，聯盟成員的愿景、組織結構、治理模式、管理制度、領導方式、信息交流渠道都有所不同。為實現聯盟預期和聯盟目標，聯盟成員在聯盟的不同階段應采取不同的策略。（2）聯盟的組建與運行具有靜態的階段性。階段性意味著聯盟具有相對的穩定性和可預測性。聯盟成員可以根據自己的戰略目標，考慮自身對聯盟固定的資源和能力規劃投入，緩解偏見和不確定性，減少組織成員在資源能力、組織結構、企業文化、規模和運行體系等方面的分歧，致力于成員間互補需求和協同效應的產生與加強。（3）聯盟破裂與聯盟終止未必是聯盟的最終歸宿。因為聯盟成員之間至少還有兩種選擇即再造與并購。需要注意的是，戰略聯盟的生命周期較之于企業生命周期，具有動態性、短暫性等特點。戰略聯盟多以目標和任務為導向，即其任務一經完成，目標一旦實現或確認不能實現，聯盟自行解散。因此，戰略聯盟生命周期受制于聯盟目標能否實現。

根據以上的分析，本文將聯盟各階段的特征與工作重點做大膽的探索，具體到聯盟的各個生命周期階段：

醞釀期：聯盟主要是在發現市場需求與機遇的前提下，產生聯盟動機，從那個人尋找有意愿、有知識或是資源的合作對象。應首先確認主體間的效用目標是否一致，這是生態共生模式形成的前提。這時候篩選有堅定合作意愿、有能力和資質的伙伴是重中之重。

構建期：聯盟重視的是聯盟組織結構、組織運行方式、聯盟的風險劃分及承擔和利益分配協調機制等的設立與構建。因此在該階段，聯盟的硬件與軟件框架需要有一個系統的構建計劃并扎實的落實，此乃工作重點。

運行期：聯盟正式運行階段，聯盟開始產生明顯的收益及效果，由于聯盟成員之間存在利益相互排斥性，聯盟成員之間必定會存在利益動機沖突，聯盟知識主體會趨向謹慎，再加之信息的不對稱，聯盟在動態復雜的社會環境下很容易出現“行運不暢”的困境，表現為機會主義、知識壁壘等。因此，加強聯盟成員之間的溝通交流與合作，提高互相的信任程度，完善利益分配機制和管理機制，開展知識活動和關系資本積累在該階段至關重要。

解體期：聯盟的收益下降。對聯盟的知識主體貢獻評價和績效評估與反饋成為主題，在該聯盟成員打算再續合作時，對于聯盟范圍的重新界定和聯盟經驗的總結也是聯盟的工作內容。因此，在聯盟共生系統達到運行成熟期后，不僅要使聯盟主體間的現有優勢資源形成良好的互動循環，更要采取積極的措施提升系統整體擁有的優勢資源，使聯盟共生系統在穩定期后不是走向衰退，而是成為另一個生命周期的形成期。

四、結論與啟示

因為本文只是探索性研究，對于聯盟共生體系中的很多問題（包括聯盟生態共生系統生命周期規律的探究）還需要進一步的驗證，所以接下來的主要研究方向主要包括：聯盟中三大主體在不同的效用目標下所形成的具體共生模式與資源傳遞模式的研究；聯盟體系穩定性如何，保證聯盟共生體系長期合作穩定性的條件是什么；聯盟中主體內部與主體之間知識（技術）鏈對于整個聯盟體系運行的影響，等等。

總之，本文是在生命周期理論、共生理論與食物鏈理論的基礎上對聯盟運行本質進行的探索性研究。產業技術創新戰略聯盟主體之間的關系及其運行規律與生態系統有著諸多相似之處，因此采用生命周期的觀點對聯盟的本質與運行機制進行研究具有重要意義。

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