船舶壓載水立法現狀及發展分析

胡春寶

摘 要：本文介紹了壓載水問題的由來，對世界各國、國際海事組織（IMO）以及我國相關立法現狀進行了分析，并對我國關于壓載水管理立法提出了建議。

關鍵詞：壓載水處理 環境保護 立法

對于《國際船舶壓載水及沉積物控制和管理公約》（International Convention For The Control And Management Of Ships Ballast Water And Sediments， 2004， 下稱壓載水公約）來說，2015年是一個關鍵節點，因為十一年前，即2004年，國際海事組織（International Maritime Organization，下稱IMO）通過了《壓載水公約》，然而十多年過去了，該公約的實施依舊困難重重。

眾所周知，由于水路運輸的經濟性，世界上超過80%貨物都由船舶運輸完成。而在目前的技術水平下，對于船舶而言，壓載水對航行安全是必不可少的。但每年百億噸巨量的壓載水在全球范圍內的轉移帶來的后果是：非本地海洋物種、病毒以及細菌隨船舶壓載水及其沉積物對世界各地的生態環境，經濟和人類健康造成了嚴重威脅。

鑒于外來海洋物種入侵的廣泛性、隱蔽性、巨大危害性和反復性，全球環境基金組織（Global Environment Facility）確認其為危害海洋的四大威脅之一，而且與其他威脅不同的是海洋生物入侵是一種不可逆的影響。

例如在美國大湖區，歐洲斑馬貝大批滋生，占據了排水管內部40%。從1989年起，美國政府每年花費超過1億美元的資金來控制。

再比如能引起赤潮的有毒雙鞭甲藻（又譯腰鞭毛蟲）已進入多個國家，它能被濾食性貝類如牡蠣所吸收。人們吃了這類甲殼類海鮮后，雙鞭甲藻產生的毒素可致人癱瘓甚至死亡。有關科學家已將甲藻的入侵歸罪于船舶壓載水及其沉積物的排放。

基于非本地海洋物種入侵造成的巨大危害，各國政府及國際組織面臨著巨大壓力，從上世紀八九十年代開始積極從管理立法、管理和技術等層面去應對這個挑戰。

壓載水立法及實施現狀

1、各國立法現狀

上世紀九十年代，面對由于船舶壓載水帶來的海洋外來生物入侵問題，一些國家（地區）開始制定法律，包括國家立法和地方立法進行應對。當然立法主體大多是以毗鄰大海的發達國家，有澳大利亞、加拿大、以色列、新西蘭、美國（包括有些州）；部分港口也制訂了自己的規則，例如阿根廷的布宜諾斯艾利斯、蘇格蘭的斯卡帕灣港和加拿大的溫哥華等；現在越來越多的國家（地區）也正在立法的過程中。其中美國——作為世界最大經濟體——制定了一系列關于壓載水的標準，就成為了各國立法的風向標。它規定進入美國海域的船舶，必須在離美國海岸200海里以外的公海上進行壓載水置換，并要求船舶安裝壓載水處理裝置（BWTS）；任何在2013年12月1日之后建造的新船必須安裝BWTS，之前未安裝BWTS的船舶，必須與2016年1月1日之前安裝改造，且美國的排放標準遠遠高于壓載水公約所制定的標準。

在這些國家立法和執行過程中，體現了先松后嚴，先自愿后強制；發達國家嚴，發展中國家松；船旗國監督松，港口國監督嚴；執行過程注重實效性（看重壓載水報告制度和記錄制度）；注重船舶和人員安全以及法律的趨同性等特點。

單邊國內立法的優勢是顯而易見的，它的制定和修改快速、執行效率高、效果好，尤其能因地制宜地解決本國本地區的壓載水管理問題。但是其副作用也是顯而易見的，主要包括：不同國家的各自立法會對航運業有不同要求，使航運從業者無所適從；由于港口國監督和船旗國監督的標準不同容易產生矛盾，協商不好很容易激化；發達國家利用技術優勢，通過高門檻立法對發展中國家的航運業競爭形成海運綠色壁壘。

解決上述問題的辦法就是通過各國的努力，在全球范圍內制定統一標準的規則，建立一套各國都認可的壓載水管理體系，結束各自為戰的局面，促進合作，為全世界的航運企業搭建一個公平競爭的平臺。這也是IMO成立以來的一貫做法。

2、IMO《國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約》

IMO很早就對由船舶壓載水引發的海洋環境問題給予了高度重視。在1973年IMO大會上通過了一項決議，指出：“船舶壓載水中有可能含有流行病病菌，這些壓載水在它國排放很可能導致該流行病在它國蔓延”，該決議要求IMO和世界衛生組織（World Health Organization）收集由各國政府所提供的有關證據和建議，并開展對該問題的研究。上世紀80年代末IMO的海上環境保護委員會（Maritime Environment Protection Committee）開始將解決船舶壓載水問題納入其行動議程。20多年來，IMO相繼通過了多個指導性文件或大會決議案，以指導船舶壓載水的控制和管理，具體包括：1991年《關于防止船舶壓載水引進有害水生物和病原體的指南》；1992年《生物多樣性公約》；1997年《關于控制和管理船舶壓載水， 減少有害水生物和病原體傳播的指南》；1998年《關于外來物種對生態系統、棲息地和物種的威脅》等，最終在2004年2月9日通過了《國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約》。

2.1 《壓載水公約》內容

2004年通過的《壓載水公約》主要包括四個方面內容：

2.1.1船舶壓載水管理方法和排放標準

目前壓載水的管理主要包括兩種方法：壓載水置換和壓載水處理。所謂壓載水置換，是指要求在深海中將在港口內裝載的壓載水置換成深海中的水，因為深海中的水即使攜帶某些水生物，被排放到接收港水域后，水生物一般因生存條件的差異性而不易存活，因而減少或避免了對當地港口水生環境的不利影響。按照IMO的設想，壓載水置換只是一個暫時的過渡性辦法，最終船舶壓載水都是要經過水生物滅活處理。兩種方法依次對應的標準是公約附則中的D-1和D-2。endprint

2.1.2排放標準的實施時間

由于壓載水公約希望壓載水管理的最終方法是對壓載水進行生物滅活處理，因此附則B-3對不同時間建造的船舶提出了應強制性符合D-2標準的時間表，同時規定船舶安裝壓載水管理系統（Ballast Water Management System，下稱BWMS）的型式認定應按照IMO制定的《壓載水管理系統認可導則》（G8）進行。

2.1.3船舶應持有的符合公約的文件

包括壓載水管理計劃、壓載水記錄簿和國際壓載水管理證書等。

2.1.4港口國檢查（Port State Control，下稱PSC）

公約第九條授予了港口國對到港船舶進行檢查包括取樣檢查的權利。不同于其他公約，壓載水公約允許PSC檢查在任何情況下都可以采取壓載水取樣檢查方法來判定船舶是否符合D-2的標準。

2.2 《壓載水公約》未生效原因

《壓載水公約》為航運界管理和控制船舶壓載水提供了第一個全球性的統一的法定管理依據，但由于船舶壓載水的問題比較復雜，涉及到船舶設計與建造、船舶安全與穩性、壓載水處理方法、壓載水處理標準、海洋生物及微生物的分類及標準以及在全球范圍內實施將會產生的法律問題等。因此，盡管公約已經通過，時至今日卻仍未生效，其主要存在的原因在于：

該公約對生效前建造的船舶的符合日期沒有任何的緩沖期，而按照慣例主管機關在公約生效前是不能簽發證書的，這就導致公約一旦生效，將有大量來不及獲得有效證書的船舶停運。

BWMS技術在型式認可過程和PSC檢查過程中的取樣分析方法還沒有充分協調一致，存在PSC取樣分析方法可能嚴于BWMS型式認可方法的情況，導致船舶安裝的合格產品卻無法滿足檢查要求。這也是航運企業最為關注的問題，也是導致公約遲遲不能生效的最主要原因。

壓載水管理系統的可靠性問題。盡管某些BWMS型式被認可，但由于受限于技術手段和環境的影響，仍有可能在特定情況下失效。

區域規則與全球公約不一致，如美國的標準高于公約的標準，導致前期已投入大量資金安裝IMO認可設備的船舶可能無法在美國水域運營，極大地挫傷船東的積極性。

航運形勢不景氣，壓載水處理設備費用昂貴，國際航運公會（ICS）對壓載水公約持保留姿態。

2.3 《壓載水公約》目前進展

2014年10月在IMO海洋環境委員會MEPC67次會議上，通過如下決議或決定：①通過《船舶壓載水公約下港口國監督導則》；②通過《便于2004年壓載水公約生效的措施》；③啟動對船舶壓載水管理系統型式認可導則（G8）的審議；④同意在公約生效后的3年經驗積累階段，PSC檢查時的對船舶實施違法處罰不能以取樣分析結果作為依據；⑤經修訂的G8導則實施之前，對已安裝按現行G8導則進行型式認可的BWMS的船舶所有人不作處罰。

這些積極的變化，使壓載水公約的生效又往前邁了一步。據IMO估計，2015年內將達到生效條件，2016年內正式生效實施（截至2015年3月10日，已有44個國家加入、占全球商船總噸位的32.86%。巴拿馬、新加坡或中國等任何一國加入，公約就將達到35%總噸位的生效條件）?？梢哉f，壓載水生效已箭在弦上。

我國關于壓載水管理的立法情況

截至2015年4月，中國政府尚未加入《壓載水公約》。我國既是港口大國又是船旗大國，可是在壓載水管理方面的立法是落后的。雖然有《海洋環境保護法》、《國境衛生檢疫法》、《防治船舶污染海洋環境管理條例》和《國際航行船舶出入境檢驗檢疫管理辦法》等法律法規，但在立法的技術和內容的充實方面跟國外發達國家法律相比還有很大差距，而且多頭管理模式也不利于當今的壓載水問題管理。

2015年4月2日，國務院印發了《水污染防治計劃》，俗稱“水十條”。在第一部分就提出了全面控制污染物排放的目標，并要求由交通運輸部牽頭，加強船舶港口污染物控制，積極治理船舶污染，分類分級修訂船舶及其設施、設備的相關環保標準，明確提出“航行于我國水域的國際航線船舶，要實施壓載水交換或安裝壓載水滅活處理系統”。同時，在《水污染防治計劃》還提出了要嚴格環境執法監管，完善法規標準，加快海洋環境保護等法律法規制修訂步伐，“各地可結合實際，研究起草地方性水污染防治法規”；并于2017年底前，京津冀、長三角、珠三角等區域、海域建成統一的水環境監測網。

可見，“水十條”對于我國船舶壓載水立法及實施、壓載水處理技術發展、航運企業管理水平提升都是一個重要的契機，應對這個機遇和挑戰將是相關行業的一個重要課題。

對我國壓載水管理的建議

抓緊立法。從國家層面，由全國人大出臺專門防止外來生物入侵的立法，特別是防止船舶壓載水海洋生物入侵的立法，細化各項標準。在立法的過程中，適當參照《壓載水公約》的規定。

改變當前多頭管理、分散執法的局面。建議在壓載水管理問題上采取半集中式管理，由海事管理部門牽頭主管，其他部門（如海洋行政主管部門、衛生檢驗檢疫部門）在其各自專業領域內協同配合管理；在執法方面，采取綜合執法，將壓載水執法統一給海事管理部門行使，明確執法主體，避免重復和漏洞。

鑒于出臺一部法律需要很長的周期，建議海事管理部門針對壓載水先行出臺一系列的部門規章，填補當前的法律空白；各地也可針對當地的實際情況，先行制定關于壓載水的地方標準。

盡快制定船舶壓載水攜帶有害水生物和病原體的突發性應急預案，重點做好防治工作。

積極開展我國沿海海域的生物本底調查，建立基礎數據庫，定期評估船舶壓載水對我國海域生物多樣性的影響，為壓載水管理的立法以及后續修訂提供依據。

結 語

隨著世界海洋環境的惡化、人類環保意識的增強，壓載水公約的生效勢在必行。但在技術水平限制和各方立場不一致的情況下，這場由船旗國、港口國、船東以及IMO形成的博弈仍將繼續下去。我國應從海洋安全的戰略高度，抓緊細化壓載水管理的相關立法，并做好壓載水公約生效的準備工作。對于船東，安裝合適的壓載水處理設備已是迫在眉睫。

參考文獻：

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（作者單位：中交三航局工程船舶有限公司）endprint