新興產業的模塊技術發展機制研究綜述

沈克慧 曾妍琪

新興產業的模塊技術發展機制研究綜述

沈克慧 曾妍琪

科技革命，推動產業革新，科技創新成為經濟增長新的動力，新興產業的模塊技術發展機制有助于模塊系統內各子模塊之間的競爭中制造出賽式激勵創新。通過比較國內外現有的新興產業技術發展模式，理清模塊內知識“包裹化”與模塊內部“隱性知識”變成“顯性知識”的關系，有助于中小企業定位于可以發揮自己優勢的模塊，并且通過柔性契約網絡融入全球整合資源。

新興產業；模塊技術；發展模式

2008年開始的國際金融危機，激發了各國科技革命，推動產業革新，因此科技創新成為經濟增長新的動力。傳統產業減緩了發展速度，逐漸被新興技術產業替代。以通信技術、生物技術、新材料和現代加工制造技術為基礎的IT產業、航空航天產業、生物產業等戰略性新興產業迎來了前所未有的發展機遇，成為未來經濟增長的重要主導力量。中國隨著人口紅利的逐漸褪去，過去以低成本勞動力為發展動力的“中國制造”難以延續，以往以出口帶動經濟增長的產業發展模式受到嚴重影響。在能源與環境雙重約束下，粗放式的產業發展難以延續，一些傳統主導產業困境重重，戰略性新興產業成為我國產業結構升級和經濟增長的新動力。

選擇重點發展的戰略性新興產業是一項綜合的管理體系，各地在選擇重點發展的戰略性新興產業時，都偏好那些技術較成熟，易短期見效的產業，在具體的產業鏈環節選擇上也偏好低端切入，造成戰略性新興產業產業同構風險。學界從產業層面對新興產業進行了豐富的研究，但大都從新興產業的衍生動因、發展模式、發展的內在邏輯和運行特征等進行研究，而對新興產業如何利用模塊化技術發展，以及模塊化技術發展機制其對戰略性新興產業發展的影響缺乏系統深入的研究。

本文從國內外現有的新興產業技術發展模式進行比較分析，力求通過文獻綜述，理清模塊內知識“包裹化”與模塊內部“隱性知識”變成“顯性知識”的關系，展示中小企業如何定位于可以發揮自己優勢的模塊，而有聲譽、信息、知識和資本優勢的企業如何定位于模塊整合者或產業標準的制訂者，通過柔性契約網絡在全球整合資源研究的最新進展，并指出未來的研究方向。

一、戰略性新興產業概述

2009年首都科技界大會上，在《讓科技引領中國可持續發展》報告中首次提出戰略性新興產業這一概念。戰略性新興產業就是那些以關鍵技術突破和經濟發展趨勢為方向，對經濟增長和社會長遠發展具有重要推動力的新興產業（許曄，2011）。戰略性新興產業是代表一個國家或地區主導產業發展的趨勢的產業，能夠引致新的市場需求，促進產業結構升級與經濟增長（陳柳欽，2011）。馮赫（2010）將戰略性新興產業解釋為新興產業和戰略產業的“交集”，認為戰略性新興產業一方面是科技性較強的新興產業，是新興技術市場化的結果，同時具有顯著的戰略主導性，對國家經濟發展和產業結構升級意義重大。戰略性新興產業發展體現國家要素結構水平、科技創新能力和戰略發展意圖，承載國家競爭優勢，是戰略性新興產業發展的最終戰略目標（李勃昕，2013）。綜上所述，筆者認為戰略性新興產業科技創新性顯著，產業主導性強，帶動效應廣，產業發展戰略意義明顯，并且處于孕育期或發展初期，發展潛力大，產業發展具有顯著的新興性特征。

二、科技創新模式概述

科技創新活動發展的科學模式，是把科學研究同國家戰略目標有效統一，推進實現二者雙贏（葛國耀、曾淑君，2009）。目前學術界大致將其分為以下四種模式。（1）布什范式。1945年，源于時任美國科學研究與開發辦公室主任的布什在其著名的《科學:永無止境的前沿》的研究報告，其觀點是:基礎研究是不考慮應用目標的研究，它是對一般知識以及自然及其規律的知識，應用研究是有目的地為解決某個應用問題提供方法的研究，基礎研究是技術進步的先驅?；A研究和應用研究分處于一個天平的兩端，通過基礎研究活動中科學知識的創新，推動應用研究的發展。即科學知識的流動呈現基礎研究-應用研究-開發研究的“線性模式”。（2）司托克斯四象限模型。指出基礎研究和應用研究并不是非此即彼的對立關系，它們之間也存在著某種交錯關系，在他的四象限模式中，依據科學研究是否具有求知屬性和應用屬性，將它們分列于一個二維圖表中，如下表所示：

科學研究的四象限模型

巴斯德象限所代表的那一類基礎研究將應用目標融入其中，以應用目標為導向，引發基礎研究新的創新，有利于國家戰略目標與基礎研究的有機結合。這種新的科學研究模式在科研資源稀缺的知識經濟條件下，對科學研究事業和國家戰略利益都具有很大的現實意義（葛國耀、曾淑君，2009）。（3）美國科技創新模式。美國是一種“科學——技術——生產”的創新模式，這一模式包括3個子模式：科技計劃決策模式、科技創新的鼓勵模式、企業科技創新模式。體現了政府要大力扶植企業科技創新，創新投入要緊密聯系市場實際和依法保護知識產權（劉芳，2010）。（4）追趕型科技創新模式。韓國依靠科技創新帶動經濟社會迅速發展，成功實現了由落后農業國向創新型國家的轉型典范。其特點是：以國家意志為先導，以企業創新為主體，以市場需求為導向，以產業應用為目的的追趕型科技創新模式（陳曉暉、叢培蹇，2014）。

三、新興產業的模塊技術發展機制研究現狀

關于戰略性新興產業的科技創新模式，比較成熟的有以下三種：（1）技術鏈與產業鏈協同發展模式。新興技術鏈是產業發展的“能力”或“內核”，以專利和標準戰略構建自主技術鏈，避免產業發展陷入“技術空心化”。新興產業鏈是把這種能力引入新市場并實現價值的媒介，以商業模式創新整合自主產業鏈（岳中剛，2014）。（2）國際合作模式。通過產業聯盟模式、產業集群模式和產業創新模式發展戰略性新興產業進行國際合作（靳茂勤，2011）。（3）產業雁行周期模式。以落后國家為立足點，短期內實現技術迫趕和產業超越提出產業發展的追趕模式。

新興產業科技創新模式設計。根據采用模塊化組織方式的行業一般有如下三個特征：結構復雜、同步操作和不確定性。這正是模塊化能對戰略性新興產業最大限度發揮作用的方面。模塊企業之間通過合作價值導向、規則（顯示知識）治理、任務矩陣與知識創造、轉化與整合促進產業結構合理化。政府應將模塊化技術應用廣泛的汽車、飛機制造、金融等行業，培育一批具備模塊集成創新和標準制定能力的大型旗艦企業。中小企業則應給予必要的資金和政策扶持，促使其研發技術含量較高的新模塊產品，與大型企業形成能力互補，共同升級。利用模塊化技術的發展，降低發展中國家企業轉向新產品生產所需的專用資產成本

新興產業模塊化技術創新模式研究。在共同標準下（模塊化理論稱之為“看得見的信息”），上級模塊可以選擇不同的下級模塊，這使得競爭性在模塊化的組織結構中表現得很明顯。模塊化環境下的競爭比傳統環境下要激烈，因為企業必須不斷地進步，否則就能夠在市場上找到更好的模塊提供商。它們把握了技術的發展方向，提供了更有效的產品，從而淘汰現有的模塊供應商，這是一種“背對背的競爭”，競爭的焦點是設計研發和創新。此外，這種制度安排也為擁有新技術的小企業帶來了更多與大企業合作的機會。由于新技術催生的新型企業很容易與上層的模塊達成合作，使之融入上層的模塊，成為它的子模塊，條件當然是引入這種新的子模塊可以改進整個模塊的水平，或者可以用這種新的子模塊來替代原有的模塊。

新興產業技術創新制度保障研究。遵循環境優先、綜合協調、區域差異、重點突出等原則，培育一批具有競爭力的大企業；加快核心模塊化技術的突破，通過國家對核心模塊化技術的補貼，企業既能獲得生產核心模塊產品的高收益，又能通過逆向外包享受模塊化技術帶來的低成本；明確企業的技術創新主體地位，完善企業自主創新的激勵機制；大力發展地方產業集群，創新模塊化技術發展的良好行業環境，同時統一模塊接口標準，完善相關的知識產權保護制度。

四、新興產業模塊技術發展機制的研究展望

模塊化技術作為一種新型的產品內分工技術，對企業產品創新有重要的影響。將模塊化技術思想引入戰略性新興產業技術創新模式研究，提出建立國家創新體系，完成關鍵領域的核心模塊化技術的突破，完善自主創新激勵機制。同時提出制定較為統一的行業關鍵模塊接口標準，促進企業多渠道地研發新產品，提高核心模塊化技術水平。所以新興產業模塊技術發展機制的研究重點在以下兩方面。①國家補貼的制度設計。國家對特定創新產品研發的補貼，可以有效提高企業的跳躍距離，補貼制度設計非常重要。設計原則是重點補貼跳躍距離較大的產品或核心模塊化技術的研發，企業在轉向生產率較高的新產品時，將面臨著巨大的不確定性的風險成本。另外企業開發出生產率較高的新產品、新技術存在信息外溢的外部社會性問題。存在投入開發成本，卻不能獨享新產品的全部收益的。因此國家補貼的設計是本課題研究的難點。②市場性金融支持體系。歐美廠商在進行技術轉移和生產外包的過程中，必然保留核心模塊和關鍵技術知識，以維護其核心競爭力。核心模塊和關鍵技術的研發是一國實現功能升級乃至跨產業升級的關鍵環節。優化金融生態環境，使得處于戰略性新興產業關鍵技術載體企業更易獲得市場性信貸支持。同時，加強信貸管理和貸款評審制度等方面的信貸創新，盡快建立支持核心模塊的創新企業獲得市場性金融支持，實現我國以核心模塊技術研發為基礎推進產業全球化布局。

建立有關影響我省戰略性新興產業發展的因素模型，確定金融、市場、科技創新、政策和產業發展等五大因素，揭示中國模塊化技術發展的影響因素及其對戰略性新興產業發展的影響，為我省構建面向未來發展的戰略性新興產業提供了科技創新模式，為政府決策部門提供更具有前瞻性的政策建議，研究視角新穎。

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［責任編輯：邵猷芬］

沈克慧（1972—），女，江西省社會科學院產業經濟研究所博士、副研究員，研究方向為戰略管理、技術創新、風險預警；（江西南昌330077）曾妍琪（1991—），女，河海大學會計學院碩士生，技術創新。（江蘇南京210098）

江西財經大學協同創新中心招標課題資助（2015年度招標項目“戰略性新興產業科技創新模式研究”）；江西省社科規劃項目“動態能力視角下戰略性新興產業管理創新研究”（12GL18）