高校能源監(jiān)管平臺建設外包策略分析

盧志堅，彭劍斌，支 琴

（1.上海財經(jīng)大學，上海200433；2.上海交通大學，上海200240）

一、引言

能源監(jiān)督管理是節(jié)能工作的核心內(nèi)容，有效、及時的監(jiān)督管理是推進節(jié)能工作的重要手段。高校能源監(jiān)管平臺主要對校園建筑設施能耗和水耗的計量、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、節(jié)能分析及節(jié)能指標管理，系統(tǒng)一般具備能耗數(shù)據(jù)實時采集和通訊、遠程傳輸、自動分類統(tǒng)計、數(shù)據(jù)分析、指標比對、圖表顯示、報表管理、數(shù)據(jù)儲存、數(shù)據(jù)上傳等功能，滿足校園節(jié)能監(jiān)管內(nèi)容及要求。能源監(jiān)管平臺在節(jié)約型校園建設中有著非常重要的作用，通過能源監(jiān)管平臺進行數(shù)據(jù)采集與監(jiān)測，為能源統(tǒng)計、公示、定額管理提供數(shù)據(jù)，同時為能源審計、節(jié)能改造立項評估和項目后評估提供數(shù)據(jù)支撐。

在能源監(jiān)管平臺建設模式上，外包模式已經(jīng)被普遍認可。高校能源監(jiān)管平臺的建設模式有：完全內(nèi)制、完全外包、選擇性外包。據(jù)不完全統(tǒng)計，在已經(jīng)建設或正在建設能源監(jiān)管平臺的高校中，少部分采取完全內(nèi)制模式，部分高校采用選擇性外包模式，更多的高校是采用完全外包模式。

在能源監(jiān)管平臺外包模式選擇上，各個高校信息化建設的路徑不同，能源監(jiān)管平臺建設的資源基礎不同，同時管理需求也存在一定差異。雖然不同的公司雖然在計量設備、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析上相似，但是蘊含的管理理念存在較大差異。

近幾年在教育部、住建部和各地方政府的大力支持下，許多高校陸續(xù)推進能源監(jiān)管平臺建設。教育部、住建部和一些地方政府還相應都出臺了節(jié)約型校園建設導則，為能源監(jiān)管平臺建設提供了較好的指導。經(jīng)過幾年的建設，其中有一部分高校取得了較好的效果，同時也存在很多高校項目建設沒有達到預期目標。

據(jù)不完全統(tǒng)計，能源監(jiān)管平臺建設主要存在幾類問題：①建設目標不明確；②重建設，輕管理；③外包選擇失誤或外包管理缺失。還有一些準備建設的高校坦言不知如何選擇平能源監(jiān)管平臺建設外包公司。

當前各高校能源監(jiān)管平臺效果各異，一定程度上與選擇的外包模式相關。沒有根據(jù)目標和自有資源選擇合適的外包策略，會導致外包公司和校方?jīng)]有足夠的資源或相應的服務能力保證項目建設達到預期目標。

當前能源監(jiān)管平臺外包模式選擇的相關研究剛起步，因此，研究高校如何根據(jù)戰(zhàn)略目標和資源情況，選擇能源監(jiān)管平臺外包策略是很有現(xiàn)實意義。能源監(jiān)管平臺建設和管理都需要高校相應的資源，高校如何依據(jù)自身資源和管理要求，選擇合適的外包模式和外包公司，以及進行外包項目管理，以獲得外包項目的成功？本文擬通過資源基礎觀和信息系統(tǒng)外包理論，對高校能源監(jiān)管平臺建設外包模式進行探討，期望為在建和準備建設的高校提供參考。

二、理論綜述

信息技術外包是指用戶在規(guī)定的服務水平基礎上,將部分或全部信息技術、信息系統(tǒng)和相關服務委托給服務商,由其管理并提供用戶所需的信息服務。[1]

隨著信息技術外包的廣泛應用，形成了幾類外包模式。Lacity和Earl提出了三種外包模式:完全外包、完全內(nèi)制和選擇性外包。[2][3]

一般認為，企業(yè)開展外包業(yè)務的動因包括集中企業(yè)資源于核心競爭力、降低成本和取得優(yōu)于自身的外部資源等傳統(tǒng)意義上的戰(zhàn)略利益,以及利用IT外包來實現(xiàn)業(yè)務過程重組，開拓新的商業(yè)機會等。[1]

資源基礎觀在外包決策中得到廣泛的應用。資源基礎理論認為：在許多情況下，一個完美市場的三個假說不能滿足，即公司決策受到過去決策選擇的影響，資源不能完全自由流動，和專業(yè)知識不容易復制或模仿。因此，基于資源基礎理論的軟件外包決策也受到三個要素的影響：決策相關的歷史問題；戰(zhàn)略資源很珍貴；模仿困難。

信息系統(tǒng)外包決策主要受到信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略價值和開發(fā)它所需的資源情況影響。信息系統(tǒng)外包決策需要衡量開發(fā)系統(tǒng)所需相應的資源價值以及公司所擁有的這些資源充足程度。當企業(yè)內(nèi)部缺少相應的資源時，更多的公司尋求外部專家來解決。相反，當公司擁有這些高戰(zhàn)略價值的資源，公司會更多地尋求推動和利用這個優(yōu)勢。另一方面如果這些資源戰(zhàn)略價值較低，公司更多將通過外包分離。信息系統(tǒng)外包決策主要將公司擁有的資源及其價值與系統(tǒng)本身的戰(zhàn)略價值相比。[4]Alvarez-Suescun運用交易成本和資源基礎觀聯(lián)合剖析人力資源管理軟件外包決策的實證中，發(fā)現(xiàn)資源基礎觀理論比交易成本理論更好解釋軟件外包決策。[5]

在外包決策評價上，王建軍、楊德禮提出以管理、戰(zhàn)略、技術、經(jīng)濟、質(zhì)量與風險項因素作為評價準則,用層次分析法確定信息系統(tǒng)外包項目選擇問題的層次結構與評價準則的權重，用偏好順序結構評估法確定信息系統(tǒng)外包項目的排序。[6]計國君認為高校信息化外包評價，可以從戰(zhàn)略角度選、完全成本和開發(fā)及服務能力和信息化與全校業(yè)務關聯(lián)度、人力資源水平三個方面進行闡述IT外包選擇策略。[7]Lacity et al從行業(yè)角度分析，認為外包決策因素有公司財務情況、公司規(guī)模（包括信息部門的規(guī)模）以及行業(yè)特點。[8]江兵認為IT外包的關鍵因素有業(yè)務、經(jīng)濟和技術三個方面,在技術因素上，建設方應很好地了解所需外包技術的特定服務要求，而IT的技術成熟度和技術關聯(lián)度是確定IT外包的主要技術性影響因素。[1]

信息技術外包也存在著各種風險，其中最主要的風險有：①可能形成對外部資源的依賴；②對外部資源管理不善；③失去IT革新能力；④不能保證承包商的技術始終保持先進；⑤信息技術難以被較好分割而導致外包困難。[1]

外包項目的成功是每一個外包項目所關注的。在外包成功的影響因素研究上，除了外包模式和外包方的選擇外，不少學者從外包項目管理進行了探討。Roy and Aubert認為項目成功需要考慮變更管理。[4]Lacity et al認為決定外包成功的主要因素包括信息部門的支持，契約治理和關系治理。計國君認為高校信息化外包成功的因素應包括一把手原則、信息部門發(fā)揮重要作用、職能部門單一負責制以及對外包公司的管理。[7]

以上學者從信息技術外包策略、外包決策依據(jù)和外包管理上進行了深入的探討，但目前涉及高校能源監(jiān)管平臺外包的研究才剛剛起步。為此，作者主要在文獻Roy and Aubert提出的基于資源基礎觀的信息系統(tǒng)外包決策理論基礎上，梳理能源監(jiān)管平臺外包模式，根據(jù)以上學者對外包決策評價研究，探討能源監(jiān)管平臺外包策略評價準則及外包策略，以及外包項目管理，以指導高校進行能源監(jiān)管平臺建設。

三、外包決策要素分析

根據(jù)資源基礎觀理論，能源監(jiān)管平臺外包決策要素是指能源監(jiān)管平臺外包決策中涉及的戰(zhàn)略目標、平臺建設涉及的資源、相關資源的充足程度及其價值、以及主要的外包公司資源。外包決策要素包括了從外包模式?jīng)Q策、外包公司選擇和外包管理等過程涉及的一系列要素，它們在不同的決策階段中作用有所不同。

因此有效的能源監(jiān)管平臺外包決策應該對關鍵要素和決策過程進行分析、處理，作為外包決策的基礎。只有這樣，才可能在整個外包決策中形成統(tǒng)一的計劃與協(xié)同的執(zhí)行，才能在保證高校在戰(zhàn)略目標下的前提下更好地完成能源監(jiān)管平臺建設。

1.平臺構成要素

能源監(jiān)管平臺主要通過底層數(shù)據(jù)采集設備對水、電、燃氣、冷、暖等的采集、傳輸、存儲及分析。不同于一般高校管理信息系統(tǒng)，該平臺主要由底層能耗采集設備、設備安裝、數(shù)據(jù)采集傳輸和數(shù)據(jù)分析四個部分組成，按照軟硬件建設的角度，可以分成硬件研發(fā)或采購、工程實施、數(shù)據(jù)采集分析基礎軟件、數(shù)據(jù)分析決策支持軟件四個子項目。

對于一般高校而言，能源監(jiān)管平臺的能耗采集設備都需要通過外包采購進行，所以主要是對設備采購、實施工程、數(shù)據(jù)采集分析基礎軟件和數(shù)據(jù)分析決策支持軟件部分進行外包決策。

2.外包模式

能源監(jiān)管平臺外包可采用完全外包、完全內(nèi)制和選擇性外包三種模式。

3.平臺建設目標

在能源監(jiān)管平臺的戰(zhàn)略目標或建設目標來看，主要分產(chǎn)學研、一般目標（數(shù)據(jù)采集、能耗監(jiān)測、能源管理、學校可持續(xù)發(fā)展等目標，可簡化為產(chǎn)學研和實用兩種）。具有相關學科背景或已經(jīng)有相關產(chǎn)業(yè)基礎的高校往往考慮產(chǎn)學研戰(zhàn)略目標，一般的高校往往以實用為主，即僅以使用能源監(jiān)管平臺為主要目標。

學校在制定平臺建設目標時應該總體規(guī)劃、分布實施。學校有條件的，請校內(nèi)專家人員進行充分調(diào)研后做出規(guī)劃，也可以請校外專家進行規(guī)劃，規(guī)劃要切合實際，突出重點。監(jiān)管平臺建設目標制定需要結合管理目標進行，如指標定額、數(shù)據(jù)公示、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、監(jiān)測和審計等。平臺的監(jiān)管顆粒度，根據(jù)學校管理的顆粒度及資金等約束，制定平臺覆蓋的廣度和深度。

4.平臺建設所需資源要素

從高校在能源監(jiān)管平臺建設涉及的資源上來看，主要分硬件開發(fā)和軟件開發(fā)涉及的兩大類資源，與該高校是否具有電力學科和計算機學科背景有關系，即是否具有硬件建設和軟件開發(fā)的相關資源。在上述能源監(jiān)管平臺的主要構成來看，大部分高校不涉及計量表具的研發(fā)，所以主要為工程實施部分和軟件開發(fā)（數(shù)據(jù)采集分析基礎軟件和數(shù)據(jù)分析決策支持部分）。軟件開發(fā)資源主要與高校的信息化建設資源相關，也與高校的信息系統(tǒng)建設歷史路徑相關。當前高校能源監(jiān)管平臺建設一般由后勤管理部門主導，且多數(shù)高校都設有信息化辦公室、教育技術中心等信息系統(tǒng)建設管理部門。

5.外包公司分析

當前從事能源監(jiān)管平臺外包服務公司主要來源領域為工業(yè)領域轉型、依托高校能源監(jiān)管平臺開發(fā)、軟件公司，從軟硬件角度分為硬件開發(fā)背景、軟件開發(fā)背景。

6.外包決策評價要素

在平臺外包決策評價要素上，學校應從財務情況、規(guī)模（包括信息部門的規(guī)模）以及學校特點、學科背景、人力資源情況出發(fā)，以戰(zhàn)略、管理、技術、經(jīng)濟作為主要決策評價要素。管理主要從管理目標和滿足業(yè)務需求角度去衡量；在技術因素上，學校應當很好地了解項目外包所涉及的技術，以及學校特定的服務要求。對于能源監(jiān)管平臺，可以從硬件、軟件兩部分，從技術成熟度和技術與學校既有技術的關聯(lián)度進行分析。對外包公司的技術能力評價，可以從硬件（技術路線，數(shù)據(jù)采集的準確性和及時性），軟件開發(fā)集成能力、運行維護能力等方面進行。

四、外包決策分析

能源監(jiān)管平臺外包決策過程主要包括外包模式選擇決策、外包公司選擇決策。

一般而言，能源監(jiān)管平臺涉及的業(yè)務都是高校非關鍵技術，且當前相關設備、數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析相關技術都比較成熟。能源監(jiān)管平臺外包模式?jīng)Q策，應主要從戰(zhàn)略、管理、技術、經(jīng)濟等目標出發(fā)，分析能源監(jiān)管平臺所需的資源及平臺價值，結合本身擁有的資源，確定外包模式。

在能源監(jiān)管平臺外包決策上，應該以平臺建設所需的資源及其價值為基礎，運用管理、戰(zhàn)略、技術、經(jīng)濟因素作為評價準則，首先確定外包模式，然后進行外包公司選擇決策。

1.外包模式選擇決策

外包模式?jīng)Q策，首先對學校能源監(jiān)管平臺做戰(zhàn)略分析，是進行產(chǎn)業(yè)化、研究需要，還是管理需要；其次進行管理分析，即學校的管理需求是一般需求還是存在部分定制需求；再其次對能源監(jiān)管平臺設計的技術和學校所擁有的技術進行技術分析，然后就能源監(jiān)管平臺建設所需的資源和學校進行價值分析；最后與能源監(jiān)管平臺的價值對比，運用管理、技術、經(jīng)濟、風險作為評價準則，確定最優(yōu)外包模式。外包模式選擇決策分析框架如圖1所示。

圖1 外包模式?jīng)Q策分析框架

管理分析，首先判斷學校的管理目標，如數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)集成等，然后分析現(xiàn)有的成熟產(chǎn)品是否已經(jīng)滿足要求，是否需要有定制開發(fā)；技術分析，學校一般主要考慮軟件部分，分析當前主要的技術對學校管理的支持，學校定制開發(fā)的難度和成本，具體從技術，硬件、數(shù)據(jù)采集軟件、數(shù)據(jù)分析軟件、施工質(zhì)量等方面進行分析。

2.外包公司選擇決策

外包公司選擇決策主要是在外包模式?jīng)Q策之后，針對完全外包和選擇性外包兩種模式，根據(jù)學校管理特點、資源情況和外包的子項目，對外包公司的產(chǎn)品、資源和技術服務能力進行分析，通過經(jīng)濟、技術、管理和風險進行綜合評價，選擇最佳的外包公司，外包公司選擇決策分析框架如圖2所示。

圖2 外包公司選擇決策分析框架

管理分析，學校主要從外包公司的已經(jīng)產(chǎn)品與學校要求的匹配程度，如果建設目標已經(jīng)非常清晰可直接對產(chǎn)品的功能點進行對比分析，如果建設目標還存在不清楚，那么結合該類產(chǎn)品所實施的與自己學校管理特點相似的案例進行管理對標分析。總的來說，管理分析主要是通過產(chǎn)品功能和應用較好的案例進行分析，就能夠確定該類平臺是否符合學校的管理特點。

一般而言，各個學校有獨特的一些情況，往往需要針對學校特點進行補充開發(fā)，那么技術分析主要是考察公司的技術服務能力和資源情況，主要是看公司技術與管理水平能否達到，對技術服務能力的考察評價，主要從硬件研發(fā)、硬件集成、軟件集成、軟件定制、管理體系幾個方面進行。

經(jīng)濟分析主要從公司對建設項目的報價，即建設費用和運維費用進行分析，運維費用分析包括了公司的運維體系、運維水平、公司與學校的距離和相關人力資源等情況。

當然，外包公司選擇在決策分析時必須考慮到技術、管理和經(jīng)濟等方面的風險。

五、外包項目管理建議

良好的外包項目管理是能源監(jiān)管平臺成功建設的保證。高校能源監(jiān)管平臺的建設多數(shù)由高校后勤基建或資產(chǎn)管理部門負責推進，這些部門一般都包含能源管理職責，但信息技術水平相對不足，在項目管理中應充分借助信息化部門的力量，整合學校相關資源，進行平臺建設。良好的外包管理要考慮領導支持、契約治理、關系治理、變更管理等方面，在具體的外包項目管理中，具體可從以下幾個方面進行:

（1）在建設過程中，要爭取獲得校領導的支持，綜合利用學校相關資源，特別是信息化建設資源，建立融合學校信息化部門、基建部門、水電運維部門、物業(yè)的平臺建設協(xié)調(diào)機制，進行外包項目管理。

（2）外包管理中要做好契約治理。合同細節(jié)要清晰無疑義，特別是平臺定制部分；驗收條件，如平臺軟硬件功能和性能要求要做合同中明確；合同中明確雙方責任。

（3）在外包管理中注重關系治理，在項目外包中雙方是相互依存的合作關系，要做到相互信任、管理規(guī)范、信息共享和保持良好溝通。

（4）做好變更管理，項目實施過程中，變更在所難免。首先在合同中約定變更管理流程，其次在變更管理中要充分溝通，做好變更申請、變更評估、變更實施跟蹤和變更驗證。

（5）項目外包管理時，要及時了解項目進展，做好風險管理。

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