基于社會網絡分析的高校專利合作特征與案例研究

陸亦愷++石亮++張善杰

〔摘要〕本文以中國C9聯盟高校為研究對象，運用社會網絡分析方法，對高校與其他社會組織之間以專利為載體的協同創新活動進行計量分析，探討我國高校專利合作的主要特征與模式，并選取典型案例深入挖掘有效的產學研協同創新模式。研究結果表明：高校與其衍生企業、所在地周邊企業和大型企業集團的合作共同構成了當前高校專利合作網絡的主體部分；高校的專利合作行為大多屬于偶發、零散和非系統性的合作，真正具有戰略目標的持久深入合作關系較少；清華大學與富士康集團的專利合作案例表明，高校與企業應發揮各自在協同創新鏈條上的長處，探索建立風險共擔的利益分配機制，才能逐步形成可持續發展的“產學研”合作生態環境。

〔關鍵詞〕協同創新；產學研；專利合作；社會網絡分析；C9聯盟高校

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.08.015

〔中圖分類號〕G3063〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2015）08-0069-06

高校作為國家創新體系的重要組成部分，是知識創造和擴散的重要載體，高校與其他組織之間的技術交流與創新聯系是學術界研究的熱點之一。產學研協同創新就是基于協同的思想，以促成高校、科研院所、企業以資源共享為前提，以聯合攻關、成果分享、資本融合、效益分配及風險分擔為準則，通過達成分工協作的契約共同開展技術創新。

高校與其他組織聯合申請專利是協同創新活動的一種重要表現形式。近年來，中國高校的專利擁有量大幅增加，專利研發活動中高校與其他組織間的聯系與互動開始引起諸多研究者的關注：Motohashi（2008）利用專利合作信息考察中國1985-2005年間科研機構與產業部門之間的關聯發現，高校與企業之間的合作逐步增長，而研究機構與企業的合作則有所下降；馬艷艷等（2011）利用合作發明專利信息分析了中國大學——企業專利申請合作網絡的結構特征及其變化趨勢；王朋等（2010）以清華大學為例，分析了清華大學納米科學領域專利中校企科研合作網絡的結構特征[3]；陳仁松等（2010）以武漢市高校專利授權為例，分析了產學合作的影響因素[4]。此外，部分學者從整體上考察了中國高校與企業專利合作網絡的空間特征[8-11]，溫芳芳（2014）采用社會網絡分析法和多維尺幅分析法，對我國高校和企業之間以專利為載體的科研合作現象進行計量分析[6]；雷滔和陳向東（2011）從區域層面剖析了1985年以來中國校企專利合作網絡的演化模式[7]。

綜上可知，國內外學者對基于專利合作的高校協同創新活動進行了大量的探討，已有研究大多從宏觀層面考察產學研合作網絡的演變模式，或者基于少數樣本高校從中微觀層面分析高校的專利合作行為，而很少關注高校專利合作的特征模式及典型案例的剖析。因此，本文選取中國“C9聯盟高校”作為樣本，運用社會網絡分析方法研究高校專利合作網絡的特征與模式，并選取典型案例進行分析，提煉出有效的產學研協同創新模式，為相關政策制定者提供借鑒與參考。

81研究樣本及數據來源

2009年10月，北京大學、清華大學、南京大學、復旦大學等9所第一批985工程的高校聯合成立“C9聯盟”，被媒體譽為“中國的常青藤聯盟”。C9聯盟高校在中國高校的綜合實力和創新力表現上很具代表性[12]。因此，將C9聯盟高校作為研究樣本考察其創新活動中的專利合作行為具有較強的代表性，對于我國進一步推進高校在協同創新體系中功能的發揮具有較高的參考價值。

本文利用PIAS軟件從中華人民共和國國家知識產權局專利文獻數據庫中下載了上述9所高校在1985-2014年間授權的發明專利（鑒于發明專利的技術含量和創造性水平最高，本研究只選擇授權發明專利作為研究對象。若無特殊說明，文中提及的專利均特指授權發明專利），檢索時間為2015年2月2日。將申請日、分類號、發明人、專利權人等著錄信息以統一格式導入Excel表格中進行匯總，在對數據進行清洗、篩選和整理后，共得到45 835條有效數據。本文中提及的合作專利是指高校和其他機構或個人之間聯合申請專利的情況，以高校和其他機構或個人在專利權人一欄中共同署名作為標識。

2分析與討論

21基于社會網絡分析的高校合作專利網絡特征分析基于樣本中合作專利數據構建校企專利合作網絡，并運用UCINET軟件以可視化網絡圖譜形式予以展示（如圖1）。圓形節點代表C9聯盟高校，方形節點代表與上述高校合作其他機構或個人，節點大小反映出該高校或其他合作主體擁有的合作專利數量，節點之間的連線代表著專利合作關系，連線的粗細表示校企之間專利合作強度（頻次）的高低。由于樣本數據中包含的企業和高校數量較多，無法全部顯示，圖1僅顯示合作頻次大于等于10次的節點及其合作關系。

211專利合作網絡宏觀特征分析

縱觀整個C9聯盟高校專利合作網絡，參與到該合作網絡的節點共有2 109個，涉及2 338組合作關系，共5 908項專利。其中涉及兩方合作的專利5 025項，三方合作的專利792項，四方合作的專利82項，五方合作的專利6項，7方合作的專利5項，合作主體的地域分布遍及全國29個省/自治區/直轄市以及6個海外國家（美國、日本、韓國、德國、法國和荷蘭）。

上述數據表明，C9聯盟高校的專利合作網絡已初具規模，高校和企業在專利技術研發方面已初步建立起跨組織、跨地區的合作關系，并以專利為載體形成了一個基本覆蓋全國主要地區的合作網絡。高校在推動創新要素合理流動、促進創新資源優化配置方面發揮著日益重要的橋梁和紐帶作用。

另一方面，整個專利合作網絡中有超過60%的節點只有1次合作關系，合作頻次大于5次的節點占到總數的94%，合作頻次在10次以上的節點僅占到總數的35%（見表1），這說明當前專利合作網絡仍處于比較初級的發展階段，高校與其他機構間的專利合作大多是偶發、零散和非系統性的合作，真正具有戰略目標的持久深入合作關系數量還比較少。endprint

進一步分析該合作網絡中各高校的合作廣度和深度情況（見表2），節點度數表示與高校直接相連的組織個數，度數越大代表與高校合作的組織個數越多，高校在專利技術領域合作的范圍越廣。聯結次數表示高校與其他組織進行專利合作的次數，與單個組織的合作次數越高代表高校與之進行的技術交流越頻繁，合作關系越密切。

由表2可知，從合作的廣度來看，C9聯盟高校中清華大學、浙江大學、上海交通大學的專利合作范圍最廣，上述3所高校的專利合作機構數均超過了300家；從合作的深度來看，合作專利數量超過5項的機構數較多的高校依次為清華大學、浙江大學、上海交通大學，單節點的平均合作次數較多的高校依次為北京大學、清華大學和中國科學技術大學，表明上述高校與企業的專利合作較為深入，校企之間往往通過簽署戰略合作框架、成立聯合研究中心、設立專項獎學金、聯合項目研究等多種途徑開展全方位的技術研發合作，因而同一對合作關系能夠持續產出較多的專利成果。

212高校專利合作模式及特征分析

基于圖1可視化圖譜呈現出的網絡結構特征，并對每所高校與其密切合作企業的專利產出數據進行單獨整理并進一步分析（見表3），我們可以發現當前高校與其他機構的專利合作主要呈現以下3種特征和模式：

表3C9聯盟高校專利主要合作機構一覽表

高校主要合作機構高校主要合作機構清華大學鴻富錦精密工業（深圳）有限公司同方威視技術股份有限公司北京博奧生物有限公司北京維信諾科技有限公司昆山維信諾顯示技術有限公司北京大學北大方正集團有限公司北京北大方正電子有限公司方正國際軟件（北京）有限公司北京北大方正技術研究院有限公司北京方正阿帕比技術有限公司浙江大學中控科技集團有限公司中國石油化工集團浙江新和成股份有限公司上海交通大學華為技術有限公司復旦大學中國科學院上海藥物研究所首都醫科大學附屬北京安貞醫院華為技術有限公司上海市計劃生育科學研究所復旦大學附屬華山醫院表3（續）

高校主要合作機構高校主要合作機構上海交通大學華為技術有限公司夏普株式會社浙江大學中國海洋石油總公司西安電子科技大學南京大學江蘇南大戈德環保科技有限公司南京大學鹽城環保技術與工程研究院江蘇南大蘇富特軟件股份有限公司江蘇省環境科學研究院江蘇省腫瘤醫院中國科學技術大學華為技術有限公司信息產業部電信傳輸研究所中海油田服務股份有限公司中國海洋石油總公司中國科學院光電技術研究所哈爾濱工業大學許繼集團有限公司江蘇省金陵建工集團有限公司江蘇冬慶數控機床有限公司北京金山軟件有限公司北京金山數字娛樂科技有限公司西安交通大學西安瑞特快速制造工程研究有限公司國家電網公司四川川潤環保能源科技有限公司張家港市江南鍋爐壓力容器有限公司陜西工業技術研究院

（1）高校——高校衍生企業

通過表3可以發現，高校的主要合作對象列表中出現高校衍生企業的頻率相當高，如清華大學與同方威視、博奧生物、維信諾科技，北京大學與方正集團，浙江大學與中控科技，南京大學與戈德環保，西安交通大學與西安瑞特快速制造工程研究有限公司等。當前，大學衍生企業與其母體大學間的專利合作已呈現出非常良好的發展勢頭，甚至已發展成為相互依托、合作共生的一種協同創新生態體系，成為當前高校專利合作網絡的一大特征。

隨著研究型大學功能的不斷演進，大學的發展也更加多元，利用自身科技人才優勢創辦大學衍生企業，參與國家創新體系建設，已成為一種重要的形式。大學衍生企業與其母體大學之間的研發合作具有天然的優勢：一方面，大學衍生企業依托母體大學科研資源豐富的優勢，建設產學研一體化創新平臺，通過與母體大學的技術合作、聯合攻關，共建研究中心、技術中心等，使企業逐步積累研發能力和產品開發能力，形成以研發為基礎的產品優勢和核心競爭力；另一方面，來自于高校的專利技術、研究成果離產業化、商業化還有相當距離，通過大學及其衍生企業共同參與，推動了技術的產業化前移，再根據市場和商業規律實施轉移，有效地化解了技術和市場風險，實現了學校成果和商業推廣的完美結合。

（2）高校——周邊區域企業

表3列出的合作對象以高校所在地及其周邊區域的機構居多，跨區域的密切合作關系比較少見。例如，清華大學、北京大學、浙江大學、南京大學的專利合作機構均以該高校所在的省區或城市為主，說明高校在區域協同創新方面發揮著重要的輻射和引領作用，高校往往優先服務于本地企業，為本地區的產業科技進步提供強大的支撐力量。

（3）高校——大型企業集團

結合圖1和表3可以發現，諸如華為、寶鋼、中國石油、中國石化、中海油、國家電網等大型企業集團與多所高校保持著密切的專利合作關系，在整個合作網絡中表現活躍。大型企業集團的發展牽涉到眾多方面，需要豐富的技術創新支持和寬廣的科研合作領域，必須站在更高起點上開展集群式合作。借助高水平大學的雄厚科研實力開展產學合作，已成為其重要的戰略選擇。大型企業集團正在逐步探索一條從構建“產學研合作平臺”演變為“產學研協同創新機制”的路徑。

22高校專利合作典型案例分析

由圖1可知，清華大學與鴻富錦精密工業有限公司（富士康）的專利合作數量在整個C9聯盟高校專利合作網絡中位居首位，雙方的合作模式與經驗非常具有借鑒意義。本節通過分析其專利合作過程中的特點，為進一步推動高校與企業間的協同創新提供借鑒與參考。

221專利合作成果分析

清華大學和富士康科技集團的校企合作始于2002年，雙方于2002年4月簽署了《清華-富士康納米科技研究中心建設合同》，清華-富士康納米科技研究中心于2003年12月18日正式啟用，標志著清華和富士康的合作邁上了一個新臺階。納米中心是以信息產業為背景的納米科學與技術研究基地，其主要任務是開展這一領域中具有重要科學技術意義和產業前景的納米科技研究。

從時間維度分析（見圖2），雙方在近十年間每年均有一定數量的專利成果產出，并呈現出逐年增長的態勢，說明雙方在專利技術領域的合作具有連續性、長期性的特征；從發明人角度分析（見圖3），排在前列的范守善、姜開利、劉亮等人均為清華-富士康納米科技研究中心的核心研究人員，并且覆蓋了雙方合作的絕大部分專利，這表明清華大學與富士康的專利合作集中于某一特定領域，擅長在合作深度上作文章。從專利的技術領域分布來看（見圖4），合作專利成果主要分布在電氣裝置、材料、光學、半導體、計算機技術和音像技術等領域。合作專利的內容覆蓋了從原始技術創新到產品創新的各個環節，這其中既包含了碳納米管陣列、碳納米管透明導電膜等基礎研究階段的專利，也包括納米金屬耳機、碳納米觸摸屏、碳納米喇叭等商業化產品專利。此外，截至本文的數據檢索日（2015-02-02），雙方合作的專利全部處于有效的法律狀態，這也在一定程度上表明上述專利具有較高的質量和經濟價值。endprint

經過雙方10多年的合作實踐，不僅產出了大量原創性的國內甚至全球領先的科研論文（在Nature、Science上發表過多篇學術論文），同時也產出了一大批高質量的專利成果。此外，富士康也已將其中的某些科研成果（如碳納米管陣列生長技術、碳納米管拉膜技術）成功地產業化，由此形成了一種科研成果從創造到保護到轉化再到創造的良性循環。

222專利合作模式分析

傳統的校企專利合作模式通常是企業根據項目標的，尋找高校研發團隊，簽訂委托開發合同，由企業出資，委托高校進行技術攻關，完成項目指標，開發出企業所需的技術或產品。在這種模式下產生的知識產權成果在合同未約定的情況下歸高校所有。同時，高校也有就某些科研成果發表學術論文的權利，而其他項目成果則歸企業所有。這種校企合作模式是以“項目”為核心的，是一種短期的、零散的合作，不利于建立協同創新的良性循環。

在這一校企合作案例中，清華和富士康充分發揮各自所長，開啟了一種產學研協同創新的新模式。清華方面派出由范守善院士領銜的高水準研發團隊，進行納米技術領域原創技術的開發；而富士康方面長期派駐一支專業的知識產權團隊，為納米中心的研究成果進行專利挖掘和專利布局，提供全方位的知識產權保護。

在科研方向尤其是基礎研究的方向選擇上，清華大學占有主導地位，而富士康也可以切合自身需求或根據對未來市場的判斷提供一些應用研究方向上的建議。在整個運營過程中，清華大學負責提供科研人才和設備資源，富士康公司負責提供知識產權專業團隊和資金支持。最終輸出的科研成果包括學術論文和技術秘密歸清華大學所有，而該科研成果申請專利的權利或專利權則歸清華和富士康共同擁有，富士康可根據自身發展需求選擇性地實施某些合作專利技術。清華和富士康之間的合作是一種長期、穩固的合作，這種合作本身是一種科研合作，既能為清華培養人才，又能促進富士康的生產經營。因此，可以說是一種有機的可持續發展的協同創新機制，為高校與企業的專利合作提供了一個可借鑒的成功范例。

3研究結論與啟示

本文利用社會網絡分析方法對C9聯盟高校開展協同創新活動的專利成果進行實證分析，主要得出如下結論與啟示：

（1）C9聯盟高校的專利合作網絡已初具規模，基本建立起了跨組織、跨區域的合作關系，并以專利為載體形成了一個基本覆蓋全國主要地區的合作網絡。另一方面，當前高校的專利合作網絡仍然處于比較初級的發展階段，高校與其他機構間的專利合作大多數情況下是偶發、零散和非系統性的合作，真正具有戰略目標的持久深入合作關系數量還比較少。

（2）從具體高校來看，C9聯盟高校中清華大學、浙江大學、上海交通大學的專利合作范圍最廣，與之合作的機構最多；北京大學、清華大學和中國科學技術大學的單節點平均合作次數最高，在專利合作的深度上表現較好。要想全面建成以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，校企合作專利是重要的表現形式之一，也是促進高校科技成果轉化的重要途徑，因此建議高校科技管理部門考慮將專利合作指標納入科研項目的績效考核體系。

（3）高校與其衍生企業、高校與其所在地周邊企業、高校與大型企業集團，這3種專利合作關系共同構成了當前高校專利合作網絡的主體部分。在當前高校專利合作程度整體偏低的情況下，應充分鼓勵和發揮高校衍生企業、周邊企業和大型企業集團在推動專利合作方面的積極作用，不斷提高專利合作網絡的深度和廣度。

此外，在當前“大眾創業，萬眾創新”的背景下，數以千萬計的中小企業、民營企業才是科技創新的主力軍。在未來的高校專利合作網絡體系中，數量龐大的民營企業和中小型企業理應成為網絡中的重要組成部分。在政策的制定方面，有關方面也應當向中小企業傾斜，引導和支持高校與中小企業間建立持續深入的專利技術協同創新關系。

（4）源自于高校的專利技術、研究成果離產業化、商業化通常還有相當長的距離，需要校企之間進行長期的技術交流與聯合攻關才有可能實現從實驗室研究成果成功轉化為商品化的產品。而傳統的基于項目制的專利合作往往是一種短期的、零散的合作，不利于高校與企業建立長期、穩固的協同創新關系。清華大學與富士康集團的專利合作提供了一種可持續發展的協同創新機制范例，高校與企業應各自發揮在協同創新鏈上的長處，探索建立風險共擔的利益分配機制，逐步形成可持續發展的“產學研”合作機制。

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（本文責任編輯：孫國雷）endprint