論經濟體制改革中的制度變遷問題及路徑選擇

夏賽蓮

摘 ?要：在總結我國改革開放以來經濟制度變遷歷程的基礎上，分析了我國制度變遷的“漸進式”特征，從成本遞增和累積、制度變遷方式、有效制度缺失等視角，分析了影響我國制度變遷的因素，并以此為依據，提出了深入推進制度變遷的路徑選擇構想。

關鍵詞：度變遷;制度創新;體制改革;路徑選擇

注：本文獲2015年“湖南省情與決策咨詢研究課題”經費資助

（1）項目名稱：《“三量齊升”發展觀指導下的湖南經濟體制改革研究》，項目編號：2015BZZ180;

（2）項目名稱：《三螺旋視角下湖南高職教育與區域經濟協調發展的路徑與措施研究》，項目編號：2015BZZ182。

一、我國制度變遷特征：漸進式變遷

（一）制度變遷具有內生非移植性特征。縱觀我國市場經濟制度形成的歷史，并非是一種獨立于經濟當事人的“先驗制度”，也不是由某個理論家設計出來的“智慧方案”，而是經濟當事人在經營實踐中為謀求利益最大化而做出的制度創新和安排，具有典型的內生性特點。同時，我們的市場經濟制度經歷了漫長摸索、反復實踐，最終形成當前的市場經濟模式。因此，我國的市場經濟制度絕不是一種從外部輸入社會經濟生活的東西，而是社會生活孕育出來的一種制度安排。因此，我們的改革是具有典型中國特色的制度變遷過程，這也體現在制度變遷的非移植性。

（二）制度變遷存在明顯的路徑依賴性。作為一項重大的制度變遷過程，我國的制度變革過程具有明顯的路徑依賴特征。伴隨中國經濟體制的形成過程，也會產生某種在現存體制中的既得利益群體，他們力求鞏固現有制度，阻礙改革的深入，哪怕新體制較之現存體制更有效率。因此，改革能否成功，能不能實現建立社會主義市場經濟的目標，建立起更有效率的經濟體制，不僅取決于改革者的主觀愿望和最終目標，更依賴于最初的路徑選擇，因為人們過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇。中國制度變遷過程既有表現為有利的、良性的路徑依賴，也有不利的、低效（甚至無效）的路徑依賴，制度變遷成本高、難度大等都與無效路徑依賴密切相關。

（三）制度供給具有典型的滯后性特征。我國的制度供給具有典型的滯后性特征，突出表現在四個方面：（1）由成本高昂導致的制度供給滯后：政府或非政府組織在設計、實施一項新制度時需花費成本，這是導致制度供給滯后的首要原因;（2）由路徑依賴導致的制度供給滯后：我國的制度變遷的路徑依賴，既有良性、高效的路徑依賴，也有不利、低效的路徑依賴。當制度變遷陷入不利、低效的路徑依賴時，既得利益集團就會阻礙制度創新，造成制度供給滯后;（3）由制度博弈導致的制度供給滯后：制度變遷本身是制度博弈的產物，不同社會集團基于自身利益需要而展開博弈，致使整體制度演進緩慢，從而導致制度供給滯后;（4）由制度功能沒有充分發揮作用導致的制度滯后：制度安排的集體性、配套性不強，影響了我國制度功能的充分發揮，導致了制度供給的相對滯后。

二、影響我國制度變遷的因素分析

（一）成本遞增及其累積成為制度變遷的阻力。隨著改革的不斷深入，改革難度越來越大，制度變遷的成本不斷增加，負面影響日漸顯露。為降低制度變遷成本和改革阻力，改革者常常通過對受損者給予補償的方式推進改——但隨著改革的深入，需要補償的群體越來越多，補貼面越來越廣，政府不可能也無力再給予廣泛補償，制度變遷的成本和阻力也越來越大。

（二）制度變遷方式相對固化影響制度變遷。我國的經濟體制改革過程在整體上體現出強制性制度變遷與誘制性制度變遷的交替使用，但在某項具體的改革中，兩者交替使用的做法卻并沒有普遍使用，有時表現出相對固化的跡象。實踐經驗表明，不管是需求誘制制度變遷，還是強制性制度變遷都不能解決所有的制度供給問題，這就要求在制度變遷過程中靈活采用變遷方式，充分利用強制性制度的高效率優勢，以及誘制性制度變遷更符合實際需要的優勢，并將兩者有機結合起來。

（三）有效制度缺失對制度變遷形成阻礙。隨著改革的深入推進，改革難度不斷提高，不確定因素不斷增多，人們對新制度實施將帶來的預期收益信心不足，對新制度需求的積極性不高，不受歡迎或拒絕新制度，這無疑增大了制度創新的阻力。其次，我國在一些領域的改革帶有明顯的“非帕雷托改進”性質：改革在使部分人受益的同時，也可能影響另一部分人的利益，利益受損者也就可能成為制度變遷的阻力。再次，從社會發展角度來看，生產力的發展，社會經濟潛力的挖掘，會使原有的制度系統逐漸失去活力，這就需要不斷有新制度供給以適應社會需要。

三、深化推進制度變遷的路徑選擇

（一）合理分攤制度變遷的累積成本。要保證深入推進制度變遷的成效，首先必須合理分攤制度變遷的累積成本。改革是涉及所有社會成員的巨大變革。是否進行改革，如何改革，改革方式和速度等，都必須吸收社會公眾的普遍參與，才能盡可能照顧大多數人的利益，提高多數人對改革的認同感和承受力，從而有效降低摩擦阻力成本。從總體上說，得益于改革帶來的經濟發展的全體社會成員都是改革的受益者，也都是改革成本的承擔者，但收益和成本并不是平均分攤的：改革過程中受益最多的往往是某些當權者和壟斷者，而廣大普通百姓所獲得的改革收益往往在平均收益以下。改革收益和成本分配不均，增加了改革的摩擦阻力。構建改革成本和收益的合理分配機制，也就成為推進制度變遷所要解決的首要問題。

（二）積極調整制度變遷的策略。中國經濟體制改革初期，雖然每年都有新政策出臺，但本質上是各個分立的制度安排變遷，這種變遷的特征是較少考慮各項制度安排的相互依存關系，在不觸及制度基礎的前提下，實行改良式的制度替代。深入的制度創新要求制度變遷不再是各項制度相互分立的變遷，而是經濟制度結構的變遷。由于制度結構變遷在一定期內可能存在較大的外部效應，而且駕馭制度結構變遷的難度要遠大于單項制度變遷，實現宏觀經濟的增長和使各微觀利益主體達到帕累托有效將成為制度結構變遷成敗的關鍵。因此，必須按照社會理性的要求選擇比較有利的制度模式和改革路線，以彌補局部改革的不足。

（三）適時靈活轉換制度變遷方式。適時靈活轉換制度變遷方式，主要包括兩個方面的內涵：（1）制度變遷以總體的“漸進式”為主與局部的“激進式”相配合。實踐證明“漸進式”制度變遷是符合我國國情且富有績效的選擇，但同時也暴露出許多缺陷。深化改革總體上仍應以“漸進式”制度變遷方式為主，在局部問題上“激進式”為輔，采取“激進”與“漸進”交叉復合的辦法，實現兩者優勢互補，以確保制度變遷的效率;（2）強制性與誘制性變遷方式應適時適度調整。強制性與誘制性制度變遷各有優缺，兩者適時適度調整可以實現優勢互補。通過強制性與誘制性制度變遷方式的適時、適度調整，降低制度變遷的阻力，提高制度變遷的效率和成功率。

（四）強化政府的變遷主體地位。制度變遷是一個從制度均衡到不均衡，再到均衡的不斷演變過程。制度變遷過程中并不是所有的不均衡都能順利實現均衡，也不是所有的均衡都是合理的。我國的制度變遷大多是自上而下的強制性變遷，政府職能的定位直接關系到經濟體制改革的成敗。因此，繼續實現富有績效的制度變遷，必須強化政府在制度變遷中的主體地位，需要政府充分發揮其經濟政治職能。同時，由于政府主體在掌握政治資源與界定產權諸方面均處優勢，政府主體更具有駕御當前大規模制度變遷的能力，深入的制度變遷更需要充分發揮政府的主體作用。