新標準下工程開工令簽發若干問題的探討

劉勇（淮北職業技術學院建筑工程系，安徽淮北235000）

新標準下工程開工令簽發若干問題的探討

劉勇
（淮北職業技術學院建筑工程系，安徽淮北235000）

建設工程開工前施工單位應向監理人提交開工報審表和相關資料，監理人就工程是否具備開工條件進行審查，經發包人同意后簽發開工令。新近頒布實施的一系列標準對建設工程開工前項目管理機構的組建、合同管理、建筑務工人工費和安全文明施工費專戶管理、專項施工方案的審批、施工機械管理等條件提出了新要求。只有做好開工審查才能保證施工的順利進行，順利完成合同預定的目標。

開工報審表；審查；開工令；簽發；合同管理

《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）通用條款7.3.2條要求“監理人應在計劃開工日期7天前向承包人發出開工通知，工期自開工通知中載明的日期起算”[1]；《建設工程監理規范》（GB/T50319-2013）第5.1.8條規定“總監理工程師應組織專業監理工程師審查施工單位報送的工程開工申請表及相關資料，由總監理工程師簽署審查意見，報建設單位批準后，總監理工程師簽發工程開工令”[2]。由此可見工程開工令的簽發既涉及時限問題，也涉及開工條件的審查問題，不具備開工條件就不能簽發開工令。近幾年國家頒布實施了一系列新規范、新文本、行業規章，與老的標準相比這些新標準對工程開工令的簽發條件提出了新的要求，下面就新增加的若干問題加以探討。

1　項目管理機構的組建問題

工程開工前施工單位應建立起滿足項目施工要求的質量管理體系、技術管理體系和質量保證體系，這樣才能保證工程項目的安全施工和工程質量。而這些管理體系能否有效、能否運轉正常，取決于由項目關鍵崗位人員所組成的項目管理機構的工作質量。建設工程施工項目現場關鍵崗位人員包括項目經理、技術負責人、施工員、質量員、安全員、標準員、機械員、資料員、勞務員、取樣員（可兼職）等[3]。項目管理機構的組建包括這些人員的任職資格和人員數量兩方面的問題。

1.1任職資格問題

擔任項目管理機構關鍵崗位工作的人員，必須是受過專門培訓取得建設行政主管部門頒發的相應崗位資格證書的人員，否則不得上崗。其中項目經理、項目技術負責人應由其所在企業任命。項目經理不僅要具有注冊于本企業的建造師注冊證書，還應取得省級住建部門頒發的安全生產考核合格證B證；新標準根據工程規模和技術復雜程度從學歷、技術職稱和專業技術管理經歷等方面對項目技術負責人提出了明確的任職資格要求，比過去只作籠統規定更具有可操作性。文獻[3]規定：對需由特級施工總承包資質才能承建項目的技術負責人應具有本科及以上學歷、與工程項目相適應專業的高級職稱、從事相關專業技術管理10年以上；需一級施工總承包資質承建項目的技術負責人應具有大專及以上學歷、與工程項目相適應專業的中級職稱、從事相關專業技術管理8年以上；其他工程的項目技術負責人應具有中專及以上學歷、與工程項目相適應專業的助理工程師職稱、從事相關專業技術管理5年以上。根據《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）和《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市[2014]118號）的規定，施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量負責人、安全管理負責人與施工單位應訂有勞動合同，建立勞動工資關系并由企業為其繳納社會養老保險，只要有一人以上未建立上述關系的就會被認定為掛靠施工[4]。施工單位在報送開工報審表時應提供相應證明資料，否則將不能通過審查。監理、建設單位發現掛靠施工行為也負有向建設主管部門報告的義務。

1.2人員數量的要求

施工單位應根據工程項目規模的大小、技術復雜程度及專業要求配備滿足施工管理要求的質量、安全生產等方面的管理人員。根據文獻[3]、[5]施工項目關鍵崗位人員配備標準的規定，對房屋建筑和裝飾工程建筑面積不大于10000m2的應配備至少6人，其中質量員、安全員各不少于1人；10000～50000m2的至少8人，其中質量員、安全員各不少于2人；50000～100000m2的至少10人，其中質量員不少于2人、安全員不少于3人；100000m2以上的工程每增加50000m2施工員和質量員各增加1人。對市政基礎設施工程、設備安裝工程的管理人員按工程造價的大小配備，工程造價≤5000萬元的至少6人,其中質量員、安全員各不少于1人；5000萬元～1億元的至少10人，其中質量員、安全員各不少于2人；1～1.5億元的至少11人，其中質量員不少于2人、安全員不少于3人；造價在1.5億元以上的工程造價每增加5000萬元，施工員、質量員各增加1人。

審查時還要特別注意勞務分包單位也應配備項目專職安全生產管理人員，這一要求在實際工作中很容易被忽視。勞務分包單位施工人員在50人以下的應不少于1名；50～200人的不少于2名；200人及以上的不少于3名。同時勞務分包單位還應根據所承擔的分部分項工程施工危險性的實際情況增加安全生產管理人員，配備總數不得少于工程施工總人數的5‰[5]。

2　施工許可證問題

根據《中華人民共和國建筑法》和《建筑工程施工許可管理辦法》（住房和城鄉建設部令18號）的有關規定，工程項目開工前“發包人應當辦妥工程開工所需的各項審批許可手續”[6]，否則就屬于違法施工。嚴格意義上講，施工項目未取得施工許可證（或未經開工報告審批）等許可手續的是不能開工建設的，監理人也不應簽發開工令。但監理人作為發包人委托的咨詢單位無權阻止委托人在無施工許可等情況下強行開工的指令，最多也只有建議權，使得監理人在實際工作中處于兩難境地。不簽發開工令，工程實際已經開始施工；簽發開工令，施工又是違法的。這也是長期困擾監理單位和主管部門的一個難題。2013版建設工程監理規范不再把是否取得施工許可證等作為監理簽發開工令的必備條件解決了這個難題[7]。這一改變主要是因為土地使用證、規劃許可證、施工許可證等各項許可審批是建設單位的行為，監理人無權干涉，而開工令簽發的審查針對的是現場施工條件是否滿足開工需要，這是兩個不同性質的問題；監理單位是咨詢性質的單位，其對工程項目的管理權主要是基于委托人在監理合同中的授權，監理人無法承擔委托人授權以外的責任。所以如果施工單位報送開工申請后，只要經審查施工現場具備了開工條件，即使建設單位暫時還未取得施工許可證，監理人在經發包人批準的情況下也應簽發開工令。但從合同“誠實信用”的履行原則出發，監理人在所簽發的開工令時可以注明“施工許可證暫未辦理”的意見，以提醒委托人。

3　合同管理方面

工程開工令簽發之前發承包雙方必須已經簽訂了書面承包合同。合同管理是監理人項目管理中最核心的工作。

3.1總承包合同的備案問題

建設工程的施工由于合同標的額大、履行周期長、容易產生糾紛等特點，以及國家對工程建設推行信息化管理的需要，建設工程施工合同實行備案管理制度。以往的規定是施工合同簽訂后由承包單位送到有關部門辦理合同備案手續。2014年11月1日開始施行的《安徽省建設工程造價管理條例》第十一條第3款規定，“合同簽訂之日起十日內，發包方應當將與承包方訂立的合同送工程所在地建設主管部門備案”[8]，即合同的備案主體發生了改變。同時該條例第十六條還規定“發包方支付工程款時，應當將相應建筑務工人工費、安全文明施工費轉入承包方在銀行開立的專戶”[8]。根據該規定，開工審查時施工單位還應提供在銀行開立這兩項專用結算賬戶的證明資料。

3.2關于分包

承包人應按專用合同條款的約定進行分包，確定分包人。如果合同中未約定分包內容，承包人在分包之前應取得發包人的同意，否則就是違法分包。承包人必須將工程分包給具有相應資質和承包能力的分包單位，并訂立書面分包合同。除總承包合同另有約定外，承包人應在分包合同簽訂后7天內向發包人和監理人提交分包合同副本[1]。監理人在進行開工審查時不僅應審核總包單位對分包單位的管理制度、分包單位的資質、分包單位的主要施工管理人員資格等，還應在施工過程中對分包單位的施工人員實行實名制管理[1、3]。

如果專業工程由發包人直接發包，監理人還應審核發包人與承包人、由發包人直接發包的專業工程的承包人之間是否簽訂了施工現場統一管理協議，該協議應作為專用合同條款的附件[1]以利于總承包單位的現場管理。

4　工程開工報審表及相關資料的審查

工程開工報審表及相關資料的審查，主要是施工單位所報開工報審表的形式審查和《建筑工程施工質量驗收統一標準》（GB50300-2013）中“施工現場質量管理檢查記錄表”所列內容的審查。

4.1工程開工報審表的形式審查

工程開工報審表中建設項目或單位工程的名稱應與施工圖中的工程名稱一致。開工報審表是施工單位自查認為具備開工條件后提出的開工申請，是施工企業的行為而非項目部的行為，所以開工報審表雖然由項目經理代表施工單位簽字申報但應加蓋施工單位公章。實際工作中不少開工報審表只加蓋項目部印章是不符合規定的。

4.2相關資料的審查

新版統一驗收標準（GB50300-2013）與老版驗收標準（GB50300-2000）規定的“施工現場質量管理檢查記錄表”內容差異不大，這里僅就增加的要求進行討論。

4.2.1施工組織設計、專項施工方案

施工組織設計是指導工程施工的綱領性文件。合同通用條款規定承包人應在施工合同簽訂后14天內，但至遲不晚于開工令載明的開工日期前7天向監理人提交詳細的施工組織設計，并由監理人報送發包人[1]。施工組織設計提交前施工單位應先完成企業內部審批，即應先由施工單位的技術、質量、安全部門審核，然后由施工單位技術負責人審查批準后方可提交。發包人和監理人在收到施工組織設計后7天內確認或提出修改意見。對監理人和發包人提出的合理意見和要求，承包人應自費修改完善[1]。開工令簽發前應重點審查承包人修改完善的情況。工程施工過程中根據工程實際情況如需修改施工組織設計，應同樣履行上述審批程序。

4.2.2專項施工方案的審查

施工單位應提交危險性較大的分部分項工程清單、安全管理措施和相應的管理制度，并應在施工現場明顯位置公示。危險性較大的分部分項工程施工前，施工單位還應在施工組織設計的基礎上編制專項施工方案，專項方案應由施工單位技術負責人簽字批準。實行總承包的專項方案由總承包單位負責編制，并由其技術負責人及相關專業承包單位技術負責人簽字。對超過一定規模的危險性較大的分部分項工程，施工總承包單位應組織專家對專項方案進行論證，形成專家論證報告作為專項方案修改完善的指導意見[9]。施工單位根據專家論證報告修改完善專項方案后，經單位技術負責人、項目總監理工程師、建設單位項目負責人簽字后再實施。所以開工審查時既要審查專項方案本身，還要查看有無專家簽字的論證報告和建設單位簽字。

4.2.3機械設備管理

監理規范要求，簽發開工令前“施工人員應到位、施工機械設備應具備使用條件”[2]。所以應審查施工單位為實施合同而雇用的特殊工種人員、機械員是否已接受過專門的培訓并已取得政府有關機構頒發的上崗證書；對施工用塔機、施工升降機、物料提升機等垂直運輸設備應審查是否已完成安裝驗收和使用備案，施工單位報送的機械設備管理制度也應審查。

5　結語

新近頒布實施的一系列標準對開工審查提出了新的要求，比以往的規定更細致、更具操作性。未雨綢繆，認真做好開工前的審查把這些新規定、新舉措真正落到實處，是保證工程施工順利進行、有效減少合同糾紛、確保施工質量和施工安全的前提，只有這樣才能更好地完成合同的預定目標。

[1]住房和城鄉建設部，國家工商行政管理總局.GF-2013-0201，建設工程施工合同（示范文本）[M].北京：中國建筑工業出版社，2013.

[2]住房和城鄉建設部，國家質量監督檢驗檢疫總局.GB/ T50319-2013，建設工程監理規范[S].北京：中國建筑工業出版社，2013.

[3]安徽省住房和城鄉建設廳.關于進一步明確建設工程施工現場關鍵崗位人員配備標準和崗位職責的通知（建市[2014]186號）[EB/OL].http://www.ahjst.gov.cn.

[4]住房和城鄉建設部.建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）（建市[2014]118號）[EB/OL]. http://www.mohurd.gov.cn.

[5]住房和城鄉建設部.建筑施工企業安全生產管理機構設置及專職安全生產管理人員配備辦法（建質[2008]91號）[EB/OL].http://www.mohurd.gov.cn.

[6]編委會.建設工程施工合同（示范文本）（GF-2013-0201）使用指南[M].北京：中國建筑工業出版社，中國城市出版社，2013.

[7]中國建設監理協會.建設工程監理規范（GB/T50319-2013）應用指南[M].北京：中國建筑工業出版社，2013.

[8]安徽省人大常委會法制工作委員會，安徽省建設工程造價管理條[EB/OL].http://www.ahjst.gov.cn.

[9]住房和城鄉建設部.危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質[2009]87號）[EB/OL].http://www.mohurd.gov.cn.

(責任編輯：郝安林）

TU71

A

1673-2928（2015）02-0069-03

2015-02-28

安徽省高職高專專業帶頭人項目資助（皖教秘人[2011]2號、[2013]189號）。

劉勇（1969-），男，安徽濉溪人，淮北職業技術學院副教授、高級工程師、碩士、注冊一級建造師、注冊監理工程師。主要研究方向：施工技術與項目管理。