我國勞動就業制度的基礎理論探究

陳 勇 宋玉軍

（1.阜陽師范學院人事處 安徽阜陽 236037；2.合肥學院經濟系 安徽阜陽 230601）

就業是民生之本、安國之策。就業問題對于我國這樣一個人口大國而言，其重要性是不言而喻的。為每個有勞動能力的勞動者提供就業機會，是現代市場經濟國家政府宏觀調控的主要目標之一。但是如何讓勞動者實現就業，則關系到勞動力資源的配置和利用，這又構成了勞動就業制度的內容規定。從我國勞動就業制度的發展歷程看，經歷了計劃就業向市場就業的演變。兩種就業制度在內容上存在著顯著的差異。

一、勞動就業制度的概念及其主要內容

界定勞動就業制度，還需要了解“制度”一詞的內涵。根據《辭海》，在中國古代，“制度”指的是政治上的規模、法度。在《漢書·元帝紀》中有“漢家有制度，本以霸、王道雜之”。現代意義主要有兩個：（1）要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規程，如工作制度、學習制度等。（2）在一定歷史條件下形成的政治、經濟、文化等各方面的體系，如社會主義制度等[1](P210)。在英文中，“制度”一詞對應的單詞是“institution”，在《牛津英語大詞典》中的一種定義是“the established order by which anything is regulated”，可以把它翻譯成“一種被規定而建立的秩序”。這和中文《辭海》中現代意義的第一種含義基本相同。在西方學界，把制度引入到經濟學中是制度學派。盡管不同學者對“制度”(institution)定義存在一定的差異性①。但總體上新制度經濟學的定義可以被概括為“一組行事規則的集合”，是社會群體對業已形成并存在的習俗和慣例加以肯定并為其中的所有或絕大部分成員所接受的規則系統。制度經濟學就是研究這些規則體系與人們的社會、政治和經濟等活動的關系與影響。

在馬克思看來，社會基本制度是建立在一定生產關系之上包括上層建筑在內的社會經濟關系總和。在階級社會中，一定的制度反映了各階級之間的利益關系。也就是說，馬克思對制度的研究著重于制度本質的研究，著眼于人們在經濟活動中必然發生的各種關系，通過分析不同的制度安排對人們經濟活動及其關系產生的影響，從而揭示經濟制度與經濟活動效率之間的內在聯系，以此來考察制度的更替及其過程。所以，“馬克思主義政治經濟學以其歷史唯物主義方法論，建立了對制度研究的獨特體系和方法，深刻地揭示了經濟制度產生、發展的客觀規律”[2](P44)。馬克思非常清晰地闡述了制度變革的終極原因，這就是一定的社會經濟制度是由社會生產力的發展水平決定的，反過來，制度又會對生產力的發展產生重要的影響。

勞動就業制度，作為制度體系中一個重要組成部分，規范與反映了人們在勞動就業活動中發生的各種關系，關乎著勞動者的切身利益。按照馬克思主義觀點，勞動者是生產力中諸要素中最活躍、最具能動性的因素，勞動者與生產資料“在彼此分離的情況下只在可能性上是生產因素”。“二者凡要進行生產，就必須使它們結合起來”[3]。但實現二者的“結合”需要依據一定的規則按照一定的方式、程序來實現。這實質上就是勞動制度所規定的內容。由于社會的本質是“人與人之間的關系總和”。所以，勞動者的勞動都是在一定社會關系下所進行的勞動。如何獲得勞動就業崗位、勞動過程中勞動者的地位如何、以及所獲收入的多少等構成了勞動就業制度中最基本的內容。因此，勞動力和生產資料的結合實現方式就是就業制度。

以馬克思主義制度理論為指導，借鑒西方制度經濟學的理論觀點，我們對勞動就業制度進行界定。勞動就業制度是指一定社會歷史條件下規范人們就業活動的行為規則及其關系的總稱。“一定社會歷史條件”是以生產力發展所決定的。“規范就業行為規則及其關系”則一方面反映了生產關系的發展及其內容；另一方面又帶有國家意志的“烙印”，在這個層面則表現為國家關于勞動就業的指導方針（或者總指導思想）、政策措施、法律法規等各個具體方面。由于能否就業、如何就業、以及就業中的各種關系如何、就業的結果等方面，直接關系到勞動者自身在社會中的生存與發展。國外發展的經驗也表明，失業率的高低與一個國家或地區經濟社會的發展與穩定存在一定的關聯，因此，就業是一個經濟社會必須解決的重大而又現實的社會問題。因而，勞動就業制度在經濟社會中具有基礎性地位。

如何實現勞動者勞動就業權利，是勞動就業制度內容的核心。從廣義上看，勞動就業制度泛指與勞動者就業相關的一系列制度安排體系，不僅包括就業實現機制，還包括勞動用工制度、就業培訓制度、就業服務制度、聘用解雇制度、辭職退休制度，以及勞動保障制度等方面[4](P309)。其中實現機制是勞動者如何實現就業，受什么樣的機制調節；用工制度則是規定勞動者與用人單位之間需要建立什么樣的關系；就業培訓制度是關于如何提升勞動者勝任能力的規定。從狹義上，勞動就業制度主要是指勞動者如何實現就業的機制體制，僅僅指的是勞動力資源的配置和利用問題。如果從宏觀理論層次看，就業的促進、良好就業環境的塑造、未能就業的救濟以及勞動關系的調整等四個方面共同構成了狹義勞動就業制度的內容框架。就業促進就是關于勞動力資源的開發、配置、使用以及失業率的控制等方面的內容；就業環境的塑造是指國家通過勞動就業相關法律法規體系的建設，以保證勞動者能夠同等地獲得就業機會、合理的勞動收入等方面，以實現效率就業、平等就業；未能就業的救濟就是國家社會保障制度體系的建設，以保護社會弱勢群體的利益，體現了社會的公正性；勞動關系的調整主要是協調勞方與雇主之間關系，以維護勞動關系的穩定。

二、勞動就業制度的分類與比較

在一定的社會歷史條件下，勞動就業是勞動者通過參加勞動，取得一定報酬以維持生活的重要條件和手段。“實現結合的特殊方式方法，使社會結構區分為不同的經濟時期”[2](P44)。就業方式的改變是由于生產力發展推動的結果，不同的就業制度下勞動者實現就業的方式就會存在很大的差異。而勞動就業制度的形成會因為不同國家、地區的社會制度、民族文化和歷史傳統的不同而不同。

依據不同的區分標準可以把勞動就業制度進行一定的分類。根據勞動就業制度所依賴的經濟制度不同，可以把勞動就業制度分為社會主義勞動就業制度和資本主義勞動就業制度。一方面，兩者“具有決定意義的差別”在于生產資料所有制不同，社會主義所有制是以公有制為主體，而資本主義制度則是以資本主義私有制為主體；以公有制為主體多種所有制共同發展的基本經濟制度決定了我國勞動就業制度是具有中國特色社會主義性質。另一方面，在馬克思看來，從勞動就業實現的價值上，社會主義主要的是為了增值、貢獻，實現人的價值，為勞動者最終成為自由而全面的人奠定基礎；而資本主義主要是服從剝削的需要。

對于勞動者如何才能獲得就業崗位的關鍵問題上，依據對這一問題的不同解答，勞動就業制度可以區分為兩種基本類型，即根據勞動就業實現機制的不同，勞動就業制度可以分為以計劃機制為主的勞動就業制度和以市場機制為主勞動就業制度。計劃就業制度就是依靠計劃行政手段實現就業的制度。市場化就業制度，則主要以勞動力市場為依托來調節勞動力資源的流動和配置，以實現勞動力利用的就業方式。新中國成立以來，從我國勞動就業制度的演變與發展歷程看，兩種不同的制度在我國不同時期均出現過，經歷了由計劃就業向市場就業的轉變。由于市場用工的主體是企業，所以，兩者的比較與分析可以分別用以下兩個圖示來表現出來。

（一）計劃體制下勞動就業模式。

1.計劃成為實現就業的唯一手段。在計劃經濟體制下，一切經濟資源的使用、調動都是由政府通過用計劃行政手段加以控制，勞動力資源也不例外。勞動者的就業完全由政府決定，沒有自主的擇業權。在這種體制下，勞動者就業被稱為“分配”，勞動者轉換工作崗位則被稱作是“調動”，均是由政府部門所決定。同時，作為勞動力需求方的企業（或用人單位），同樣由政府主導，崗位的指標完全聽從政府的計劃安排，無用人自主權。勞動者與企業之間勞動就業關系的建立，完全是一種“拉郎配”模式，而主宰者則是政府。這顯然是一種垂直的上下等級關系。

2.終身固定的勞動就業關系。勞動者一旦按政府部門規定的計劃指標，獲得了就業崗位，就會與企業（或用人單位）建立一種終身固定的勞動關系；由于企業（或用人單位）沒有辭退職工的權利，企業與職工之間只存在“進”，而不存在“退”的關系，而且職工的生、老、病、死以及子女的教育等問題均由單位負責到底，形成了計劃就業下的固定工制度。由于政府各個部門間的“條塊分割”，勞動者的工作調動協調難度加大，自然很難實現勞動就業的流動性。可謂是“一次分配定終身”。這一勞動就業關系可以用下圖表示出來。“政企不分”的經營特征使得企業在社會中承擔著政府的職能，造成了企業自身“職能的泛化”，弱化了其生產經營的主體功能。同時，由于企業因所有制性質不同，造成與政府關系的親疏程度存在不同，已經實現就業的勞動者，作為職工的身份具有等級層次，地位最高的是國營企業，其次是集體企業，最后是農村的集體經濟。

計劃條件下勞動就業模式圖

4.勞動就業的穩定性高，但活力不足。計劃就業形成的固定終身勞動關系，又不允許隨意辭退，具有很強的穩定性，突出表現在勞動者個人“無失業之虞”。同時，這種對社會勞動者實行統包統分的安置方式，實現的目標在于確保每一個達到勞動年齡的勞動者都能獲得就業崗位；“一切盡在計劃之中”，這又決定了勞動者個人也“無就業之憂”。由于勞動者不是在一個競爭條件下的就業，在現實條件諸如生產力水平不高、信息不完全、具體經濟單位經營水平等存在差異的情況下，往往會產生勞動者與崗位的“不匹配”，自然造成“人不能盡其才、物不能盡其用”的局面。在經濟社會發展不能完全滿足勞動就業的需求情況下，實現全面就業目標的背后，則是全然不顧現實的經濟條件和經濟發展的客觀規律，人為地進行強制安置勞動力，勢必造成企業勞動生產率下降，導致高就業率下隱性失業問題的產生。又加之，“大一統”利益格局，個人利益與勞動成果之間缺乏直接聯系，都會產生勞動就業制度的活力不足問題。

（二）市場體制下勞動就業模式。

1.市場是配置勞動力資源的基礎，是實現勞動就業的中心環節。在市場體制下就業，市場在配置勞動力資源中發揮基礎性作用，表現在勞動就業中的各個主體之間主要是通過市場建立相互關系（如下圖所示）。

市場條件下勞動就業模式圖

3.企業職能的“泛化”與就業的“等級分割”。由于計劃體制下，在所有制結構主要有國有經濟和集體經濟兩種形式。

政府與企業之間沒有“父子（母子）”裙帶關系。政府的角色定位主要通過宏觀調控，避免市場經濟盲目發展造成的經濟波動，力促形成有利于就業增長的經濟發展機制；另一方面，在就業問題上承擔起促進就業和保護未能就業者的責任，構建有利于社會穩定的“托底”機制，而不是對勞動者承擔無限責任。由于政府擁有制定規則的權力，盡管它處于社會權力結構體系的頂端（在圖上處于三角形的頂點），但政府對經濟干預不再是直接計劃控制，更多地通過制定政策措施進行宏觀間接干預。構成勞動力需求方的主體的企業，尤其是建立現代企業制度的國有企業，成為獨立的市場主體，擁有完全的用人自主權，自己負責人員的招用。作為勞動力供給方的勞動者，對自己將要從事何種工作具有自主的選擇權利，實現就業則由個人自己負責。企業與勞動者通過勞動力市場進行雙向選擇，才能建立勞動就業關系。

2.一定期限的勞動契約關系。市場化就業制度下，勞動就業關系往往采取合同契約的形式加以規范。合同契約的締結遵循自愿平等協商的原則，體現雙方真實意圖。合同中明確規定的雇用期限、勞動者與雇主各自的權利與義務等內容，對雙方的行為具有同等的約束力，受法律保護，任何一方違反合同的規定都要承擔相應的違約責任。在整個勞動關系建立過程中政府的干預也是有限的，不再是“運動員+裁判員”的雙重角色，而單純充當“裁判員”的角色，協調和平衡兩者之間的關系。

3.就業的靈活性與穩定性。在市場化就業條件下，實現就業的過程也是受市場競爭機制作用的過程。從勞動力需求方來看，企業間存在著招用人之間的競爭。雖然各企業之間會因規模、實力的不同，導致對市場影響力不同，但它們之間的關系卻是平等的競爭關系，都是以企業自身特點、優勢來招用優秀的勞動者。在勞動力供給方面，勞動者之間也會因為爭取就業崗位展開競爭。競爭意味著優勝劣汰，勞動者存在著不能就業的風險和壓力，這就會促使勞動者不斷提高自身素質，以獲得更大的競爭優勢。一定期限的契約關系，使得勞動就業具有一定的穩定性，也體現了靈活性。

總之，根據我國憲法規定，每個勞動者都有勞動的權利。促進就業是一個經濟社會必須解決的重大而又現實的社會問題。在我國勞動就業制度轉型過程中，職工已由單位人變成了社會人，求職就業的勞動者之間是平等的競爭關系，企業與就業者是平等的契約關系。

注釋：

①如諾斯將制度定義為“是一個社會的游戲規則”（“institutionsarerulesofgame”）；舒爾茨（1991）認為制度是管束人們行為的一系列規則；青木昌彥對制度的定義是博弈參與者建立在共同信念基礎上使得博弈可以繼續下去的一個系統；哈耶克把它看做是“行動的秩序”。

[1]舒新城.辭海（縮影本）[M].上海：上海辭書出版社，1989.

[2]顧鈺民.經濟學研究方法創新與經濟理論發展[J].同濟大學學報（社會科學版），2003(6).

[3][德]馬克思.資本論（第二卷）[M].北京:北京理工大學出版社，2011.

[4]劉艾玉.勞動社會學教程（第二版）[M].北京:北京大學出版社，2004.