中國出口多樣化的演進(jìn)及其影響因素

黃聲蘭 張明志

（1.江西師范大學(xué) 國際教育學(xué)院，江西 南昌330022；2.廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建廈門361005）

一、引言及文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)80年代以來，世界范圍內(nèi)出口多樣化水平有了顯著提高。許多發(fā)展中國家在出口初級(jí)加工產(chǎn)品的同時(shí)，不斷提高其出口產(chǎn)品的多樣化水平，并以此來拉動(dòng)本國的經(jīng)濟(jì)增長。一些新興的工業(yè)化國家在充分利用本國的資源優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，注重出口多樣化戰(zhàn)略的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長。然而，仍然有一些自然資源較為豐裕的中東、拉美等欠發(fā)達(dá)國家，僅從事某類初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較為單一，并因此陷入了貧困化增長的陷阱。理論上，出口多樣化不但擴(kuò)大了發(fā)展中國家參與國際分工的范圍和增加了獲益的可能性，而且減輕了外部沖擊對(duì)發(fā)展中國家內(nèi)部經(jīng)濟(jì)可能造成的不利影響。不僅如此，出口多樣化還被視為防止發(fā)展中國家受到“資源詛咒”，保持國際收支相對(duì)平衡的重要手段。國內(nèi)外已有的經(jīng)驗(yàn)研究也大都證實(shí)了出口多樣化對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，如Al-Marhubi（2000）［1］、Herzer 和 Nowak-Lehnmann（2006）［2］、Agosin（2009）［3］、韓劍（2009）［4］、張明志等（2013）［5］、劉 修巖等（2013）［6］，等等。

隨著出口多樣化問題研究的不斷深入，對(duì)于出口多樣化的影響因素及其機(jī)理的研究日益成為國外學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易改革和貿(mào)易自由化對(duì)出口多樣化的影響，如Bonaglia等（2003）［7］、Felbermayr和 Kohler（2006）［8］、Broda等（2004）［9］、Helpman等（2007）［10］。也有一部分學(xué)者重點(diǎn)分析了市場(chǎng)距離對(duì)出口多樣化的影響，如Parteka和Tamberini（2008）［11］、Dutt等（2009）［12］，他們指出距離對(duì)出口多樣化具有負(fù)向的影響作用，認(rèn)為離進(jìn)口商的距離越遠(yuǎn)，出口的固定成本越大，出口多樣化的可能性就越低。近年來，國外這方面的研究又獲得了一些新的進(jìn)展。例如，Minondo（2011）［13］的研究認(rèn)為，一國的多樣化水平可能是由其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品來決定，一國的多樣化水平可能不是一國發(fā)展過程的一個(gè)自然結(jié)果。Iwamoto和 Nabeshima（2012）［14］分析了 FDI流量和存量對(duì)東道國出口多樣化和出口復(fù)雜度的影響，發(fā)現(xiàn)滯后5年的FDI流量與出口多樣化和出口復(fù)雜度存在正相關(guān)關(guān)系。對(duì)于出口多樣化影響因素的研究，較為詳盡且最具代表性的文獻(xiàn)是 Cadot 等 （2011b）［15］和 Agosin 等 （2012）［16］。Cadot等（2011b）經(jīng)過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，一旦控制了人均GDP，優(yōu)先的市場(chǎng)準(zhǔn)入、基礎(chǔ)設(shè)施水平、教育和制度對(duì)出口多樣化具有正的影響。Agosin等（2012）經(jīng)研究指出較高的貿(mào)易開放度、較大的實(shí)際匯率波動(dòng)、貿(mào)易條件的改善以及較大的市場(chǎng)距離會(huì)導(dǎo)致較高的專業(yè)化，人力資本積累有助于出口多樣化，特別是具有較高教育水平的國家能利用正的貿(mào)易條件沖擊來提高出口多樣化水平。

國內(nèi)關(guān)于出口多樣化影響因素的研究還很少。已有的相關(guān)研究［1］主要基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的分析框架來研究中國出口二元邊際①M(fèi)elitz（2003）等人開創(chuàng)了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論，將出口貿(mào)易總量的增長分解為“集約邊際（intensive margin）”和“擴(kuò)展邊際（extensive margin）”，簡稱為“出口的二元邊際”。從產(chǎn)品層面來看，集約邊際主要體現(xiàn)為現(xiàn)有出口產(chǎn)品數(shù)量上的增長，而擴(kuò)展邊際則表現(xiàn)為出口產(chǎn)品種類的擴(kuò)張。的影響因素。例如，錢學(xué)鋒等（2010）［18］的研究認(rèn)為，中國出口的增長主要是通過集約邊際實(shí)現(xiàn)的，擴(kuò)展邊際在出口貿(mào)易中所占的比重很小，并分析了經(jīng)濟(jì)規(guī)模、固定成本、生產(chǎn)率水平等因素對(duì)出口二元邊際的影響；易靖韜等（2013）［19］的分析也認(rèn)為基于各省市視角來看的中國出口貿(mào)易仍以集約邊際為主，并發(fā)現(xiàn)人均GDP、勞動(dòng)力與集約邊際正相關(guān)，產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)集約邊際的影響為負(fù)，而對(duì)擴(kuò)展邊際的影響為正。另外，許祥云（2009）［20］則基于Feenstra（1994）［21］構(gòu)建的中國對(duì)美國出口產(chǎn)品的多樣化指數(shù)，分析了中國出口多樣化的影響因素，指出人均GDP和FDI對(duì)出口多樣化影響顯著。

與已有研究不同，本文借鑒Cadot等（2011a）［22］的方法，利用泰爾指數(shù)來測(cè)度中國的出口多樣化水平，同時(shí)結(jié)合其所定義的出口多樣化的“二元邊際”②Cadot等.（2011a）首次巧妙地將出口產(chǎn)品的泰爾指數(shù)（用于衡量出口多樣化水平）分解為組內(nèi)泰爾指數(shù)和組間泰爾指數(shù)，其中，組內(nèi)泰爾指數(shù)對(duì)應(yīng)于出口多樣化的“集約邊際”，組間泰爾指數(shù)對(duì)應(yīng)于出口多樣化的“擴(kuò)展邊際”。在此，我們將其稱之為出口多樣化的“二元邊際”，出口多樣化的“集約邊際”指出口產(chǎn)品種類貿(mào)易額分布的均勻程度，而出口多樣化的“擴(kuò)展邊際”指出口產(chǎn)品種類數(shù)量的多樣化。不難看出，出口多樣化的“二元邊際”有別于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論中所指的“二元邊際”。來分析中國出口多樣化演變的特征事實(shí)，并基于1998-2009年的省際面板數(shù)據(jù)來研究中國出口多樣化的影響因素，以期為中國出口多樣化影響因素的研究提供更有力的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，從而為中國在謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出口多樣化道路的選擇提供有益的政策建議。

二、中國出口多樣化的演進(jìn)：基于國家和地區(qū)層面的分析

（一）出口多樣化指數(shù)的測(cè)算方法

學(xué)界通常選用基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾指數(shù)、泰爾指數(shù)等指標(biāo)來測(cè)度出口集中度，并直接用其衡量出口專業(yè)化水平，同時(shí)，學(xué)界也借用出口集中度來間接測(cè)度出口多樣化水平。顯然，出口集中度越高則意味著出口多樣化水平越低，即所選用的這些指標(biāo)均與出口多樣化水平呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。本文主要選用泰爾指數(shù)來測(cè)算出口多樣化，通過泰爾指數(shù)及其分解，不僅可以反映出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分布的變化，還可反映出口產(chǎn)品種類數(shù)的變化，從而有利于把握一國（地區(qū)）出口多樣化的演進(jìn)特征。

泰爾指數(shù)（Theil）的計(jì)算公式一般表示為：

Cadot等（2011a）將所有潛在的出口產(chǎn)品種類分成兩組，即在既定時(shí)間內(nèi)出口較為頻繁的產(chǎn)品種類和不常出口的產(chǎn)品種類，用G1表示既定時(shí)間內(nèi)出口較為頻繁的產(chǎn)品種類。由此，組間泰爾指數(shù)和組內(nèi)泰爾指數(shù)可以分別表示為①詳細(xì)推導(dǎo)過程可參見Cadot等（2011a）。：

（二）中國出口多樣化的演進(jìn)：基于國家層面的分析

為了更加準(zhǔn)確地獲得中國出口產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)，本文利用SITC Rev.2四位碼分類的其他國家從中國進(jìn)口的產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，依據(jù)Feenstra等（2005）［23］的方法進(jìn)行加總，進(jìn)而得到中國出口產(chǎn)品分類的貿(mào)易額。本文基于 WITS（World Integrated Trade Solution）全球貿(mào)易數(shù)據(jù)庫計(jì)算了1980-2013年中國出口的泰爾指數(shù)，其變化趨勢(shì)如圖1所示。

圖1 1980-2013年中國出口的泰爾指數(shù)

由圖1可知，在1980-2013年間，中國出口的泰爾指數(shù)整體上呈現(xiàn)出先上升后下降，隨后呈現(xiàn)出趨于穩(wěn)定的演進(jìn)態(tài)勢(shì)。其具體表現(xiàn)為，在1980-1985年，出口的泰爾指數(shù)由1.703 5上升至1.973 3，而在1986年又下降至1.619 1，之后變動(dòng)較為平穩(wěn)。從中國出口的泰爾指數(shù)變動(dòng)軌跡來看，整體上中國的產(chǎn)品出口呈現(xiàn)出多樣化的演進(jìn)特征，且具有收斂的態(tài)勢(shì)。

為了深入分析中國出口多樣化的演進(jìn)特征，借鑒Cadot等（2011a）的方法，將出口的泰爾指數(shù)進(jìn)一步分解為組內(nèi)泰爾指數(shù)和組間泰爾指數(shù)兩個(gè)部分，結(jié)果如圖2和圖3所示。

圖2 1980-2013年中國出口的組內(nèi)泰爾指數(shù)

圖3 1980-2013年中國出口的組間泰爾指數(shù)

由圖1、圖2和圖3可知，在1980-2013年間，整體上中國出口的組內(nèi)泰爾指數(shù)變化不是太大，而中國出口的組間泰爾指數(shù)在1980-2000年期間經(jīng)歷了一個(gè)下降階段后，在2001年開始呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)特征。值得注意的是，在中國出口的泰爾指數(shù)中，中國出口的組內(nèi)泰爾指數(shù)所占的比重要遠(yuǎn)大于組間泰爾指數(shù)所占的比重，即可認(rèn)為中國出口的產(chǎn)品在貿(mào)易額上的集中度要高于在數(shù)量上的集中度，換而言之，中國出口多樣化的“擴(kuò)展邊際”要大于“集約邊際”，這同時(shí)也說明中國出口多樣化的演進(jìn)主要體現(xiàn)為出口產(chǎn)品種類數(shù)量的擴(kuò)張，而非出口產(chǎn)品貿(mào)易額分布的均勻化。

（三）中國出口多樣化的演進(jìn)：基于地區(qū)層面的分析

為了考察中國各省份出口多樣化的演變情況，本文基于1998-2009年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，利用四位碼國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的各地區(qū)工業(yè)行業(yè)出口交貨值數(shù)據(jù)，計(jì)算了中國各省份工業(yè)品出口的泰爾指數(shù)、組內(nèi)泰爾指數(shù)和組間泰爾指數(shù)，表1為1998-2009年中國東、中、西部地區(qū)平均出口的泰爾指數(shù)、組內(nèi)泰爾指數(shù)和組間泰爾指數(shù)。

表1 1998-2009年中國東、中、西部平均出口泰爾指數(shù)和組間、組內(nèi)泰爾指數(shù)列表

根據(jù)表1，通過比較東、中、西部省份平均出口的泰爾指數(shù)，不難看出，一方面，中國東部省份平均出口的泰爾指數(shù)整體上呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，這意味著東部地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)了出口專業(yè)化的發(fā)展態(tài)勢(shì)；另一方面，在樣本期間東部地區(qū)平均出口的泰爾指數(shù)均低于中部和西部省份，西部省份平均出口的泰爾指數(shù)最高，這意味著經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)出口的多樣化水平較高，而經(jīng)濟(jì)較落后的西部地區(qū)出口的多樣化水平較低。

還發(fā)現(xiàn)，在樣本期內(nèi)東部地區(qū)平均出口的組內(nèi)泰爾指數(shù)要大于組間泰爾指數(shù)，與此相反，中西部地區(qū)平均出口的組內(nèi)泰爾指數(shù)要小于出口組間泰爾指數(shù)。這說明東部地區(qū)出口多樣化是以出口多樣化的“擴(kuò)展邊際”為主導(dǎo)，而中西部地區(qū)出口多樣化則以出口多樣化的“集約邊際”為主導(dǎo)。

三、中國出口多樣化影響因素的理論機(jī)制分析

一國出口多樣化演進(jìn)受到諸多因素的影響，本文從宏觀層面上考慮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、要素稟賦、政府干預(yù)、國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模、外商直接投資和貿(mào)易開放等因素對(duì)中國出口多樣化的影響，其具體的影響機(jī)理如下。

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與出口多樣化

多樣化程度較高的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)通常與較高的人均GDP相聯(lián)系。一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一個(gè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的過程，一些學(xué)者指出生產(chǎn)或出口多樣化是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然結(jié)果。國外的一些經(jīng)驗(yàn)研究表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與出口多樣化有著密切的關(guān)系，且大部分實(shí)證研究表明，出口多樣化與經(jīng)濟(jì)增長之間存在非線性的關(guān)系。例如，Imbs和Wacziarg（2003）［24］發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)部門多樣化和人均收入呈現(xiàn)倒“U”型曲線的關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，各國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化特征明顯，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越過臨界水平（人均收入大約在9 000美元）后，部門生產(chǎn)多樣化水平則會(huì)隨之降低，各國轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化的發(fā)展。Cadot等（2011a）則利用多國數(shù)據(jù)證實(shí)了出口多樣化與人均收入水平之間的倒“U”型曲線的關(guān)系，并指出出口多樣化轉(zhuǎn)變的拐點(diǎn)發(fā)生在人均收入25 000美元。考慮到中國目前的人均GDP僅在6 000美元左右，就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來說，中國還尚未達(dá)到西方學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長過程中一國由出口多樣化轉(zhuǎn)向出口專業(yè)化的“拐點(diǎn)”。但在全球價(jià)值鏈深入發(fā)展的背景下，同時(shí)考慮到中國地域的廣闊和國內(nèi)市場(chǎng)的多樣性，出口多樣化的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間可能存在著非線性關(guān)系。

（二）要素稟賦與出口多樣化

要素稟賦的高低是影響一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口的重要因素，而勞動(dòng)、資本和技術(shù)又是經(jīng)濟(jì)中不可或缺的生產(chǎn)要素。勞動(dòng)是生產(chǎn)要素中最為活躍最具有彈性的生產(chǎn)要素，以高素質(zhì)勞動(dòng)力為代表的人力資本擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力，高素質(zhì)的勞動(dòng)力意味著更有可能創(chuàng)造出更多新的產(chǎn)品，因此，人力資本是一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口多樣化產(chǎn)品的重要推動(dòng)力。資本是生產(chǎn)的重要保障，資本有著其他生產(chǎn)要素不可替代的作用，沒有資本的投入就沒有財(cái)富的創(chuàng)造。固定資產(chǎn)投資又是資本積累的重要源泉，固定資產(chǎn)投資無疑會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)和出口的多樣化產(chǎn)生一定的影響作用。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率的提高發(fā)揮重要的作用，是影響一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口多樣化產(chǎn)品的重要因素。由此可見，人力資本、固定資產(chǎn)投資和研發(fā)投入會(huì)影響到一國（地區(qū)）的要素稟賦狀況，進(jìn)而對(duì)其出口多樣化的發(fā)展產(chǎn)生一定影響。

（三）政府干預(yù)與出口多樣化

政府干預(yù)對(duì)一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口多樣化的影響作用不容忽視。一方面，政府可以通過相關(guān)政策的制定引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)和出口多樣化戰(zhàn)略的實(shí)施；另一方面，政府也可以通過改善市場(chǎng)環(huán)境，加強(qiáng)在基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)和教育等方面的投入，為經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)要素組合的優(yōu)化和生產(chǎn)率水平的提高創(chuàng)造條件，進(jìn)而促進(jìn)一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口多樣化產(chǎn)品能力的提升。當(dāng)然，政府干預(yù)也可能促進(jìn)一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口的專業(yè)化而非多樣化的發(fā)展。

（四）國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模與出口多樣化

國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模會(huì)對(duì)一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口的多樣化產(chǎn)生一定的影響作用。根據(jù)新貿(mào)易理論，規(guī)模較大的國內(nèi)市場(chǎng)，其產(chǎn)品的差異程度也相對(duì)較高，并且作為經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)投入的中間品來說也具有較大的差異性。因此，較大的國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模更有可能為經(jīng)濟(jì)體帶來投資和創(chuàng)新的動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)一國（地區(qū)）生產(chǎn)和出口多樣化的發(fā)展。

（五）外商直接投資與出口多樣化

對(duì)于發(fā)展中國家而言，外商直接投資在東道國的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)企業(yè)產(chǎn)生水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)。外商投資企業(yè)在東道國本土企業(yè)所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)和人員流動(dòng)效應(yīng)，會(huì)在一定程度上促進(jìn)東道國本土企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)和管理改善，進(jìn)而在提高企業(yè)生產(chǎn)率的同時(shí)，有可能有利于地區(qū)出口多樣化的發(fā)展。同時(shí)，外商投資企業(yè)也會(huì)通過前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)來提高東道國本土企業(yè)的生產(chǎn)率，進(jìn)而提高東道國本土企業(yè)生產(chǎn)和出口新產(chǎn)品的能力，從而有利于一國（地區(qū)）出口多樣化的發(fā)展。此外，當(dāng)外商投資企業(yè)比東道國本土企業(yè)生產(chǎn)了更為多樣化的產(chǎn)品時(shí)，外商投資企業(yè)的活動(dòng)直接提高了東道國出口多樣化的水平。然而，隨著中國對(duì)外開放水平的提高，外商直接投資對(duì)促進(jìn)中國出口貿(mào)易的發(fā)展以及出口商品結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變發(fā)揮了舉足輕重的作用。因此，可認(rèn)為外商直接投資對(duì)中國出口多樣化的發(fā)展具有一定的影響。

（六）貿(mào)易開放與出口多樣化

貿(mào)易開放水平同樣會(huì)對(duì)一國（地區(qū)）出口多樣化產(chǎn)生重要的影響作用。一般來說，貿(mào)易開放水平越高，意味著出口市場(chǎng)空間越大，在“出口中學(xué)”和“干中學(xué)”等效應(yīng)的作用下，企業(yè)出口新產(chǎn)品的動(dòng)力越容易得到激發(fā)，國家或地區(qū)層面的出口多樣化水平就越有可能得到提升。事實(shí)上，許多發(fā)展中國家正是通過貿(mào)易改革，不斷擴(kuò)大對(duì)外開放領(lǐng)域，提升貿(mào)易開放水平，來為多樣化產(chǎn)品的出口提供更為廣闊的國際市場(chǎng)。

四、中國出口多樣化影響因素的實(shí)證分析

（一）計(jì)量模型的設(shè)定與變量說明

1.計(jì)量模型的設(shè)定

依據(jù)上文的分析，本文最終將計(jì)量模型設(shè)定為如下形式

其中，i代表地區(qū)，t代表時(shí)間，α0為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。Iit為地區(qū)i在t時(shí)間的出口多樣化指數(shù)，具體用出口的泰爾指數(shù)（Theil）、組內(nèi)泰爾指數(shù)（Theil_W）和組間泰爾指數(shù)（Theil_B）來間接測(cè)度。考慮到出口多樣化指數(shù)在時(shí)間上存在慣性，因而在設(shè)定的計(jì)量模型中將出口多樣化指數(shù)的滯后項(xiàng)作為它的一個(gè)解釋變量。基于前文的分析，本文將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Pgdpit）、固定資產(chǎn)投資（Investit）、人力資本水平（Humanit）、研發(fā)投入（R＆Dit）、政府干預(yù)（Govit）、國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模（Marketit）、外商直接投資（FDIit）和貿(mào)易開放度（Openit）設(shè)為解釋變量。考慮到中國出口多樣化的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間可能存在著非線性關(guān)系。因此，本文將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的二次項(xiàng)也一并加入到解釋變量之中。同時(shí)，考慮到東部地區(qū)與中西部地區(qū)出口多樣化水平的差異性，在設(shè)定計(jì)量模型時(shí)加入地區(qū)啞變量（Eastit）。

另外，為了盡可能減少異方差的存在，除了地區(qū)啞變量外，其余變量均進(jìn)行了對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換。

2.變量的說明

由于西藏部分年份的數(shù)據(jù)缺失，本文將西藏排除在樣本之外，最終選取的樣本為1998-2009年30個(gè)省份（含直轄市）的面板數(shù)據(jù)。具體變量的含義和數(shù)據(jù)說明見表2。

表2 變量的含義和數(shù)據(jù)說明

（二）估計(jì)方法的說明

在該計(jì)量模型中的解釋變量含有被解釋變量的滯后項(xiàng)，因此該模型為動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。對(duì)于該計(jì)量方程的估計(jì)，重點(diǎn)在于解決變量的內(nèi)生性問題。從所設(shè)定的模型來看，解釋變量Iit-1與隨機(jī)誤差項(xiàng)存在著相關(guān)性，并且由于人均GDP水平會(huì)影響到出口多樣化的發(fā)展，而出口多樣化的發(fā)展也同樣影響著人均GDP水平，模型中其他的解釋變量也可能存在類似情形，因此，該模型可能存在的內(nèi)生性問題必須予以考慮，否則會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有偏和不一致性。解決內(nèi)生性問題的關(guān)鍵在于尋求合適的工具變量，通常人們使用內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)作為工具變量。近年來隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，對(duì)于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)主要有差分GMM和系統(tǒng)GMM估計(jì)方法。Arellano和 Bond（1991）［25］提出用差分GMM估計(jì)，即用解釋變量的滯后期作為工具變量來解決內(nèi)生性問題。但是，在小樣本的情況下一階差分模型估計(jì)可能呈現(xiàn)本質(zhì)性的偏差。Blundell和Bond（2000）［26］注意到結(jié)合水平形式和一階差分形式的矩條件估計(jì)，可以從根本上提高方程的估計(jì)效率。他們建議使用系統(tǒng)GMM估計(jì)，即在差分方程中把內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)，在水平方程中把內(nèi)生變量的差分形式作為工具變量。通常認(rèn)為系統(tǒng)GMM估計(jì)要比差分GMM 估計(jì)更有效，基于此，本文利用系統(tǒng)GMM方法對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)。

（三）實(shí)證結(jié)果及分析

為了獲得更為穩(wěn)健的結(jié)論，本文在實(shí)證分析時(shí)分別利用各地區(qū)按四位碼和二位碼分類的工業(yè)行業(yè)出口交貨值數(shù)據(jù)來測(cè)算各地區(qū)的出口多樣化水平，另外，本文還選取了如下標(biāo)準(zhǔn)化的赫芬達(dá)爾指數(shù)作為間接測(cè)度出口多樣化的另一個(gè)指標(biāo)。

其中，HIit代表地區(qū)i在t年出口產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的赫芬達(dá)爾指數(shù)，Xit代表地區(qū)i在時(shí)間t的出口額，xikt為i地區(qū)按四位碼（二位碼）分類的行業(yè)k的出口額。本文同時(shí)將標(biāo)準(zhǔn)化的赫芬達(dá)爾指數(shù)的對(duì)數(shù)形式作為被解釋變量納入到前文設(shè)定的動(dòng)態(tài)面板模型中進(jìn)行回歸分析。

表3和表4分別顯示了在對(duì)被解釋變量按工業(yè)行業(yè)四位碼和二位碼分類數(shù)據(jù)測(cè)算的情況下，中國出口多樣化影響因素的回歸結(jié)果。

表3 中國出口多樣化影響因素的回歸結(jié)果（四位碼數(shù)據(jù)）

表4 中國出口多樣化影響因素的回歸結(jié)果 （二位碼數(shù)據(jù)）

由表3和表4的第I-IV列與第I’-IV’列Sargan檢驗(yàn)的P值和二階自相關(guān)的P值可看出，在5%顯著性水平上模型設(shè)定較為合理，對(duì)動(dòng)態(tài)面板進(jìn)行系統(tǒng)GMM估計(jì)的結(jié)果是可信的。回歸結(jié)果表明，不論按工業(yè)行業(yè)四位碼數(shù)據(jù)分類還是按二位碼數(shù)據(jù)分類，在5%的顯著性水平上，人均GDP一次項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，人均GDP二次項(xiàng)的系數(shù)顯著為正。這不僅印證了Cadot等（2011a）關(guān)于出口的泰爾指數(shù)、組內(nèi)泰爾指數(shù)和組間泰爾指數(shù)與人均GDP之間存在的“U”型曲線關(guān)系的結(jié)論，還反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與中國出口多樣化及其“二元邊際”之間存在倒“U”型的非線性關(guān)系。

當(dāng)控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這一變量后，由表3的第I、III和IV列以及表4的第I’、III’和IV’列可知，東部地區(qū)啞變量對(duì)出口多樣化及其“擴(kuò)展邊際”具有顯著的正向影響，這進(jìn)一步說明了東部地區(qū)與中西部地區(qū)出口多樣化水平的差異，且與本文第二部分關(guān)于中國地區(qū)出口多樣化特征事實(shí)分析所得結(jié)論一致。就人力資本變量而言，其在表3的第I、III和IV列中的估計(jì)系數(shù)均在1%的顯著性水平下為負(fù)，并且在第III列中估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值（0.074 4）要高于在第I和IV列中所估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值（0.058 9和0.009 3），在第II列中估計(jì)系數(shù)為正（0.021 3）但不顯著；而在表4的第I’、III’和IV’列中人力資本變量的估計(jì)系數(shù)均在5%的顯著性水平下為負(fù)，并且其在第III’列中估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值（0.028 1）要大于在第I’和IV’列中所估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值（0.007 7和0.002 4），與表3一樣人力資本變量在第II’列中的估計(jì)系數(shù)為正（0.022 5）且不顯著。這說明以高素質(zhì)勞動(dòng)力為代表的人力資本具有較強(qiáng)的創(chuàng)新和技術(shù)吸收能力，能促進(jìn)地區(qū)出口多樣化與出口多樣化“擴(kuò)展邊際”的提升，同時(shí)，人力資本對(duì)地區(qū)出口多樣化“擴(kuò)展邊際”的影響程度要大于對(duì)出口多樣化的影響程度，但是，人力資本對(duì)地區(qū)出口多樣化“集約邊際”的影響不顯著。這與Cadot等（2011b）的實(shí)證研究結(jié)論是一致的。另外，Agosin等（2012）的實(shí)證分析也凸顯了人力資本變量對(duì)出口多樣化的促進(jìn)作用。

與人力資本變量類似，從表3中的第I、III、IV列和表4中的第I’、III’、IV’列可看到固定資產(chǎn)投資、貿(mào)易開放度與國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模等變量的估計(jì)系數(shù)為負(fù)且顯著，這說明固定資產(chǎn)投資、貿(mào)易開放度和國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)地區(qū)出口多樣化及其“擴(kuò)展邊際”均具有較為顯著的正向影響；從估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值來看，國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模和貿(mào)易開放度對(duì)出口多樣化及其“擴(kuò)展邊際”的提升作用要大于固定資產(chǎn)投資。此外，從表3中的第II列與表4中的第II’列可看到，貿(mào)易開放度的估計(jì)系數(shù)在10%的顯著性水平上為正，這表明貿(mào)易開放水平的提升在一定程度上更有助于地區(qū)出口專業(yè)化“集約邊際”的提高。

表3中的第I和IV列顯示，研發(fā)投入的估計(jì)系數(shù)為0.009 3和0.002 6，政府干預(yù)的估計(jì)系數(shù)為0.200 1和0.023 7，且這兩個(gè)變量系數(shù)的估計(jì)值均通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)；表4中的第I’和IV’列顯示，研發(fā)投入和政府干預(yù)的估計(jì)系數(shù)均在10%的顯著性水平上為正，這說明研發(fā)投入、政府干預(yù)更有助于地區(qū)出口專業(yè)化而非出口多樣化的發(fā)展；從表3的第II列和表4的第II’列，還可看到研發(fā)投入的估計(jì)系數(shù)在10%的顯著性水平上為負(fù)，這表明研發(fā)投入在某種程度上還有利于推動(dòng)地區(qū)出口多樣化“集約邊際”的提升；由表3的第III列和表4的第III’列可知，政府干預(yù)的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，這表明政府干預(yù)對(duì)地區(qū)出口多樣化“擴(kuò)展邊際”的提高具有一定的抑制作用。

最后，由表3的第I、III、IV列和表4的第I’、III’、IV’列可知，雖然外商直接投資的估計(jì)系數(shù)為正，但是整體上不顯著，這說明外商直接投資對(duì)地區(qū)出口多樣化及其“擴(kuò)展邊際”整體上沒有產(chǎn)生顯著的影響作用；而由表3的第II列和表4的第II’列可看到，外商直接投資的估計(jì)系數(shù)分別為-1.604 5和-0.714 4，同樣也未能通過顯著性檢驗(yàn)，這表明外商直接投資對(duì)地區(qū)出口多樣化“集約邊際”的促進(jìn)作用不顯著。這可能是因?yàn)橹袊ㄟ^外資的引進(jìn)在促進(jìn)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，卻不能有效激發(fā)外商直接投資的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)，導(dǎo)致各地區(qū)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)和出口多樣化產(chǎn)品的能力并未因此而得到明顯提升。

五、結(jié)論與啟示

本文主要基于出口的泰爾指數(shù)從產(chǎn)品層面來研究中國出口多樣化的演進(jìn)及其影響因素。研究的主要結(jié)論有以下：（1）從總體上看，中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)仍處于多樣化的發(fā)展階段，但呈現(xiàn)出收斂的發(fā)展態(tài)勢(shì)，出口多樣化以“擴(kuò)展邊際”即出口產(chǎn)品品種數(shù)量的擴(kuò)張為主要特征。（2）從動(dòng)態(tài)角度看，經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)了出口多樣化轉(zhuǎn)向出口專業(yè)化的發(fā)展跡象，但總體上東部地區(qū)的出口多樣化水平要高于經(jīng)濟(jì)較落后的中西部地區(qū)，同時(shí)，東部地區(qū)出口多樣化的發(fā)展以“擴(kuò)展邊際”為主要特征，而中西部地區(qū)的出口多樣化則以 “集約邊際”為主要特征。（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與中國出口多樣化的演進(jìn)存在非線性的關(guān)系，人力資本、國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模、固定資產(chǎn)投資和貿(mào)易開放度對(duì)中國出口多樣化的演變具有顯著的促進(jìn)作用，政府干預(yù)和研發(fā)投入則更有助于出口專業(yè)化的發(fā)展，而外商直接投資對(duì)出口多樣化沒有顯著的影響。由此，獲得如下啟示。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論雖然強(qiáng)調(diào)了專業(yè)化的分工，以及生產(chǎn)和出口專業(yè)化的重要性，并指出貿(mào)易所帶來的生產(chǎn)和出口專業(yè)化的發(fā)展有利于生產(chǎn)率的提高與經(jīng)濟(jì)的增長，但發(fā)展中國家仍可在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上，不斷提升技術(shù)水平，追求多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)，獲得生產(chǎn)和出口多樣化所帶來的多重收益，如改善貿(mào)易條件、減緩?fù)獠繘_擊和實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)溢出效應(yīng)等。中國作為發(fā)展中的大國，要積極發(fā)揮出口多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用，促進(jìn)出口多樣化的深入發(fā)展。概而言之，在積極推動(dòng)出口多樣化的發(fā)展時(shí)，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面。

第一，正確把握出口多樣化的發(fā)展階段，更好地促進(jìn)中國出口多樣化的發(fā)展。就目前中國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和出口多樣化演變的特征事實(shí)來看，中國總體上仍處于出口多樣化的發(fā)展階段。雖然出口多樣化是一國經(jīng)濟(jì)增長過程中的必經(jīng)之路，但出口多樣化的水平卻不是發(fā)展過程的一個(gè)自然結(jié)果。因此，作為發(fā)展中大國，正視這一現(xiàn)實(shí)，積極促進(jìn)出口多樣化的發(fā)展，提高出口多樣化的發(fā)展水平，特別是發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)溢出效應(yīng)是當(dāng)前政策的一個(gè)重要著力點(diǎn)。

第二，注重人力資本的投資和積累，為出口多樣化的發(fā)展提供人才保障。人力資本為出口多樣化的發(fā)展提供了重要的人才基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)增長的重要決定因素，在出口多樣化的發(fā)展過程中應(yīng)注重人力資本的投資和積累，要發(fā)揮政府在人力資本投資中的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，提高人力資本的技術(shù)吸收能力，通過提供良好的制度環(huán)境和人文環(huán)境，培育人們的創(chuàng)新意識(shí)，從而為人力資本的積累奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體而言，一是要積極培養(yǎng)高技能人才，加強(qiáng)職業(yè)教育，提高勞動(dòng)力的整體素質(zhì)，使之能適應(yīng)現(xiàn)代科技產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的需求，為高技術(shù)、高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)提供技術(shù)性人才。二是要引進(jìn)和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，為高端產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)的發(fā)展提供人才資金的支持和政策的支持，加快高技術(shù)、高品質(zhì)產(chǎn)品創(chuàng)新的步伐。三是要為人才合理有序地流動(dòng)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，構(gòu)建開放的人才市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)人才資源的合理配置。

第三，加強(qiáng)固定資產(chǎn)的投資，提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，為出口多樣化的發(fā)展創(chuàng)造良好的國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)境。固定資產(chǎn)投資和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平對(duì)于一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的作用，也是一國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長重要的前提。固定資產(chǎn)投資的增加和基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升，在一定程度上可以降低企業(yè)生產(chǎn)與出口的固定成本，減少企業(yè)生產(chǎn)與出口的交易成本，為出口多樣化的發(fā)展提供良好的國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)境。雖然中國近年來不論在固定資產(chǎn)投資方面，還是在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平方面都取得較大進(jìn)展，但是還應(yīng)充分發(fā)揮政府和市場(chǎng)的作用，加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資，提高固定資產(chǎn)的投資效率，進(jìn)一步增強(qiáng)和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，為中國出口多樣化的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)境。

第四，加大對(duì)外開放力度，提高對(duì)外開放水平，為出口多樣化的發(fā)展提供良好的外部環(huán)境。在中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)時(shí)期，其出口結(jié)構(gòu)面臨著調(diào)整，出口多樣化的發(fā)展也面臨著由低技術(shù)多樣化產(chǎn)品的出口向高技術(shù)多樣化產(chǎn)品出口的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，要推動(dòng)出口多樣化的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，加大對(duì)外開放力度，提高對(duì)外開放水平是關(guān)鍵。一方面要積極推動(dòng)進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)而更好地帶動(dòng)出口貿(mào)易的發(fā)展，通過進(jìn)口貿(mào)易吸納優(yōu)質(zhì)的資源、技術(shù)和人才，為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的升級(jí)提供動(dòng)力，促進(jìn)出口多樣化跨越式發(fā)展；另一方面要積極促進(jìn)國際投資的發(fā)展，推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，為企業(yè)“走出去”創(chuàng)造便利的條件，為中國多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口提供更大的市場(chǎng)空間，進(jìn)而為中國出口多樣化的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

第五，挖掘國內(nèi)市場(chǎng)潛力，擴(kuò)大國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模，為出口多樣化的發(fā)展奠定良好的國內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)進(jìn)入換檔期，中國出口多樣化要得到進(jìn)一步發(fā)展，擴(kuò)大國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模，挖掘內(nèi)需潛力是重要的保障。一方面，要積極推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，為城鎮(zhèn)化建設(shè)的推進(jìn)提供條件，同時(shí)，要積極發(fā)揮政府對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的推進(jìn)作用，提升國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的空間，促進(jìn)出口多樣化的發(fā)展。另一方面，要減少市場(chǎng)分割，促進(jìn)勞動(dòng)、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素在地區(qū)之間的自由流動(dòng)，這樣不僅可以降低產(chǎn)品生產(chǎn)的要素成本，還有助于提升國內(nèi)市場(chǎng)潛力，提高國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行多樣化產(chǎn)品生產(chǎn)的能力，以及提升產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力，并促進(jìn)出口多樣化的發(fā)展。

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