戰略導向下的項目組合管理模式與流程*

白思俊 王續伯 李隨科

(西北工業大學管理學院，陜西 西安 710129)

0 引言

隨著全球經濟一體化的發展，經濟環境變得越發的復雜與不確定，戰略管理和項目管理成為應對這種復雜多變的有效手段，同時也是企業成功的兩大支柱。而對于如何將組織戰略落實在所執行的項目層面上，國內外存在以下兩種基本的研究方向:一種是立足于項目管理基本理論，從項目管理出發，針對在項目管理實施進程中出現的若干問題，從組織戰略的層次和高度尋求解決方案;另一種是立足于戰略管理，從戰略落實的角度出發，針對戰略在實施過程中遇到的諸多障礙，從上往下探討如何克服這些障礙，并按照組織戰略層次逐步分解，最終落實到項目組合、項目的執行過程。兩種思路存在著一些共同的特點，即將相互分割的、獨立的項目管理領域和戰略管理領域結合起來，從組織總體的角度探討發展的問題，認為項目管理過程是組織戰略實現的重要手段。作為一種新的管理方法，項目組合管理架起了組織戰略和項目之間的橋梁，為組織戰略的實現提供了新的思路［1-2］。現在很多領域已經有了項目組合管理的相關應用和實踐探索，比如:①投資項目的組合，有金融領域(股票、證券等)的投資組合，也有實體項目(如電網建設、房地產等)的投資組合;②工程建設企業項目投標決策組合;③研發項目(R＆D)的組合;④IT 項目投資組合;⑤制造業項目組合(裝備、電子、模具)等。

盡管越來越多的企業采用項目組合管理的方式對企業的項目進行管理，但是未能極大地促進企業戰略目標的實現。項目組合管理的應用實踐反映出眾多的組織都面臨著一個共同的問題，就是面臨眾多的項目機會時如何做出決策，同時使選擇配置的項目與組織制定的戰略結合起來。現有對項目組合管理的研究已經有很多的成果，具有代表性的是PMI 的《項目組合管理標準》，但其側重在對組織形成項目組合管理的規范，而對項目組合的形成即組織戰略導向下的項目組合模式與流程涉及較少［3］。

本文從組織戰略實施的角度，引入項目組合，在組織戰略導向下分析項目組合管理的組織和流程，為組織開展項目組合管理實踐提供借鑒。

1 戰略導向下的項目組合框架

1.1 組織戰略導向的創新視角

為使組織制定的戰略能夠得到有效的實施，很多學者從不同的視角開展了相關的研究，得到了組織戰略實施的諸多范式。這些研究成果對戰略實施的相關理論進行了豐富和完善，具備各自不同的研究視角和研究方法，但指導管理實踐存在一定的不足，特別是項目化的組織并不適用［4］。本文基于組織的戰略目標導向，探討組織的項目組合配置問題，是對組織戰略實施視角和方法的拓展。

傳統的戰略管理理論將組織戰略分為三個層級，即最高層級的概念性的關注總體價值的公司戰略;具有職能策略和作業實施性質的職能戰略;關注業務競爭優勢的業務戰略(競爭戰略、事業部戰略)。而項目組合管理的方式通過調整和整合具有共同業務目標或者共同職能要求的項目，保證組織獲取競爭優勢和總體價值的最大化，給原有的戰略層次和價值實現過程帶來變革和突破［5］。項目組合配置通過采取項目戰略的創新視角和管理方式，使戰略層級中融入了項目組合和項目而發生了變化［6］。基于此，本文提出了組織戰略—競爭戰略+職能戰略—項目戰略的層級關系。

如圖1 所示，通過建立以項目組合為方式的戰略實施新范式，改變了原有的戰略層級，使組織戰略的管理中心扁平化并形成了下移。組織戰略導向目標是明確組織的發展愿景與使命而形成的總體戰略目標，結合外部競爭優勢和內部職能策略綜合而成的;項目戰略源于機會識別，體現項目目標、團隊及管理策略，是組織戰略、競爭戰略和職能戰略的具體實現和落實;項目組合配置是連接戰略導向和項目的橋梁。

1.2 戰略導向與項目組合

針對組織制定的戰略及子戰略，項目組合管理是為對應戰略目標對組織的項目進行的選擇和配置，是戰略執行的有效方式，也是多項目管理的有效手段，能夠促進項目管理能力的提升，均衡資源配置，實現有限資源和有限能力條件下的項目組合配置的最大收益目標。

如圖2 所示，戰略的導向性首先要求一組項目目標必須和組織戰略目標保持一致，項目組合配置的對象是一組項目，當然也包括組合中的單個項目，通過一些項目特征分析，將一組符合組織戰略目標的項目進行組合［7］。項目組合的管理不僅要確保單個項目目標的實現，同時也要確保一組項目在時間、成本、質量上的效果，實現組合績效最優，完成項目組合績效向組織戰略目標的轉移。組織管理者需要從備選項目中選擇合適的進入項目組合，這些項目之間在競爭的同時，相互協調，相互促進和相互支撐。

2 戰略導向下的項目組合管理組織

圖1 基于項目組合的戰略層級

圖2 戰略導向下的項目組合

一般來說，除了非常小的項目，如編寫個人報告、完成小的實驗等可以由一個人單獨完成，幾乎所有的項目都需要一個團隊來完成，因而就必須建立項目組織，以便更好地實現項目目標。隨著企業項目化管理的深入，項目管理領域的專家學者也對企業項目化進程中的企業組織進行了廣泛的探討和研究，項目管理辦公室的概念被引入企業項目管理實踐中［8］。起初，該機構只是單純地記錄項目管理過程中的偏差，被當做臨時機構存在于企業。當項目化方式的深入和項目組合管理的推進，組織必須改變原有的職能架構，使項目組合管理和項目管理職能常態化，項目管理辦公室已經成為企業常設的推進項目化管理的重要機構。一方面，項目管理辦公室指導和監控企業項目管理全過程，保證項目目標的實現;另一方面，其也為項目管理實踐提供專業知識，推進企業項目管理層次的提升。

本文從企業戰略和項目組合的角度，探討建立適應企業項目組合管理職能需要的相對應層次的項目管理辦公室(即項目組合管理辦公室)。為承接組織的戰略目標與具體項目的有效結合，項目組合管理辦公室關注的不僅僅是單個項目的效益，而是項目組合產生的整體效益;需要在企業戰略導向下選擇和配置項目組合，合理調配企業資源，保障各個項目組合的實現;同時，在項目組合實施過程中，需要保證組織的戰略導向，監控項目組合及項目的執行過程，確實使項目與企業戰略導向保持一致性。項目組合管理辦公室的主要職能有:①為企業項目組合的開發提供支持;②為企業項目組合的實施提供專業咨詢與指導;③開發企業項目組合管理與項目管理的工具、方法、技術與標準;④組織企業項目組合管理的相關培訓;⑤負責企業項目組合管理人員與項目團隊骨干的培養與選擇。

如圖3 所示，在戰略導向下的項目組合管理組織中，由企業領導組成企業決策層，是企業戰略制定人，負責制定企業的長遠戰略規劃目標，從組織戰略目標角度對項目組合的選擇和配置作出最終決策，負責調配企業的全部資源，監控企業既定戰略的實施執行情況，即使之作出相應的變更決策;由企業領導授權的企業整體項目管理負責人和原有職能部門的領導組建項目組合管理辦公室，行使企業戰略落實和監控人的職責，負責將企業制定的戰略落實到具體的項目組合和項目中，選擇和配置初步的項目組合提供給決策層，并且協調各職能部門的支持，同時，在企業層面上設計項目組合，以價值最大化為目標分配項目組合資源，對企業項目組合的進度、成本、質量、風險等進行總體的監控;由項目經理和項目集經理組成的項目和項目集管理層，是企業戰略的實施者和項目組合、項目、項目集的具體完成者，服從于企業戰略導向和項目組合的資源調配和管控，通過項目和項目集目標的實現，完成項目組合的相關任務，從而實現企業的戰略目標。

3 戰略導向下的項目組合管理流程

3.1 戰略導向下的項目組合管理流程框架

由于對戰略導向的分解和落實不準確，對組織具體實踐中的項目組合管理從戰略導向到項目執行過程的指導意義不強，目前很多學者仍然用單個項目管理的生命周期方法對項目組合管理流程進行分析［9］。實踐中存在使用單個項目的管理方式管理項目組合過程，造成項目組合在確定和執行過程中出現與組織戰略導向的偏離。

針對當前存在的問題，結合組織戰略導向和項目化實施思路，本文設計項目組合流程框架如下:組織戰略定位(Strategy，S)—項目組合定義(Definition，D)—項目組合配置(Allocate，A)—項目組合實施與控制(Control，C)—項目組合評估(Evaluate，E)，簡稱SDACE 流程模式。對SDACE 流程模式的相關工作簡要說明如下:①組織戰略定位(Strategy，S)，組織戰略導向的確定過程，通過分析組織的內外環境及優劣勢，進行組織戰略定位和戰略選擇;②項目組合定義(Definition，D)，項目組合的明確過程，將組織的戰略目標進行分解，尋找能夠實現組織戰略目標的項目機會，并使組織戰略目標與項目組合及項目目標進行有機結合;③項目組合配置(Allocate，A)，項目組合的決策過程，是在組織戰略導向與資源約束下，建立相關模型對項目進行再次篩選、配置、整合和優化;④項目組合實施與控制(Control，C)，是項目組合及項目的完成過程，通過項目組合計劃、執行、控制和完成等工作使組織戰略得以實現;⑤項目組合評估(Evaluate，E)，是對項目組合完成后對組織戰略的貢獻情況和項目組合實施全過程進行評價分析。

如圖4 所示，將組織戰略導向下的項目組合管理的流程按照生命周期過程邏輯關系劃分為S，D，A，C，E 五個階段，S 階段是項目組合配置的啟動準備階段，S 階段是D 階段和A 階段開展工作的目標和依據;D 階段是項目組合關鍵決策階段，是將組織戰略對應落實到項目組合的階段;A，C，E 階段屬于項目組合配置與管理的執行和控制(評估)階段。其中，項目組合配置階段，是決定組織戰略落實到具體項目的過程，是通過選擇和配置項目形成項目組合的重要階段，也是需要構建模型進行確定的階段。

圖3 戰略導向下的項目組合管理組織

圖4 SDACE 流程邏輯關系圖

3.2 戰略導向下的項目組合配置模式

項目組合配置實現的最基本工作就是使項目組合的目標能夠符合組織戰略目標的要求，提高項目實施效果對戰略的貢獻率，這樣加強了項目目標和組織戰略目標的對應度，有利于項目更好地為組織服務。組織戰略管理的首要工作是組織戰略的制定，戰略制定是通過對組織內外部環境以及利益相關者的分析，選擇戰略方案。戰略的執行過程是組織戰略管理的關鍵。項目組合是組織戰略執行的有效手段，哪些項目最終能夠被選擇是由高層管理者、利益相關者以及專家參與確定的。

如圖5 所示，通過構建科學的項目組合配置模型，設計合理的項目綜合評價指標體系，運用科學的、高效的、客觀的評價方法對項目進行選擇和配置，讓一組項目服務于某一個或者某幾個組織戰略目標［10］。

組織戰略與項目組合管理是一個循環促進的關系，已經制定的組織戰略能夠指導組織項目配置和戰略的項目化實施，加強項目收益與組織目標之間的聯系，項目組合管理的過程相當于組織戰略實施的過程，直接關系著組織發展的前景以及發展的潛力。同時，戰略導向下的組織，項目組合配置與管理是隨環境變化而動態演變的過程，某個時間段(項目組合生命周期)有舊項目的退出和新項目的加入。

4 結語

本文從項目組合管理角度探討了傳統組織戰略層次理論的突破，對組織的戰略導向進行了描述，分析和建立了組織戰略導向下的項目組合管理組織結構和項目管理組合流程，為企業的項目組合管理提供借鑒。研究的實際應用價值在于:

(1)提出基于戰略導向的企業項目組合管理模式框架，有助于企業選擇與其戰略導向一致的項目，確保企業“做正確的項目”。

圖5 戰略導向下的項目組合配置過程

(2)設計基于戰略導向的企業項目組合管理流程，明確每一階段內的任務，為企業項目組合管理提供具體指導，促使企業實現有限資源的合理高效利用，確保企業“正確地做項目”。

(3)從企業戰略導向的創新角度，探討項目組合配置的組織結構設計和項目組合管理流程，為企業能夠獲得完成項目組合、實現企業戰略的能力提供理論支持。

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