博士生教育綜合改革探索

任兵

摘 要：本文以《中國人民大學深化博士生教育綜合改革若干要點》為例，重點說明了博士生入學“申請-考核”制、基本學制從三年改為四年、具有淘汰功能的學科綜合考試制度和學位論文質量保障制度等一系列加強和完善質量提升的管理制度建設是全面提高博士生人才培養質量的重要途徑。

關鍵詞：博士生人才培養質量；質量提升；質量管理制度建設；學位論文質量保障

國務院副總理劉延東同志在2014年11月5日召開的全國研究生教育質量工作會議暨國務院學位委員會第三十一次會議上講話指出，我們必須立足現代化建設大局，深刻把握全球經濟社會競爭新趨勢，切實增強提高研究生教育質量的緊迫感和使命感。質量是研究生教育的生命線，追求質量、內涵發展是研究生教育最核心、最本質的要求。[1]本文以《中國人民大學深化博士生教育綜合改革若干要點》為例，說明加強和完善質量提升的管理制度建設是全面提高博士生人才培養質量的重要途徑。

提升博士生人才培養質量是研究型大學的內生動力

博士生教育作為國民教育的頂端和國家創新體系中重要的生力軍，承擔著“高端人才供給”和“科學技術創新”的雙重使命，世界各國在一流大學的教育中，無不把博士生人才培養放在極為重要的位置。我國的研究型大學對博士生人才培養的質量都是十分重視的，因為它直接影響著各大學努力創建世界一流大學、高水平大學的學術聲譽和社會地位。不斷提高博士生教育的質量，不僅可以增強研究生教育的競爭力，而且還可以使該大學在激烈的國際、國內競爭中贏得主動并形成自己的優勢。因此，提升博士生人才培養質量首先是著名研究型大學謀發展、求超越的內生動力。

1.博士生的培養目標是提高人才培養質量的內在驅動力

中國人民大學作為我國最早開展中國人文社會科學領域博士生教育的著名研究型大學，始終把輸送大量“在思想的高地、理論的高地和全球規則的制定中成為引領者”的優秀人才作為光榮神圣的使命。[2]《中國人民大學博士生教育綜合改革方案》在學校內部經過一年時間的上下反復論證，在此基礎上，于2015年 4月推出了《中國人民大學深化博士生教育綜合改革若干要點》（以下簡稱《綜改要點》）。《綜改要點》以博士生招生為入口，覆蓋整個培養過程（含導師選用），再以博士學位論文答辯并博士學位授予質量為出口的一整套人才培養質量的改革措施。其目的是繼續保持博士生人才培養質量的領先地位，為“中國人文社會科學的發展、中國的改革開放和現代化的建設作出更大的貢獻”，并“發揮其‘人文社會科學高等教育領域的一面旗幟的重要引領作用，培養世界級的理論家、思想家和各方面的專家，培養能在東西方兩個平臺自由行走的專家”。[2]這樣富有時代氣息的博士研究生培養目標，是以中國人民大學研究生教育的總體目標：以“立德樹人”為人才培養理念，以“國民表率、社會棟梁”為人才培養總體目標，為創建“人民滿意，世界一流”大學的辦學目標為導向和依托的。[3]這些“高大尚”的目標和深邃的辦學理念激勵和進一步推動著中國人民大學采取一切有力措施，為全面提升博士生人才培養的質量而不懈努力。

2. 穩定博士生教育規模是提高博士生人才培養質量的前提條件

研究生教育的發展規模必須和國家經濟發展的需求相適應，與導師隊伍的建設、質量保障制度的完善相適應。我國的博士生教育經過從無到有、從小到大三十多年的發展，直到今天已發展到全國在校博士生近30萬人的規模。妥善處理好規模與質量的關系，在堅持質量第一原則基礎上，穩步有序地推進博士生教育綜合改革現在顯得尤為重要。

學校比較早地注意到應適時調整研究生數量和質量的關系，在新舊世紀交替之際的全國研究生擴招的高潮中，學校從實際出發， 審慎地對待研究生規模擴張的問題，科學地把握發展節奏，在辦學規模上沒有盲目求大；既注重保持一定的發展規模，更注重提高培養質量。為此，學校在2004年制定的《中國人民大學2005—2010年研究生教育改革與發展綱要》中，要求不再提高研究生的比重，保持在校研究生規模在1萬人左右。因此，中國人民大學的博士生招生人數從2004年830人左右，發展到2015年為900人左右，11年間，每年博士生招生總人數只增長幾十人；而此間全校博士生導師的總人數卻從2004年的400多人增至2015年的700多人，每位博士生導師從2004年平均每年招收2名博士新生到現在大多數博士生導師平均每年只能招收1名博士新生。生師比的下降不僅符合人文社會科學領域博士生人才培養發展的規律，而且為進一步提升博士生人才培養質量創造了良好的基礎條件。

牢牢扭住提升博士生人才培養質量的核心

《綜改要點》從全校的角度，采用頂層設計方式，多措并舉，系統設計了一整套涵蓋四個方面、十九個項目的管理制度，每一項舉措都牢牢地扭住了提升博士生人才培養質量為核心的宗旨，并力求完整體現中國人民大學博士生人才培養的基本理念和培養目標，積極打造“能在東西方兩個平臺上自由行走”的 “未來的學術領軍人才”“學術先鋒力量”。[2]

1. 把質量提升的制度要求納入博士生人才培養的每個環節

《綜改要點》圍繞博士生的人才選拔、人才培養、導師選用、學位論文質量保障等四個方面，全方位梳理了學校博士生教育改革的理念及舉措，并配套了部分改革制度辦法，把質量提升的具體要求落實到每個具體培養環節。

例如：在提高人才選拔質量方面，推出了“申請-考核”制，并嚴格控制在職博士生錄取人數及比例等兩項質量提升的制度，這是對博士生培養質量控制的入口提出的制度要求。我們經常說攻讀博士研究生的人，報考時他首先就應該是“半個博士生”。在報考前，他應該對自己所感興趣的問題已經進行過較多探索與研究，并相應取得了一些研究成果，且對今后的研究有了一些設想；他希望在導師、專家的具體指導下對此問題進行更加深入的研究，取得更高水平的研究成果，并以取得博士學位的方式獲得學術領域專家和社會的認可。“申請-考核”制注重對考生專業素養、研究能力和創新潛質的綜合評價，與以前的選拔制度相比，更能有效考核出報考者的專業素質、研究能力和學術創新潛質，還能進一步落實導師的招生自主權。嚴控在職博士生錄取人數及比例，更是從把好對博士生培養質量入口關角度提出的制度要求。人的精力總是有限的，以科學研究為主的博士生教育是國家人才培養的最高層次，它要求進入者要集中精力、盡心竭力開展科學研究，才能達到博士學位所要求的學術水平。除高校教師和以科學研究工作為主的在職人員之外，從事其他職業的在職人員很難采取一邊工作、一邊學習的方式，全身心地投入到學術研究中去，因此嚴控在職博士生錄取人數及比例的舉措就很容易被理解了。

又如：在提高人才培養質量方面，推出了博士生四年基本學制改革、擴大碩博直通范圍、不斷完善主文獻制度、具有淘汰功能的學科綜合考試制度、強化博士生開題報告審核制度、優秀博士生培養與儲備人才支持計劃、拓展國際交流渠道、完善獎助體系等八項質量提升的制度措施。其中，博士生從三年基本學制改為四年基本學制，不僅是從提升博士生人才培養質量的角度，開創的質量保障制度的設計，而且也是研究生教育發展三十多年來，對學術型研究生培養模式的不斷探索，符合研究生教育發展規律要求的制度設計。20世紀70年代末，我國恢復研究生教育時，實行的是碩士、博士階段分別獨立的“三三”培養年限，總計6年兩段學制的設計。21世紀到來之際，學校遵循研究生教育國際化的發展趨勢，較早地對學術型碩士研究生的培養進行重新定位，調整培養目標和培養模式，縮短學制，并于2001年10月，在全校范圍內率先實行碩士生彈性學制，即基本學習年限從3年調整為2年～ 3年，除部分基礎性學科之外，絕大多數學科都改為2年基本學習年限（至今仍有60%～70%學術型碩士生實行2年基本學制）。即實行的是碩士、博士階段相對獨立的“二三”培養年限，總計5年兩段制的設計。中國人民大學博士生培養現在“推行四年基本學制不是簡單地延長一年，而是要調整和豐富培養環節的結構性元素”。其中，最為突出的結構性元素，就是針對本校博士生人才培養普遍存在的“國際視野不夠，國際化程度不高”的薄弱環節，而“創造條件讓博士生在校期間有半年到一年出國聯合培養的學習經歷”，即首先從學習時間上為保障博士生人才培養質量的提高，而設計的制度層面的硬性條件。[2]前者從碩士、博士階段分別獨立的“三三”培養年限，到三十多年后的碩士、博士階段相對獨立的“二四”培養年限設計，雖然總計都為6年的兩段學制，但內涵卻大不相同。我們從中可以看出，學術型碩士生已成為“過渡性學位”的發展態勢十分明顯。通過博士生從三年基本學制改為四年基本學制，其中提高博士生人才培養質量的意向十分明顯地表現出來。

2.加強博士生人才培養質量事中事后的監管力度，完善全方位質量保障

研究型大學加大博士人才培養質量保障和監督的力度，確保質量保障制度能夠執行到位，是對博士生人才培養質量提出的時代要求。《綜改要點》在學位論文質量保障方面，提出開展學位論文預答辯制度、學術不端行為檢測制度、匿名評審制度、學位論文答辯會制度、答辯后補充修改制度、強化博士學位論文事后抽檢制度、建立博士生導師約談制度等七項博士學位論文保障措施，這些保障措施是進一步嚴格博士生培養管理的事中事后的監管力度，完善內部質量保障體系的具體體現。

對人文社會科學領域的博士生來說，經過幾年的磨礪，最終提交一篇凝結自己研究心血、高水平的博士學位論文，是他們多年的夙愿和不懈的追求。但博士學位論文質量如何，是否已經達到了博士學位所要求的學術水平還需得到多方面的檢測和評判。學校原來博士學位論文預答辯僅是在個別學院或少數學科專業的博士生培養中實行，現在《綜改要點》把博士生學位論文預答辯作為全校必須執行的博士生質量保障制度，提出“通過預答辯機制和專家組集體會診的方式，對博士學位論文進行內容和形式上的審查，及時發現問題并提出改進意見”，要求“凡于2016年7月后進入學校攻讀博士學位的研究生，正式申請博士學位前必須參加相關學院組織的博士學位論文預答辯”，[3]這是加強對博士學位論文質量“事中”監管力度的具體制度措施，這項措施“防患于未然”，可為提高博士學位論文水平和博士學位授予質量打下牢固基礎。

博士學位論文答辯通過后，要求博士生仍然不能松懈，還必須根據學位論文評閱專家和答辯委員會委員所提意見，對自己的博士學位論文進行最后補充修改，并取得導師的同意，才能提交學校最終備案和送校外收存。因此，《綜改要點》中關于博士學位論文答辯后補充修改制度、強化博士學位論文事后抽檢制度、建立博士生導師約談制度等三項學位論文質量保障措施，也是增強博士學位論文答辯“事后”的監管力度，完善結果管理的質量保障的重要制度措施。

迎接中國研究生教育的“質量時代”

我們當前正處在“研究生教育的戰略地位日益凸顯，質量提升的緊迫性更加突出”“抓內涵，促質量日益成為研究生教育發展的主旋律” [1]總的大好形勢下，要抓住機遇，突出重點，把加強和完善質量提升的管理制度建設作為全面提高博士生人才培養質量的重要抓手和新時期博士生教育的核心任務，并予以深入推進和落實。

1.突出提高博士生人才培養質量的重點和難點

積極穩步推進《綜改要點》提出的一整套涵蓋四個方面、十九個項目的管理制度，其中，有十項措施為近期學校需要開展的工作，對其中工作的重點和難點，每個人可能都有自己不同的看法。筆者認為，在提高人才培養質量方面，推出的“博士生四年基本學制改革”，是本次綜合改革的重點工作之一，它重要在學校對全校研究生培養的各種資源需要進行重新的統籌調整配置，牽扯面比較大，并涉及到全部新招收的四年制博士生的具體安置。

《綜改要點》的重點還是在提高人才培養質量方面，筆者認為推出的“具有淘汰功能的學科綜合考試制度”是本次綜合改革的難點之一，它難在理念的重構和實施的決心與力度究竟有多大。雖然多年來關于博士生“學科綜合考試”管理制度中都有“篩選”和“淘汰”的要求，但由于存在多種復雜的原因，實施的效果不佳，淘汰率幾乎為零。本次對博士生學科綜合考試制度改革的目標突出明確地提出“淘汰不合格的候選人，保障博士學位論文的質量”，并在改革措施中提出“綜合考試要體現淘汰功能，如何淘汰和是否明確‘首次不通過率以及不通過后的補考機制等，由學院根據學科特點自行確定”的要求[3]。從質量控制的角度看，保持一定的流失率（或淘汰率）是有利于質量提高的。美國博士生流失率（或被淘汰率）是比較高的，據美國20世紀90年代初一項對美國十所研究型大學的調查顯示：自然科學博士學位完成率是65%，經濟學和政治學是55%，歷史學、英語文學和其他人文學科的學位完成率一般低于50%[4]。據了解，國內一些高水平大學已對本校博士生綜合考試規定了具體的淘汰比例要求，引起在讀博士生們的高度重視。《綜改要點》把“具有淘汰功能的學科綜合考試制度”作為綜合改革的措施之一，說明學校有決心加大質量控制力度，全力提升博士生人才培養的質量，現在主要看各學院執行的決心和把控力度。筆者認為，我國畢竟和國外對博士生培養的目標和管理使用方式是有區別的，現階段多采用“首次不通過”給予補考機會的方式或保持一定的重考比率的要求，要比首次綜合考試不合格就一次性完全“淘汰”更符合現實期盼。

2.增強導師和博士生提高質量的自覺意識

以博士生人才培養質量的提高來帶動全校研究生教育整體水平的提高，制度設計得再好，也必須由當事人去傾其全力貫徹落實，才能取得好的效果。俗話說“名師出高徒”，但在生師比高到一定程度的時候，名師也不一定能出高徒。實踐證明：只有“嚴師才能出高徒”，這里的“嚴師”就是指導師把質量放在博士生培養工作的第一位，對自己指導的博士生的每個培養環節都能提出高質量標準和嚴格要求。因此，把提升博士生人才培養質量的意識轉變為博士生導師的個人自覺意識是十分重要的。學校和學院要促使全體博士生導師明確地意識到，導師是博士生培養的第一責任人，要有對博士生的學術研究、思想品德、科學倫理的示范和教育意識。《綜改要點》中，在導師遴選與考核方面，推出了導師資格核準和考核制度。建立學院主導下的導師選用制度、考核制度、培訓制度，鼓勵學院加強導師的崗位意識，強化導師責任，把導師對博士生的學業指導、學術交流、學術訓練納入導師評價系統，并積極鼓勵優秀副教授擔任博士生導師，同時適當減少兼職導師數量。為保障博士學位論文質量，《綜改要點》中還建立了博士生導師約談制度，有的學院明文規定，博士學位“論文存在質量問題，凡被約談一次的博士生導師，暫停其下一年度博士生招收資格一年。如同一博士生指導教師連續兩次被約談，永久停止其博士生導師資格”。因此，筆者認為，導師負有對博士生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術規范教導的重要責任，特別是對于人文社會科學為主的研究型大學來說，導師首先要加大對博士生指導的精力投入和在時間上的保障安排，絕不能采用“散養”的方式。

就博士研究生來說，筆者認為，現在要更加強調對博士學位“攻讀”內涵的詮釋。博士生教育是對學術水平要求最高級別的教育，“攻讀”的過程就像攀登一座“學術水平”的高山，它要求攻讀者要調動和發揮自己的全部聰明才智，克服重重困難，吃苦耐勞、聚精會神、勇敢攀登，才有可能到達博士學位所要求的學術水平的頂峰。“攻讀”兩字就意味著，有的人由于種種原因登不上“學術水平”的頂峰，半途被淘汰，得不到夢寐以求的博士學位。因此，對于攻讀博士學位者來說，首先要對自己負責，樹立正確的質量意識，自覺遵守每個培養環節規范性的質量標準要求，遇到較大的困難時要知難而上，而絕不能降格以求。例如：博士生在博士學位論文選題上，要更加注重其前沿性和創新性，更具有時代性和國際視野；在研究方法上要努力利用新視角和新方法，提出獨到見解和原始創新觀點，并敢于開辟前人沒有涉足過的、新的研究領域。另據國內外研究表明：博士生入學后比較早地確定學位論文題目，避免中途換題，在學科綜合考試后的第一年內在學位論文的撰寫上花費大量時間和精力，在論文撰寫階段與導師有較密切的交往，對學位論文保持積極的態度，踴躍參加學校內外舉辦的各種學術活動，并保持同行和同齡人之間較為頻繁的互動等，都對博士學位論文質量的提高有很大作用。[4]

作為人文社會科學高等教育重鎮的中國人民大學，把推動和完善學校的博士生培養質量管理制度作為改革的重點，在博士生招生錄取、課程學習、學術訓練、綜合考試、論文開題、學位論文撰寫和論文評閱、答辯通過善后等各個環節上，都提出了具有針對性的制度要求，并充分調動學院在執行這些質量提升和制度保障上的主動性和積極性，支持他們按照更高的標準去爭創一流，“真正培養出具有堅定理想信念、高尚道德情操、高度社會責任感、強烈的創新精神、精深的專業素養和開闊的國際視野的高層次專業人才”。期盼以博士生人才培養質量的提高來帶動全校研究生教育整體水平的提高，并滿懷信心地迎接中國研究生教育“質量時代”的到來。

參考文獻：

[1] 劉延東.在全國研究生教育質量工作會議暨國務院學位委員會第三十一次會議上的講話[J].學位與研究生教育，2015（1）：1-6.

[2] 中國人民大學研究生院.中國人民大學召開全面深化博士生教育綜合改革新聞發布會[R].研究生院工作簡報，2014-2015學年第13期，2015年 6月26日.

[3] 中國人民大學研究生院文件：中國人民大學深化博士生教育綜合改革若干要點.

[4] 牛夢虎，郭瑞迎.美國博士生流失的影響因素研究述評[J].學位與研究生教育，2015（2）：72-76.

（作者單位：中國人民大學研究生院）

[責任編輯：張 雯]