中國(guó)先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率及其影響因素測(cè)度

譚媛元，譚蓉娟

（廣東工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣州 510520）

一、文獻(xiàn)回顧

先進(jìn)制造業(yè)的概念首次為美國(guó)政府于1992年正式提出，美國(guó)政府認(rèn)為，先進(jìn)制造業(yè)是擁有先進(jìn)制造技術(shù)的行業(yè)。秦世俊（2004），蔣文懷（2013）認(rèn)為先進(jìn)制造業(yè)是指制造業(yè)不斷地吸收電子信息、計(jì)算機(jī)、機(jī)械、材料以及現(xiàn)代管理技術(shù)等方面的高新技術(shù)成果，并將這些先進(jìn)制造技術(shù)綜合應(yīng)用于制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)全過程，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)、高效、低耗、清潔、靈活生產(chǎn)的制造業(yè)的總稱。鄔龍，張永安（2013）就先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新研究中長(zhǎng)期忽略創(chuàng)新效果和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問題，運(yùn)用SFA方法對(duì)北京市信息技術(shù)和醫(yī)藥兩大代表性先進(jìn)制造業(yè)為例對(duì)其創(chuàng)新效率進(jìn)行了比較分析。

本研究在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，以技術(shù)效率與先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系為研究主線，按照提出問題、理論建模、實(shí)證分析的脈絡(luò)，對(duì)先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)度并對(duì)影響技術(shù)效率的內(nèi)外部因素進(jìn)行分析，從而較為系統(tǒng)深入地揭示技術(shù)效率提升對(duì)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的重要作用，為先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展研究提供新的思路，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供決策參考。

二、模型構(gòu)建

隨機(jī)前沿模型(Stochastic Frontier Analysis，SFA)是把生產(chǎn)前沿面看作是隨機(jī)的并采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)參數(shù)進(jìn)行求解，經(jīng)典的隨機(jī)前沿模型（SFA）可以表述為：

其中，y為產(chǎn)出向量；x為投入向量；β為技術(shù)參數(shù)；第一個(gè)誤差項(xiàng)v～N（0，δv2）為雙邊誤差項(xiàng)，表示各種隨機(jī)的環(huán)境因素對(duì)前沿產(chǎn)量的影響。第二個(gè)誤差項(xiàng)u≥0，為單邊誤差項(xiàng)，用以衡量技術(shù)非有效性。我們將傳統(tǒng)的隨機(jī)前沿模型優(yōu)化為：

其中：其中，i=1，2，…，N；t=1，2，…，T，Yi,t、Ki,t、Li,t分別是i產(chǎn)業(yè)第t年的產(chǎn)出、資本投入和勞動(dòng)投入，β0是基期年的前沿技術(shù)水平，β1、β2分別為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性；uit≥0是N×1維的技術(shù)無效率項(xiàng)向量，代表生產(chǎn)單位在第t時(shí)段的技術(shù)無效率程度；vit為N×1維的雙邊誤差項(xiàng)向量，代表不可控的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外部影響因素和數(shù)據(jù)測(cè)度誤差等；ηit是N×1維的隨機(jī)干擾項(xiàng)向量；W1、W2是空間權(quán)重矩陣，表示不同生產(chǎn)單位之間的空間相關(guān)性，W1yit為空間滯后因變量，W2vit為空間滯后誤差項(xiàng)；τ是待估計(jì)的空間自回歸系數(shù)；ρ是待估計(jì)的空間誤差自相關(guān)系數(shù)。

三、指標(biāo)描述與數(shù)據(jù)來源

由于現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑的限制，先進(jìn)制造業(yè)所涉及的七大產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)不能從已有的統(tǒng)計(jì)年鑒或其他官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中直接得到。考慮到上市公司年報(bào)及其深度研究資料中會(huì)披露較為詳盡的數(shù)據(jù)，且上市公司特別是行業(yè)龍頭公司往往代表了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，我們選取先進(jìn)制造業(yè)七大產(chǎn)業(yè)中排名前十位的、共計(jì)70家龍頭上市公司2009～2013年的數(shù)據(jù)作為樣本，所有原始數(shù)據(jù)均來自萬得金融資訊終端。

（一）生產(chǎn)前沿方程相關(guān)指標(biāo)

1.產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出。我們選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)出的指標(biāo)。

2.資本投入。我們采用反映企業(yè)本期資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)情況的總資產(chǎn)增長(zhǎng)率指標(biāo)描述產(chǎn)業(yè)資本投入?yún)?shù)，以企業(yè)本年總資產(chǎn)增長(zhǎng)額同年初資產(chǎn)總額的比率來計(jì)算。

3.勞動(dòng)投入。我們選擇年末在職員工數(shù)目作為勞動(dòng)投入的指標(biāo)。

（二）技術(shù)效率方程相關(guān)指標(biāo)

1.企業(yè)規(guī)模。我們以資產(chǎn)總額作為描述企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)。

2.創(chuàng)新能力。我們選取無形資產(chǎn)在總資產(chǎn)中的比重作為企業(yè)創(chuàng)新投入能力以及研發(fā)水平的指標(biāo)。

3.管理能力。我們使用成本費(fèi)用利潤(rùn)率指標(biāo)來代表企業(yè)的管理水平。

4.控制能力。我們采用股權(quán)集中度表述控制能力這一參數(shù)。

5.償債能力。我們采用資產(chǎn)負(fù)債率作為衡量企業(yè)資本結(jié)構(gòu)以及償債能力的指標(biāo)，由負(fù)債總額除以資產(chǎn)總額的百分比來計(jì)算。

6.運(yùn)營(yíng)能力。總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是企業(yè)在一定時(shí)期業(yè)務(wù)收入凈額與平均資產(chǎn)總額的比率。

7.盈利能力。凈利潤(rùn)是衡量企業(yè)盈利狀況最為合適的指標(biāo)。

四、實(shí)證結(jié)果

為了避免回歸過程中的內(nèi)在的假設(shè)沖突以及傳統(tǒng)的最小二乘法（OLS）失效問題，我們利用最大似然法（ML）對(duì)前沿生產(chǎn)函數(shù)與技術(shù)效率的外部因素進(jìn)行一步聯(lián)立估計(jì)，通過對(duì)技術(shù)無效率項(xiàng)的均值建立回歸方程，考察影響技術(shù)效率的變量的顯著性。根據(jù)以上假設(shè)，我們就已有的70家先進(jìn)制造業(yè)上市公司2009～2013年的年報(bào)數(shù)據(jù)，使用Frontier 4.1軟件分別進(jìn)行經(jīng)典隨機(jī)前沿模型和空間隨機(jī)前沿模型的最大似然（ML）聯(lián)立估計(jì)，得到隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型和無效率方程的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，分別如表1、表3所示。

接著，我們根據(jù)公式TEit=exp（-uit）計(jì)算出第個(gè)先進(jìn)制造業(yè)在第t期的技術(shù)效率、年均技術(shù)效率及排名情況，如表2所示。

表1 基于正態(tài)-半正態(tài)分布假設(shè)的隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果

從表2中可看出，所有細(xì)分先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)效率均未達(dá)到60%，說明七大先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)效率總體水平依然較低，且新信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和高端設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)還出現(xiàn)了逐年下降的趨勢(shì)。同時(shí)，不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)效率存在較為顯著的差異。

在對(duì)先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，我們針對(duì)影響技術(shù)效率水平的外生性因素進(jìn)行了探討。

如表3所示，在技術(shù)效率的影響因素中，研發(fā)能力、管理能力、控制能力、運(yùn)營(yíng)能力、盈利能力五個(gè)因素對(duì)先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率具有顯著的影響，而五個(gè)因素的影響方向和程度又出現(xiàn)了顯著的分化。

表3 技術(shù)無效方程參數(shù)估計(jì)結(jié)果

表2 2009～2013年先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率測(cè)算結(jié)果

五、研究結(jié)論與啟示

（一）我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的整體技術(shù)效率水平較低

我們的研究結(jié)果顯示，所有先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)效率均未達(dá)到60%，尤其以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)為最低，只有40%左右。同時(shí)，七大先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率均呈現(xiàn)出起伏波動(dòng)的狀態(tài)，技術(shù)效率的提升趨勢(shì)并不明顯，該產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、運(yùn)營(yíng)創(chuàng)新等方面依然存在很大的提升空間。

（二）我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率存在顯著的行業(yè)差異

新材料產(chǎn)業(yè)和新信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率最高，新能源以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)次之，高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)最低，其中高端裝備制造業(yè)技術(shù)效率情況值得高度關(guān)注。如果這種狀況不能得到及時(shí)改善，必然影響到我國(guó)新型工業(yè)化戰(zhàn)略的推進(jìn)實(shí)施，也必然影響到中國(guó)制造業(yè)由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型。

（三）我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)出明顯的空間相關(guān)性

我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的七大細(xì)分產(chǎn)業(yè)之間呈現(xiàn)出明顯的正向空間相關(guān)性，并且產(chǎn)業(yè)之間存在明顯的正向溢出效應(yīng)。這意味著，在先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展中，只有推進(jìn)七大產(chǎn)業(yè)合理布局、協(xié)調(diào)推進(jìn)、健康發(fā)展，才能形成各具特色、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、結(jié)構(gòu)合理的先進(jìn)制造業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展格局，也才能最大限度地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)之間正向溢出效應(yīng)。

（四）我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)效率提升的關(guān)鍵因素在于企業(yè)效益的提升

在顯著影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的五個(gè)因素中，有三個(gè)（分別是管理能力、運(yùn)營(yíng)能力、盈利能力）是企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益的直接體現(xiàn)，有兩個(gè)（研發(fā)能力、控制能力）與企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益高度相關(guān)，這表明提升企業(yè)技術(shù)效率的關(guān)鍵在于提升企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，這也是我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展面臨的重點(diǎn)與難點(diǎn)。

為了分析七大產(chǎn)業(yè)2009～2013年技術(shù)效率的變化趨勢(shì)，我們以2009年為基期計(jì)算了各產(chǎn)業(yè)2013年技術(shù)效率相對(duì)2009年的增長(zhǎng)率，記為5年增量。

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