學術誠信規制下高質量論文之我見

郭運慶（大象出版社，鄭州450044）

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學術誠信規制下高質量論文之我見

郭運慶
（大象出版社，鄭州450044）

摘 要：作為學生、老師和學者必須學術誠信，學術誠信要求必須按學術規范運作，只有規范運作學術研究，才能生產出高質量的學術論文。通過馬克思主義哲學研究方法，對學術誠信、學術規范和高質量論文三者之間的相互關系進行闡釋和梳理，認為它們之間既有相對獨立性，又有邏輯上的內在統一性，相輔相成，相得益彰，是學生、老師和學者塑造學術品質、提升科研能力、強化高校德育的三維指針。

關鍵詞：學術誠信；學術規范；高質量論文

學術誠信是社會誠信的一部分。目前社會誠信問題已經成為中國社會關注的焦點。在經濟領域，《征信業管理條例》給出了標準和方向。在學術領域，學術誠信雖然也有不少文章進行探討，但是，把學術誠信、學術規范和高質量論文捆起來一起探索思考，尚是闕如。正是基于此，筆者通過大量收集資料，并結合自己幾十年的工作實踐進行認真思考，認為認真研究在學術誠信規制下高質量論文的標準，其意義巨大。這不僅對高校師生的品德提升、撰寫論文具有指導意義，而且對媒體編輯人員進行編輯審稿判斷，來稿加工鑒別也具有重要的參考價值和現實意義。

一、關于學術誠信

（一）學術誠信的含義

學術誠信是“學術”和“誠信”兩個抽象名詞概念的組合，詞組屬并列結構，并列結構短語在詞素功能上二者是平等關系。因此，要想了解學術誠信的含義，首先要了解“學術”與“誠信”這兩個概念。

學術是一個較難界定的概念。20世紀初，我國的許多專家學者還是把“學”與“術”二字分開來進行解釋。如1911年梁啟超先生在《學與術》一文中就指出：“學也者，觀察事物而發明其真理者也；術也者，取所發明之真理而致諸用者也。例如以石投水則沉，投以木則浮。觀察此事實以證明水之有浮力，此物理學也。應用此真理以駕駛船舶，則航海術也。研究人體之組織，辨別各器官之機能，此生理學也。應用此真理以療治疾病，則醫術也。學與術之區分及其相關系，凡百皆準此。”［1］蔡元培先生也認為：“學與術可分為二個名詞，學為學理，術為應用。各國大學中所有科目，如工商、如法律、如醫學，非但研求學理，并且講適用，都是術。純粹的科學與哲學，就是學。學必借術以應用，術必以學為基礎，兩者并進始可。”［2］從而可知，學術應該包含兩層含義：作為一種知識形態是指學問、道理、真理，是認識的對象和目標；作為一個研究過程是指獲得學問、道理、真理的活動和法。［3］

誠信作為中國傳統道德體系中重要的道德規范和范疇，在長期的發展和演變過程中有著極其豐富的內涵和規定。誠信一詞最早見于《商君書·靳令》：“六虱：曰禮、樂；曰《詩》《書》；曰修善，曰孝弟；曰誠信，曰貞廉；曰仁、義；曰非兵，曰羞戰。國有十二者，上無使農戰，必貧至削。十二者成群，此謂君之治不勝其臣，官之治不勝其民，此謂六虱勝其政也。”［4］商鞅把思想層面的“誠信”與他講的法理對立起來，認為“誠信”是六大虱害之一，不利于國家強大。顯然，商鞅的觀點偏頗。但從語源上來看，則是來自“誠”和“信”兩個單字。“誠”“信”二字語義相通，可以互訓。竇文宇、竇勇在《當代新說文解字》中認為：誠，由“言”和“成”構成。成字表示歃血為盟，整個字的意思是盟誓時的語言，由此產生真心實在的含義。信，由“人”和“言”構成，意思是人說的話。籀文“信”字特別在“人”字上加了個指示符號，強調做一個真正的人所說的話。人說的話要算數，要履行諾言，由此產生信用、誠實和信任的含義。簡言之，“誠”就是誠實不欺，是一種重要的道德品質；“信”就是誠實信用，這是儒家學者修身養性的基本范疇。［6］

基于以上對學術和誠信概念的理解，學術誠信就是人們在學術研究活動過程中，以科學的態度對待學問，不弄虛作假。學術不誠信就是指蓄意的欺詐行為，其中學生和老師未經授權就企圖把別人的工作或努力說成是自己的工作或努力，或在任何學術練習中使用未經授權的材料或捏造的信息。它包括偽造學術文件、蓄意妨礙或損毀他人的學術工作、幫助其他學生或老師從事學術不誠信的行為等。［7］

（二）學術不誠信的突出表現

學術研究中不誠信的突出表現就是抄襲剽竊。雖然不像多數媒體公布的那樣觸目驚心，但是抄襲剽竊在學術界的肆虐及對學術誠信的傷害也決不可等閑視之。一是顯性的抄襲剽竊。就是有系統有局部的抄襲剽竊，偽造數據，發表假論文，將同樣內容通過不同組裝多次發表。更有甚者，不是過去的剪刀加漿糊，有選擇地粘貼，而是更像工人搬磚一樣直接把別人的成果搬過來，大塊大塊地粘貼別人的成果。二是隱性剽竊。有些外語比較優秀的專家學者直接翻譯國外學術成果，或者在翻譯過程中稍加修飾，堂而皇之地署上自己的大名招搖過市。或者“偷襲”別人的觀點自己重新組織語言，發表在不同的學術期刊上，別人看不到抄襲剽竊原作的一個原句。這種剽竊更狡猾、更智慧，也更難以識別。“剽技”之高令人瞠目結舌，極具洞察力的好事者把這些人“陽光”以后，他們還總是辯解自己與某位專家學者觀點“不謀而合”“英雄所見略同”。文人的偷盜行為近年來真是越演越烈，令正直的學者坐立不安，令學術期刊編輯憂傷心悸，令期刊學術界恐慌不安。過去學生抄老師遭人鄙夷，現在老師抄學生并非奇聞。聞所未聞的是，從事法學研究的知法犯法，維護知識產權的知權侵權。中國所有學術期刊幾乎不同程度地、無一漏網地遭遇抄襲剽竊或被抄襲剽竊，出現“二十年目睹之怪現狀”。［8］

橡膠圈外觀質量應符合以下要求：顏色均勻，表面不應有游離硫；材質致密，無肉眼可見的雜質、氣孔、裂縫及其他有礙使用的缺陷；單個橡膠圈上凹凸不超過1 mm，面積不超過6 mm2，且不多于3處；飛邊須除凈，其厚度不應超過0.4 mm，剪損寬度應不超過0.8 mm；無平面扭曲現象，帶接頭的橡膠圈，接頭處應平順無分離跡象，接頭處錯位不應超過0.5 mm；每個橡膠圈只容許有1個接頭。

近日，復旦大學抄襲三部曲令人心寒。新浪網2015年6月初載文，《復旦三連抄：奏響中國特色教育體系的安魂曲》導語指出：“近日，復旦大學110周年校慶的‘抄襲三部曲’引發了網友熱議。評論人馬小鹽認為，該事件奏響了中國特色教育體系的安魂曲。模仿與抄襲，是創造力匱乏者的唯一捷徑，而創新性人才的缺位，歸根結底還是中國現行教育機制的惡果：標準答案和應試教育扼殺了學生的自由思考能力，大學管理官僚化嚴重奴役著知識和真理，‘獨立之精神、自由之思想’也成了空中樓閣。”［9］語文出版社社長、原教育部新聞發言人，2015年6月1日在《致復旦大學領導的一封信》中認為：宣傳片涉抄襲，大學創新精神堪憂，貴校尤其應當嚴肅查處該片制作者的剽竊行為，公之于眾。［10］

（三）學術環境污染了學術誠信

學術環境主要是指公認的學術準則和規范，完善的學術批評風氣，嚴格的學術訓練，公正的招聘制度，以及透明的晉升程序等等。學術環境污染是指成果創造、發表、鑒定、轉讓、推廣以及項目立項、評獎等過程中的不端行為對學術環境的破壞。目前學術環境的污染現象大致可分為以下幾種：一是學術成果項目虛假署名；二是學術成果中的抄襲、剽竊等；三是學術成果評估中不負責任、走形式、走關系等；四是科學活動中的違法亂紀行為。這些學術環境污染產生的根源主要是：一是學術道德不高；二是考評制度不科學；三是缺乏公正、公開的評價體系；四是不合理的物質獎勵。要凈化學術環境污染，就一定要建設一個獨立、公正、科學的評價體系；創造一個公平、自由、寬松的競爭環境。令人欣慰的是，在黨的“十八”四中全會依法治國的精神鼓舞下，高校和科研部門也正在制定自己的學術規范，在法規中依法治理學術環境，清除學術污染，這樣才能為科研工作者創建一個和諧、寬松學術環境，達到實現學術誠信的目的。［11］

二、關于學術規范

關于“規制”，《現代漢語規范詞典》（第2版）認為：作為名詞是“規則制度”，如“加強金融業的規制建設”；作為動詞是“規范制約”，如“加強對勞動力市場的規制與引導”。［12］本文所講的“在學術誠信規制下”的“規制”就是規范制約，也就是關于對學術不誠信的規范制約，通俗講也就是學術規范。學術誠信離不開學術規范，學術規范促進學術誠信。二者是魚水關系，因此，在闡釋學術誠信的同時，必須闡明什么是學術規范。所謂學術規范，就是指學術共同體內形成的進行學術活動的基本規范，或者根據學術發展規律制定的有關學術活動的基本準則。它涉及學術研究的全過程，學術活動的各方面，包括學術研究規范、學術評審規范、學術批評規范、學術管理規范。也有學者對學術規范作出了橫向概括，認為它兩方面的含義：一是學術研究中的具體規則，如文獻的合理使用規則，引證標注規則，立論闡述的邏輯規則等。二是高層次的規范，如學術制度規范、學風規范等。其實，學術規范應有廣義和狹義之分。廣義的學術規范，泛指與指導師生有關的如何進行學術研究、發表成果等學術活動的一切規章。狹義的學術規范，源于對師生中出現的作弊、抄襲、剽竊等各種學術欺騙行為的警覺和制約。只有全面掌握了學術規范，才能進行學術誠信和學術規范的執行和教育。

（一）關于學術規范的法律法規要求

一是《中華人民共和國著作權法》。這是調整著作權人之間以及著作權人與著作權主管機關在作品的創作、傳播、使用、管理過程中產生的社會關系的法律規范總稱。二是《中華人民共和國專利法》。這是確認發明人（或其權利繼受人）對其發明享有專有權，規定專利權的取得與消滅、專利權的實施與保護，以及其他專利權人的權利和義務的法律規范的總稱。［13］

（二）關于學術規范與國家標準

1.《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》

《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》（以下簡稱《規范》），由教育部2004年制定。該規范包括總則、基本規范、學術引文規范、學術成果規范、學術評價規范、學術批評規范和附則等幾部分。雖是針對哲學社會科學研究的，但就其制定規范的目的和內容而言，幾乎完全適用于自然科學研究，因此更具普遍意義。但是《規范》中相關規定比較抽象，都是以“應怎樣”而組成的句式，沒有對具體規范進行界定，制約力度不夠；另外《規范》也沒有提出相應的處罰措施。

2.高校自己制定的學術規范

我國許多高校都制定有自己的學術規范。如《蘭州大學研究生學術道德規范（試行）》中明確提出，違反學術道德規范的行為有11條：一是抄襲與剽竊；二是偽造與篡改；三是偽造學術經歷；四是請他人代寫或為他人代寫學位論文或學術論文；五是一稿多投或成果重復發表；六是不當署名；七是濫用學術信譽；八是泄密；九是采用不正當手段干擾和妨礙他人研究活動、故意對競爭項目實施不正當競爭行為；十是參與或與他人合謀隱匿學術劣跡；十一是其它有違科學研究和活動中的道德規范、社會公德及有損社會及他人利益的行為。［14］有違學術道德規范11條的行為都有相應處罰措施。

3.《關于加強科研行為規范建設的意見》

《關于加強科研行為規范建設的意見》（以下簡稱《意見》），由中國科學院2007年制定。《意見》提出要求全院科技人員遵守公民道德準則，遵守誠實原則、公開原則、公正原則，尊重知識產權，遵守聲明與回避原則。《意見》對加強學術環境建設提出了具體要求，明確了中國科學院科研行為的6條基本準則，非常實用。［15］

4.新聞出版總局2015年發布的學術出版規范新標準

一是《學術出版規范圖書版式》（CY／T 120－2015）；二是《學術出版規范古籍整理》（CY／T 119 －2015）；三是《學術出版規范科學技術名詞》（CY／T 124－2015）；四是《學術出版規范一般要求》（CY／T 118－2015）；五是《學術出版規范引文》（CY／T 122－2015）；六是《學術出版規范中文譯著》（CY／T 123－2015）；七是《學術出版規范注釋》（CY／T 121－2015）。這七種國際標準是我們做學術論文和專著的最新圭臬。

5.其他相關常用學術出版規范

一是《中國高等學校社會科學學報編排規范》（教育部辦公廳文件，教社政廳［2000］1號）；二是《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范》（中國學術期刊（光盤版）編輯委員會，CAJ－CD B／T 1－2006）；三是《關于進一步規范出版物文字使用的通知》（新聞出版總署，新出政發［2010］11號）；四是《出版物上數字用法》（2012年新版國家標準GB／T 15835—2011）；五是《標點符號用法》（2012年新版國家標準GB／T 15834—2011）；六是《社會科學期刊質量標準及質量評估辦法（試行）》（新聞出版總局制定）；七是河南省社會科學期刊綜合質量評審標準（河南省新聞出版廣電總局報刊處制定）。

三、關于高質量學術論文的標準

什么樣的論文才是高質量的學術論文？這是一個十分復雜的問題。學術論文發表前的標準和發表后的標準是不一樣的，國家級科研單位與省部級科研單位的標準也不盡相同，國外的高質量論文的標準與中國高質量論文的標準也差異很大。但是，不能因為問題復雜，標準難定，我們就喪失探討研究高質量學術論文標準的信心。從馬克思主義哲學上講，同一個事物，雖然有不同認識，現象萬千，但是對質的規定性應該是一樣的。下面先對兩家典型的科研單位高質量論文標準作個分析，然后再談自己的看法。

（一）中國科協學會學術部的優秀論文評選標準［16］

（二）人大復印報刊資料論文質量評估指標體系［17］

（三）高質量學術論文標準之我見

從以上兩家單位對優秀論文的標準可以看出：中國科協學會學術部的優秀論文評選標準4條；人大復印報刊資料論文質量評估指標體系6條。兩家標準所中各條所占分量是不一樣的。但它們有共同點：第一個是論文創新性，一個占20%，一個占30%，這就是對論文創新性認識的質的規定性和差異性。第二個是論文的社會價值。第三個是“論證完備程度”，也叫“寫作質量指標”。第三個是“課題立項”，也叫“基金項目”。第四個是“課題立項”，也叫“國家急需解決的課題”。第五個是“發表載體”，也叫“發表于本學科高影響期刊”。第六個是“難易程度”，也叫“得到同行認可”。從兩家制定的標準來看，都很有權威性、代表性、典型性和科學性，這就是目前科研工作者撰寫學術論著應該奉行的圭臬，也是媒體編輯進行來稿審閱判斷和鑒別論文質量的重要參考。

但是，兩家的標準也都有不足之處。一是發表載體。核心期刊并不是衡量學術論文質量的絕對標準。所謂核心期刊是指刊載論文數量多、品質高，而且能反應出該學科最新研究成果及發展趨勢，受到讀者重視的學術期刊。但這些期刊管理上也存在不少問題。一些學術刊物一旦被評為核心刊物后，便滿足現狀，不求進取，甚至會出現大量“關系稿”，導致其學術水平很快下降。二是影響因子。影響因子是該刊兩年發表的論文在當年的被引次數除以該刊在此兩年發表的論文總數，是國際上評價期刊的重要指標。但是，影響因子有時有失真現象，國內個別學術期刊有人為“操縱”期刊影響因子。如為了提高影響因子，不加限制地增加自引率，個別期刊自引率達30%以上，有的甚至達到50%。三是引用次數。引用次數就是論文引用率。論文引用率是衡量一個國家科研文獻被其他國家或機構的認可度的標志（或數據等）。斷定一篇學術論文的水平高低，不能只根據發表刊物的等級給予判斷，這一點一定要把握好。高水平的文章即使發表在層次較低的刊物上，只要質量高，其被同行引用的次數一樣也會很高。［18］四是作者層次。兩家單位都沒有列入作者情況占比分量，如何評價作者沒有進入評估體系，這應該也是一個小小的遺憾。

四、結束語

學術誠信是學生、老師和學者必須堅守的學術職業道德。在探索學問的過程中，只有端正學風、塑造學德才能夠立足高校和科研單位。學術誠信是基本的自律，但是，要全面達到學術誠信還必須有他律，這就是必須要制定科學合理的學術研究法律法規，建立科學的學術規范，完善學術研究的各項獎勵和處罰政策。只有學術誠信與學術規范緊密結合，學術誠信才能立于不敗之地，學術規范才能發揮對學術研究的制約和促進作用。學術誠信和學術規范確立之后，高質量學術論文就會呼之欲出。但是，要撰寫高質量學術論文，必須要準確把握高質量學術論文的標準。有了標準，奮斗才會有方向。在撰寫高質量學術論文的過程中才知道自己的學術差距。學術誠信、學術規范和撰寫高質量論文三者既是完全獨立的不同概念，又是相互統一、相輔相成、相得益彰的三維空間，它們在各自的學術領域都有著不可替代的作用。如果三者緊密結合，高度整合，有機融合，用馬克思主義哲學原理進行獨立與統一，那么必將對學術誠信加強、高校德育塑造、科學研究提升發揮不可估量的作用，對媒體編輯來稿審閱和鑒定具有重要參考價值，對社會誠信建設和擴大優質高校品牌影響力也將會起到推動作用。

參考文獻：

［1］梁啟超.清代學術概論［M］.北京：中國人民大學出版社，2004：271－273.

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［4］石磊，譯注.中華經典書《商君書》［M］.北京：中華書局，2012：116－118.

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［9］馬小鹽.復旦三連抄：奏響中國特色教育體系的安魂曲［EB／OL］.［2015－06－02］.http：／／blog.sina.com.cn／s／blog＿4e8669650102vmtu.html.

［10］王旭明.致復旦大學領導的一封信［EB／OL］.［2015－06－02］.http：／／blog.sina.com.cn／s／blog＿53402f740102w314.html.

［11］張三香，張福增，秦晉芳.論學術環境污染之根治對策［J］.晉陽學刊，2003（1）：100－103.

［12］李行健.現代漢語規范詞典［M］.第2版.北京：外語教學與研究出版社，語文出版社，2011.

［13］陳世明.專利法的概念和本質［J］.云南冶金，1985（2）：59.

［14］蘭州大學研究生院網：蘭州大學研究生學術道德規范（試行）［EB／OL］.［2015－06－02］.http：／／ge.lzu.edu.cn／degree／xwsq／lwgf／201209／728.htm.

［15］新浪新聞中心網.中科院加強科研行為規范建設六條標準認定科學不端行為［EB／OL］.［2015－06－02］.http：／／news.sina.com.cn／c／2007－02－27／033011293328s.shtml.

［16］百度文庫.中國科協學會學術部的優秀論文評選標準（供作者參考）［EB／OL］.［2015－06－02］.http：／／wenku.baidu.com／view／81ebe4b069dc5022aaea0014.html.

［17］壹學者.一張圖告訴你核心期刊的選文標準［EB／OL］.微信號：my1xuezhe.帳號主體：人大數媒科技（北京）有限公司.

［18］王峰，周文勝.關于我國高校論文評價標準的探討［J］.研究與發展管理，2008（3）：136－140.

（責任編輯 趙冰）

On the High Quality Papers under the Regulations of Academic Integrity

GUO Yun－qing
（Daxiang Press，Zhengzhou 450044，China）

Abstract：Students，teachers and scholars must have the quality of academic integrity.Academic integrity requirements must be in accordance with the academic standards of operation，and only standardized operation of academic research can produce high quality academic papers.This paper，using the method of Marx’s philosophy，explains and combs the relationship among academic integrity，academic standards and high quality papers，and draws the conclusion that they are integrated in a dialectical manner and they are the guideline of shaping the academic quality，improving the scientific research ability and strengthening the moral education in higher institutes.

Key words：academic integrity；academic regulations；high quality papers

作者簡介：郭運慶（1958—），男，河南漯河人，大象出版社編審，《數字教育》執行主編，主要研究方向：新聞傳播學、數字教育基本理論。

收稿日期：2015－06－23

文章編號：1008－3715（2015）05－0060－05

文獻標識碼：A

中圖分類號：G644

DOI：10.13783／j.cnki.cn41－1275／g4.2015.05.011