淺談鐵路工程建設合同風險評估與預防

北京鐵路局石濟客專引入石家莊樞紐工程建設指揮部 河北石家莊 050000

摘要：隨著市場經濟在不斷的發展，信用和約定成為了當今社會運行的基石，合同的出現則是基石的最基本組成部分。合同的制定、執行無疑成為了市場經濟運行的關鍵。無論何種形式的業務都要與合同息息相關。同樣，鐵路工程建設也離不開合同。當前，在鐵路工程項目合同中還存在著各種各樣的問題，這些問題帶來的風險是不容忽視。本文將探討鐵路工程項目合同中存在的風險，并提出可行的解決對策，為鐵路工程項目合同提出一些合理化的建議，解決一些實際問題。

關鍵詞：鐵路工程建設；合同風險；管理對策

1引言

改革開放三十年，中國經濟不斷的飛速發展。中國作為世界第二大經濟體，其國民生產總值在2014年達10.4萬億美元。在市場經濟不斷深化的大背景下，經濟制度要不斷完善，合同作為市場經濟體制下不可或缺的組成部分，其存在的意義更顯得尤為重要。合同，又稱為契約、協議，是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。合同發生效力的前提是雙方簽訂意愿一致，無一方強迫，必須合理合法，否則視為無效合同，依法成立的合同從成立之日起生效，具有法律約束力。合同的應用十分廣泛，有買賣合同、建設工程合同、租賃合同等數十種形式，涉及范圍廣，涉及行業多，一旦合同被認定為無效合同，那么合同就是一紙廢紙，毫無用武之地，還會對簽訂合同一方或者雙方造成損失，后果嚴重。所以制定起來需要嚴格認真，合理合法，保證合同的有效性。

2鐵路建設工程的相關概念

鐵路建設工程的特點顯著，且專業性較強。其特點如下（1）鐵路建設工程涵蓋范圍廣泛，涉及工程種類多樣。鐵路工程項目包括各種與鐵路有關的工程，軌道的鋪設，橋梁的搭建，信號的接通，機車的建設等多種形式的建設都屬于鐵路工程項目的子集。隨著高鐵和動車在我國的普及，各種技術搭建，軌道建設等工程形式更有了新的變化。（2）鐵路建設工程一般工程量大，資金額高，建設周期長。鐵路建設工程不同于一般的建筑工程，涉及工程量大。一般鐵路線路比較長，中國最長的京九鐵路長達2370公里；使用資金額巨大，如新建的石濟鐵路客運專線投資額就達400多個億，修建一公里就花費高達一個億資金，而且隨著征地拆遷費用的增加，技術問題需要不斷突破，資金的需求就更要不斷增加；建設周期長，鐵路建設需要一年及以上時間，甚至數年。例如，中國第一條自主研發和自主施工的鐵路京張鐵路，1905年9月4日開工直至1909年8月11日完成，歷時4年。在這樣的建筑項目中，資金的流動性也比較大。（3）鐵路建設面臨的環境多變，技術性較強。鐵路建設面臨的施工環境跟地形有很大的關系，高原、山地、丘陵、平原等多種地形的變換需要鐵路建設不斷的更換修建方法。此外，氣候的原因也會增加鐵路建設的難度。正是鐵路建設工程的這些特質決定了鐵路建設工程合同的制定需要更加謹慎、嚴密，保證鐵路工程建設的順利實施。

3鐵路建設工程合同的現狀及風險研究

建設工程合同就是一紙協議，在這張協議上規定了承包方和施工單位雙方的權利和義務，建設工程合同也是按照雙方自愿意志，合理合法簽訂的，對雙方具有同等效力的約束力。建設工程合同不僅是確立建設單位和施工單位雙方法律責任的依據，根據工程合同，完成指定工程，若有糾紛，更是解決問題的“一劑良藥”，施工中產生糾紛，要依據簽訂的合同解決。因此，合同是一切經濟關系確立的基礎，是保證工程能夠順利實施的重要憑證。因此，識別、判斷和預防合同風險成為目前一個研究的熱門話題。下面我們就研究一下鐵路工程建設項目合同的風險問題。

鐵路建設工程項目合同，顧名思義就是在鐵路工程建設實施過程中簽訂的合同。目前，鐵路工程合同一般采用國家制式合同，根據國家法律、行業規范和雙方自主增加條款來制定。但是這些在合同的制定和簽訂過程中，存在著潛在的風險。只能清楚認識和辨別存在的風險，我們才能做到預防風險，并在工作中合理規避。下面我們將對合同中存在的風險進行探討。合同中的風險包括多種，這些風險的存在有時就好像“定時炸彈”一樣，隨時有可能讓鐵路工程建設主體人飽受“痛苦”。一般包括法律法規風險、市場價格風險、技術風險、工程量風險和一些人為主觀風險等。

3.1法律風險

我國法制建設還不夠完善，加之鐵路建設周期長，法律法規在合同設計、簽訂之初到最終工程完成可能有所變化，這樣的變化所帶來的風險或者損失都是不可估計和預料的。法律法規風險一般不可避免，只能是接受或者盡可能將損失降到最小。

3.2市場價格風險

這和金融、經濟等市場因素有關。鐵路工程建設特點中還包括了涉及單位廣泛，例如資金籌集的形式多種，就涉及到了金融行業，因此合同中也存在這樣的風險。一般鐵路簽訂的合同不允許價格有所變動，但是隨著物價、通貨膨脹等因素的干擾，價格風險也隨之增加。如合同規定價格不可以更改，那么施工單位有可能因為資金短缺而不能完工，從而違約。

3.3技術風險

鐵路建設工程的特點要求其技術要過硬，要能不斷的創新，適應市場的需求。然而，合同制定之初有時并沒有考慮到合同的技術計價問題，計價系統往往單一穩定，不能很快的適應新技術的變革，這就增加了合同中技術風險問題，甚至有時不能及時采用新技術或者新設備造成鐵路工程成本的加重，工期的延長等問題。

3.4工程量風險

在合同中，工程量的預算和設計必然是一個定數，然而，鐵路建設設計范圍廣，面對的地理環境復雜，又容易受到地形、氣候影響。這些問題也必然是合同中所需要面臨和解決的。

3.5人為主觀風險

人為主觀風險是合同中的一項常見的風險，由人為因素引起，這些風險一般能夠控制或者規避，也是我們討論研究的主要內容。首先，在談判之初，合同建立雙方由于所處的地位和環境不同，導致了簽訂的合同有時是不公平的。有利地位一方將一些隱含風險，有利于自己的附加條件強加于對方，對方迫于無奈或者種種原因，被迫接受。這樣的合同就存在極大風險，對于以后的工程建設也埋下了隱患。其次，在簽訂合同的同時，尤其是鐵路工程建設合同，合同訂立雙方往往只重視某些條款，忽略了其他條款。一般往往只重視價格和工期，忽略了其他必要內容，如建造環境等因素，增加了主觀人為風險。最后，在訂立合同時，由于人員素質的不夠專業，或者專業知識有限導致無法全面預測環境的變化，制定的具體條款不夠完善，或者不能在合同中完全體現，這就容易日后引起糾紛、造成損失。在這種專業性較強的合同制定時，需要多元化人才，既要對鐵路建設工程了解，又要對合同法熟練掌握，還要對宏觀經濟的準確把握，在法律制定的預測上有所見解，這樣的“多面手”人才往往比較匱乏。

此外，在合同運作的過程中，合同的履行也是重要的方面，往往出現問題是在合同的執行的中后期。鐵路工程建設活動本身就是一個動態的活動，在合同履行方面也要用動態的眼光來看，不能用“一成不變”的眼光來看待。在合同履行時，往往遇到各種各樣的問題，問題所產生的風險更要及時的識別和規避，一味的墨守成規只能是增加違約的可能性。在合同制定和執行過程中，我們又要追本溯源，嚴格把握合同的定義，防止出現不合規風險。例如，在中鐵某局建設工程項目合同中就出現了簽訂雙合同的現象，這樣的違規合同的出現更是引發糾紛的“罪魁禍首”。同時，無效合同也是合同風險構成的一部分。鐵路建設工程合同中存在無效合同。無效合同形式多種，例如違反招標程序的合同無效，違法分包的合同無效，不具備相應資質的施工單位簽訂的合同無效。這些無效的合同的識別和處理也是合同風險評估管理的一部分。

4探討鐵路工程建設合同風險的防范對策

對于鐵路工程建設合同中出現的風險，我們要進行識別、評估并找到相應的解決方案。要認真研究合同，預測工程風險。項目管理人員首先要對合同進行完整、全面、詳細的研究分析，切實了解自己和對方在合同中約定的權利和義務，預測合同風險，分析進行合同變更和索賠的可能性，以便采取最有效的合同管理策略。風險的識別和防范要貫穿于合同制定、執行、完成的全過程。

4.1合同制定前要加強合同風險分析和預測

首先，要對工程建設單位和施工單位雙方進行資質審核。在鐵路工程建設行為發生中，往往采用招投標的形式，要嚴格按照國家法律進行，剔除不合格施工單位，避免無效合同的出現。可以采用多種手段檢驗施工單位的資質，現場勘查，以往施工案例分析等方式要結合使用，因為這樣的充分調查可以避免鐵路工程項目合同的風險，不具備良好資質的施工單位往往會出現停工、窩工、不能及時完工的違約風險。這樣的分析能夠在合同訂立之初就能遏制住風險的源頭。

4.2制定合同要符合國家有關法律法規的要求

制定合同要符合國家有關法律法規的要求，避免草簽合同、陰陽合同等問題的出現。不合規的合同風險要及時規避。在合同談判時，要保證合同簽訂雙方出于自愿意志，避免違約合同的出現。在合同的設計上要全面考慮，將宏觀經濟、金融、法律環境考慮進來，及時規避因外部環境變化造成的合同風險。在具體的設計中，有如下借鑒方式（1）對于工程價款設計要詳細。工程金額是合同的重中之重，工程價款的設計不能過于單一、