海外業務風險防控管理體系建設

周生友

我國對外開放正從以引進外資為主轉向實施全方位“走出去”戰略，并試圖通過體制改革和制度創新，推動全面接軌、整體聯動和協同發展，積極引導我國全面融入世界經濟體系之中，增強全球配置資源的能力，從根本上提升我國對外開放的水平，充分利用兩個市場、兩種資源，擴大國際經濟技術合作，提高我國企業的全球競爭力。同時，也要清醒認識到，企業的海外業務需要面臨更加復雜的各類風險，除了投資決策、經營管理等內部風險，也面臨著國際市場法律經濟糾紛、質量風險、境外人身安全等外部風險。因此，加強海外業務風險防控管理，是企業順利實現“走出去”戰略的重中之重。

一、建立“金字塔”式風險防控組織體系

海外業務涉及不同的國家、多個領域、多個層面，風險管控的環節多、因素多。在實際風險防范工作中，單位領導班子高度重視海外業務面對的國際化風險，堅持“主動防御”策略，圍繞戰略績效目標，組建 “金字塔”式三級風險防控組織體系（如圖），加強組織管理，強化責任落實，針對技術服務中的薄弱環節，突出重點，以點帶面，實現全面風險管控。

第一級為決策層，成立海外業務風險管理委員會，負責制定海外業務風險管理目標、風險防控總方針、風險防控總體設計，審計風險管理重大事項，組織處理重大風險事項。第二級為管理層，由海外業務科研部門及海外業務管理部門組成，負責把決策層制定的風險管理方針、政策貫徹到各個職能部門的工作中去，制定相關的制度、流程，對風險管理日常工作在部門內部以及不同部門之間進行策劃、組織、協調、檢查。第三級為執行層，由海外業務項目組及出國團組組成。其職責是在決策層的領導和管理層的協調下，通過各種技術手段，把風險管理目標轉化為具體行動，實現風險防控平穩落地。

“金字塔”式風險防控組織體系的三級組織各自獨立，各有側重，又彼此聯系，形成有機整體，實現全員參與，共同推動著海外業務風險防控。

二、搭建“全流程”風險防控制度體系

按照海外業務風險管理特點，圍繞海外業務面臨的人身風險、商務風險、質量風險三條主線，遵循“事前-事中-事后”的全流程管理模式，采用一級制度定辦法、二級制度定細則的管理方式，不斷健全適應海外業務特點的兩級“全流程”風險管理的制度體系，并編制相應的工作流程，對部分具備流程固化條件的制度實現軟件化，進一步提高了制度的可執行性。

1.海外業務商務風險防控管理制度。以一級制度《法律風險管理辦法》為海外業務商務風險防范的綱領性文件，配套制定《海外科研生產項目投標管理細則》、《技術服務合同管理細則》、《技術服務保密管理細則》、《技術服務涉密資料管理細則》、《涉外保密管理細則》、《技術服務成果資料定密管理細則》、《保密要害及重點部門部位管理細則》、《保密責任界定細則》、《法律風險管理細則》等二級制度，從海外業務的投標、項目執行期的合同管理到全程資料及成果保密管理、法律風險管理等關鍵環節，形成了海外業務“全周期”商務風險防控制度的無縫鏈接，從制度上保證了在復雜國際環境下油氣技術服務的經濟、法律安全。

2.海外業務質量風險防控管理制度。根據國際市場需要，嚴格按照ISO9001標準要求，建立并保持質量管理體系，發布一級制度《質量管理辦法》作為綱領性文件，明確海外業務的質量方針和目標，并配套制定《海外科研生產項目管理細則》、《外協作項目管理細則》、《科研質量管理細則》、《成果管理細則》、《知識產權管理細則》等二級制度，對海外業務進行全過程的質量風險管理。

3.海外業務境外安全風險防控管理制度。鑒于海外業務面對的國際政治經濟安全形勢的復雜性，發布《HSE管理辦法》和《外事管理辦法》兩個一級制度作為境外公共安全管理的綱領性文件，先后制定《出國（境）管理規范》、《境外公共安全管理細則》等二級制度，對海外業務出國（境 ）執行任務的人身安全提供制度保障。

三、培養“國際化”風險防控人才隊伍

1.提高員工國際商務風險意識與把控能力。一是實行一崗雙責。海外業務的專業技術崗和商務管理崗在履行本職崗位職責的同時，均負有風險控制的職責。牢固樹立誰主管誰負責的思想，強化全員崗位責任和風險意識，通過監督、檢查等方式確保“一崗雙責”落到實處，為海外技術服務工作保駕護航。二是對關鍵崗位實行定向培訓。對海外業務的商務管理崗，崗位要求為法律或經濟專業，重點進行外語及專業培訓，增加特殊行業的國際化和專業化背景，提高商務風險把控能力。對專業技術崗，重點加強法律、經濟和外語等商務背景知識培訓，目的是在海外業務中提高商務風險意識，實現全員參與風險防控，保障海外業務的順利進行。

2.增強員工應對境外突發事件能力。針對中國人安全防范意識淡薄、突發事件應對能力不強等人身安全薄弱環節，強化海外業務境外公共安全培訓，增強海外業務人員應對境外突發事件能力。境外公共安全培訓采用兩條線機制。一是日常防恐應急培訓。所有長期派往境外機構的項目人員以及臨時赴紅色、橙色風險等級國家（地區）執行任務的人員必須參加境外公共安全防恐應急培訓，一律實行“不培訓不派出、培訓不合格不派出”制度。重點是強化出境員工安全防范意識，遵守安全管理制度，了解應急預案內容，掌握安全防衛方法，提高應對突發事件能力和遇險情況下自衛、自救、存活能力，有效防范境外公共安全風險。二是出境前安全教育。出境人員在出發前須接受外事管理部門組織的出國（境）外事教育，主要內容包括思想政治、外事紀律、國家安全與保密、境外安全、往返國家（地區）基本情況、涉外禮儀、旅行常識以及出境人員在外期間應遵守的往返國家（地區）的法律法規、當地風俗習慣、請示匯報制度等。

實踐證明，根據海外業務面臨的“人身風險、商務風險、質量風險”三大風險源，建立“金字塔”式三級風險防控組織體系，運用德爾菲法、頭腦風暴法、檢查表法等風險管理方法，搭建兩級“全流程”風險防控制度體系，培養“國際化”風險防控人才隊伍，能夠有效防范海外業務面臨的風險，實現中國企業“走出去”戰略的順利實施。

（作者單位：中國石油化工股份有限公司石油勘探開發研究院）